独立董事任职资格 - 原则上最多同时在3家境内上市公司担任独立董事[3] - 人数不少于董事会成员1/3，至少含1名会计专业人士[4] - 特定股东及相关人员不得担任独立董事[9] 提名与任期 - 董事会、1%以上股份股东可提候选人[12] - 每届任期与其他董事相同，连任不超6年[13] 补选规定 - 因不合规等致比例不符或缺会计人士，60日内完成补选[15] 履职要求 - 专门委员会中独立董事应占1/2以上并担任召集人[20] - 连续两次未出席且不委托，30日内提议解除职务[22] - 每年现场工作不少于15日[23] 资料保存 - 工作记录及公司资料至少保存10年[24] - 董事会及专门委员会会议资料至少保存10年[30] 费用与津贴 - 聘请专业机构等费用由公司承担[32] - 给予适当津贴，标准经股东会审议并年报披露[32] 其他 - 可建立责任保险制度降低风险[32] - 制度经董事会审议通过生效并负责解释[35][36] - 制度日期为2025年9月30日，涉及深圳市建艺装饰集团股份有限公司[37]

第一章 总则 第一条 为维护投资者的利益，规范深圳市建艺装饰集团股份有限公司（以下简 称"公司"）的担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定地发展，根据 《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第 8 号—— 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下 简称"上市规则"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《深圳市建艺装饰集团股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人的身份为债务人对债权人所负的 债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照依照法律规定和合同协议承担相 应法律责任的行为。担保形式包括保证、抵押、质押及其他形式。 第三条 对外担保包括公司为其控股子公司提供担保。公司控股子公司为公司合 并报表范围内的法人或者其他组织提供担保的，公司应当在控股子公司履行审议程序 后及时披露。 第四条 本制度适用于公司及其控股子公司。公司及其控股子公司提供反担保比 照担保的相关规定执行，以其提供的反担保金额为标准履行 ...

股份锁定 - 上市已满一年公司董事和高管年内新增无限售条件股份按75%自动锁定[5] - 上市未满一年公司董事和高管新增股份按100%自动锁定[7] - 公司股票上市交易之日起1年内，董事和高管所持股份不得转让[10] 股份转让限制 - 董事和高管任期内及届满后6个月内，每年转让股份不得超所持总数25%，不超1000股可一次全转[7] - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售股份计入次年可转基数[8] 买卖时间限制 - 董事和高管在年报、半年报公告前15日内不得买卖股票[12] - 董事和高管在季报、业绩预告、快报公告前5日内不得买卖股票[12] 违规处理 - 董事和高管违规买卖股票，董事会应收回收益并披露[13] - 违反制度买卖股份，收益归公司，严重处分或处罚，重大影响或损失要求赔偿，违法追究刑责[25] 信息申报 - 新上市公司董事、高管上市申请时申报个人及亲属信息[20] - 新任董事股东会通过任职后2个交易日内申报[21] - 新任高管董事会通过任职后2个交易日内申报[21] - 现任董事、高管信息变化后2个交易日内申报[21] - 现任董事、高管离任后2个交易日内申报[21] 减持规定 - 董事和高管通过深交所转让股份，公司应在首次卖出15个交易日前报告并披露减持计划[14] - 董事和高管减持股份，公司应在实施完毕或时间区间届满后2个交易日内向深交所报告并公告[17] 制度实行与修改 - 制度自董事会审议通过之日起实行，修改时亦同[29] 告知函信息 - 买卖计划告知函需填持股数量等信息[32] - 减持计划告知函需填拟减持股份数量等信息[34]

审计委员会组成 - 成员由5名董事组成，独立董事占多数，至少1名会计专业人士[4] - 委员由董事长等提名，董事会全体过半数选举产生[5] 委员辞职与补选 - 辞职致人数不足或缺专业人士，履职至新任产生，60日内补选[7] 会议安排 - 至少每季度开定期会，定期前3天、临时前2天通知[14] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[15][16] 委员资格撤销 - 连续两次缺席会议，董事会可撤销委员资格[16] 会议资料保存 - 会议记录等资料由董事会秘书保存，期限不少于十年[18]

