中航证券有限公司 关于广州集泰化工股份有限公司 使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金和已支付发行 费用的核查意见 中航证券有限公司（以下简称"中航证券"、"保荐人"）作为广州集泰 化工股份有限公司（以下简称"公司"、"集泰股份"）向特定对象发行 A 股 股票并上市的保荐人，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，对集泰 股份使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金和已支付发行费用的事项 进行了审慎核查，发表意见如下： 根据实际发行结果，公司本次向特定对象发行的实际募集资金净额为 15,343.62 万元，少于上述项目募集资金拟投资金额。公司根据实际募集资金净 额，按照项目的轻重缓急等情况，调整募集资金投入的优先顺序及各项目的具体 投资额等使用安排，募集资金不足部分由公司以自筹资金解决，募集资金具体投 资额使用安排如下： | 序号 | | 项目名称 | 实施主体 | 项目预计投资总额 （万元） | 拟投入募集资金（万元） | | --- | --- | ...

员工持股计划基本信息 - 参加人数不超51人[9] - 资金规模不超708.90万元[9] - 持股规模不超109.0406万股，占股本总额0.27%[9] - 全部有效员工持股计划累计持股不超股本总额10%，单个员工累计不超1%[9] - 购买回购股票价格为6.5元/股[10] - 存续期为36个月[10] - 股票分两期解锁，12个月、24个月各解锁50%[10] 人员认缴情况 - 总经理邹珍凡拟认缴份额上限43.00万份，占比6.07%[25] - 董事、副总经理孙仲华和副总经理、董事会秘书吴珈宜均拟认缴65.00万份，占比9.17%[25] - 董事、监事、高级管理人员合计拟认缴208.20万份，占比29.37%[25] - 其他员工不超46人，拟认缴500.70万份，占比70.63%[25] 股份回购与过户 - 截至2022年5月27日，累计回购股份6,053,009股，占总股本比例1.624%，使用资金38,964,272.79元[30][31] - 2022年11月16日，5,894,989股过户至员工持股账户，剩余1,090,406股未使用[31] - 2024年2月2日过户109.0406万股至员工持股计划名下[79] 费用相关 - 单位权益工具公允价值参照7.78元/股，应确认总费用预计为139.57万元[79] - 2024 - 2026年员工持股计划费用摊销分别为95.96万元、40.71万元、2.91万元[80] 决策与管理 - 实施前征求员工意见，经董事会、监事会、股东大会审议通过[11] - 股东大会采取现场与网络投票结合方式[11] - 召开股东大会审议前两个交易日披露法律意见书[13] - 持有人会议提前5日书面通知全体持有人[51] - 单独或合计持有30%以上份额持有人可提交临时提案，会议召开前3日提交[56] - 单独或合计持有30%以上份额持有人可提议召开持有人会议[56] - 议案经出席持有人会议持有人所持1/2（含）以上份额同意表决通过（规定需2/3（含）以上份额同意除外）[55] - 由公司自行管理，内部最高管理权力机构为持有人会议[42] - 公司融资时，管理委员会商议参与及资金解决方案并提交持有人会议审议[43] - 管理委员会由3名委员组成，设主任1人，委员任期为存续期[58] - 管理委员会会议需过半数委员出席方可举行，决议须经全体委员过半数通过[62] - 股东大会授权董事会办理相关事宜，有效期至计划实施完毕[65][66] 变更与终止 - 变更须经出席持有人会议持有人所持2/3（含）以上份额同意，并经董事会审议通过[72] - 存续期满未展期则自行终止，锁定期满资产均为货币资金可提前终止[73] - 存续期内持有人权益不得退出、抵质押等[74] - 存续期届满前1个月，经2/3以上（含）份额持有人同意并董事会审议通过可延长存续期[83] - 终止或存续期满后30个工作日内完成资产清算并分配[83] 信息披露与审议 - 真实、准确、完整、及时履行信息披露义务[45] - 董事会审议相关事项，关联董事回避表决，非关联董事不足三人提交股东大会审议[84] - 董事会审议通过草案后2个交易日内公告相关内容[84] - 召开审议股东大会前2个交易日公告法律意见书[85] - 股东大会经出席有效表决权半数以上通过，计划可实施[85] - 完成标的股票过户2个交易日内披露相关情况[85]

证券代码：002909 证券简称：集泰股份 公告编号：2024-003 广州集泰化工股份有限公司 广州集泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 7 日召开 的第三届董事会第二十八次会议审议通过了《关于全资子公司拟进行对外投资的 议案》，公司为进一步拓展新能源汽车与动力电池、LED 驱动电源领域等新兴用 胶市场，同意公司全资子公司广州从化兆舜新材料有限公司（以下简称"从化兆 舜"）进行对外投资，董事会授权公司管理层或其授权代表人签署相关投资协议 及实施具体投资事宜。具体内容详见公司于 2023 年 8 月 8 日披露于《证券时报》 《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于 全资子公司拟进行对外投资的公告》（2023-073）。 二、对外投资进展情况 近日，公司全资子公司从化兆舜与广东从化经济开发区管理委员会签订《投 资项目合作协议》，从化兆舜出资建设高端新材料智造基地项目，总投资约为 30,000 万元人民币（具体以实际为准）。 三、交易对手方基本情况 （一）名称：广东从化经济开发区管理委员会 （二）性质：政府机构 广东从化经济开发区管理委员 ...

股票简称：集泰股份 股票代码：002909 全体董事签署： 广州集泰化工股份有限公司 向特定对象发行股票 上市公告书 保荐人（主承销商） 二〇二四年一月 发行人全体董事、监事及高级管理人员声明 本公司全体董事、监事及高级管理人员承诺《广州集泰化工股份有限公司 向特定对象发行股票上市公告书》不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。 邹榛夫 徐松林 吴战篪 唐茜 孙仲华 林武宣 周乔 广州集泰化工股份有限公司 年 月 日 特别提示 一、发行股票数量及价格 1、发行股票数量：26,092,671 股 2、发行股票价格：6.50 元/股 3、募集资金总额：169,602,361.50 元 4、募集资金净额：153,436,236.32 元 5、新增股份前总股本：372,752,452 股 6、新增股份后总股本：398,845,123 股 7、新增股份本次可流通数量：0 股 8、股份预登记完成日期：2024 年 1 月 8 日 9、调整后 A 股每股收益：0.0255 元/股 二、新增股票上市安排 1、股票上市数量：26,092,671 股 2、股票上市时间：2024 年 ...

中航证券有限公司 关于广州集泰化工股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） 中航证券有限公司 AVIC SECURITIES CO.,LTD. （ 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 ） 二〇二四年一月 广州集泰化工股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票上市保荐书 声 明 中航证券有限公司（以下简称"中航证券"、"保荐机构"或"本保荐机构"） 接受广州集泰化工股份有限公司（以下简称"集泰股份"、"公司"或"发行人"） 的委托，担任集泰股份本次向特定对象发行 A 股股票（以下简称"本次发行"） 的保荐机构，毛军、陈静作为具体负责推荐的保荐代表人，为本次向特定对象发 行股票上市出具上市保荐书。 本保荐机构及保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（下称"《证券法》"）、《证券发行上市保荐业务管理办 法》（下称"《保荐管理办法》"）、《上市公司证券发行注册管理办法》（简称"《再 融资注册办法》"）、《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》（下称"《上 市审核规则》"）等有关法律 ...

广 州 集 泰 化 工 股 份 有