公司基本信息 - 公司于2016年2月14日核准首次公开发行2030万股，3月11日在深交所上市[7] - 公司注册资本和实收资本均为15,962.3514万元[8] - 公司已发行股份总数为159,623,514股，均为普通股[22] 股权结构 - 刘海云持股3,672.50万股，持股比例65.58%[20] - 阎永平持股308.00万股，持股比例5.50%[20] - 海滨持股280.00万股，持股比例5.00%[20] 股份相关规定 - 公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额的10%[22] - 公司公开发行股份前已发行的股份，自上市交易之日起1年内不得转让[30] - 董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持同一类别股份总数的25%[30] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[50] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[77] - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司将在会后两个月内实施[90] 董事会相关 - 公司董事会由9名董事组成，设董事长1人，副董事长2人[101] - 董事会每年至少召开两次会议，需提前10日书面通知全体董事[116] - 董事会会议应有过半数董事出席方可举行，决议须经全体董事过半数通过[118] 独立董事相关 - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上等自然人及其亲属不得担任独立董事[126] - 担任独立董事需具备5年以上法律、会计或经济等工作经验[129] - 独立董事行使特别职权需经全体独立董事过半数同意[130] 各委员会相关 - 审计委员会成员为5名，其中独立董事3名[133] - 薪酬与考核委员会、提名委员会分别由5名董事组成，独立董事应过半数[136] 高管相关 - 总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书每届任期3年[142] 利润分配相关 - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金[149] - 任一连续3年中现金累计分配利润不少于该3年年均可分配利润的30%[155] 其他 - 公司在会计年度结束之日起4个月内披露年度报告，上半年结束之日起2个月内披露中期报告[149] - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘[168]

第一条 为进一步加强深圳市建艺装饰集团股份有限公司（以下简称"公 司"）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益， 特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合 公平、公正、公开的原则，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法 律、法规、规章以及《深圳市建艺装饰集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本制度。 深圳市建艺装饰集团股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第二章 关联交易及关联人 第二条 公司的关联交易，是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发 生的转移资源或者义务的事项，包括以下交易： （一）购买原材料、燃料、动力； 1 （二）销售产品、商品； （三）提供或者接受劳务； （四）委托或者受托销售； （五）与关联人共同投资； （六）购买或者出售资产； （七）对外投资（含委托理财、对子公司投资等） ...

业绩指标 - 公司业绩指标综合分位值为61.6分位[15] 薪酬核定 - 建议年薪酬水平核定在市场50 - 61.6分位之间[15] - 按业绩与薪酬市场分位值平行匹配办法核定[13] 薪酬结构 - 由基本年薪、绩效年薪和其他收入构成[17] 对标企业 - 选择需符合业务、市场及规模、效益可比原则[10][11][12] - 薪酬数据源于中智报告、数据库及访谈资料[9] 薪酬调整 - 每年与第三方合作调研并调整薪酬[18] - 董高薪酬调整及定薪按流程审议执行[18][19]

提名委员会组成 - 公司设立董事会提名委员会，成员5名，独立董事占多数[4] - 提名委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设1名独立董事召集人负责工作[4] 提名委员会任期 - 任期与董事会一致，届满连选可连任[4] 提名委员会运作 - 必要时可委托猎头，费用公司承担[6] - 会议提前3天通知，特殊情况可免除[12] - 三分之二以上委员出席方可举行[12] - 一人一票，决议全体委员过半数通过[13] 资料保存 - 会议记录等资料由秘书保存，期限不少于十年[15] 细则实行 - 本细则自董事会审议通过之日起实行[18]

委托理财 - 委托理财额度占最近一期经审计净资产10%以上且绝对金额超1000万元，董事会审议通过并披露[7] - 委托理财额度占最近一期经审计净资产50%以上且绝对金额超5000万元，董事会审议后提交股东会审议[7] 资金管理 - 资金管理部每月至少与对手方银行相关人员联络一次[12] - 财务部门每季度书面报告前12个月购买理财产品情况[13] 制度生效 - 本制度自董事会审议通过之日起生效，修订时亦同[17]

深圳市建艺装饰集团股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对深圳市建艺装饰集团股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露事务的管理，进一步规范公司的信息披露行为，维护公司、投资者及其 他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券 交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板 上市公司规范运作》以及《深圳市建艺装饰集团股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应真 实、准确、完整、简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。 第三条 信息披露是公司的持续责任，公司应该诚信履行持续信息披露的义 务。 第四条 公司董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信 息的真实、准确、完整、及时、公平。公司董事和高级管理人员不能保证公司披 露的信息内容真实、准确、完整或者对公司所披露的信息存在异议的，应当在公 告中作出相应声明并说明理由。 第五条 内幕信息依法披 ...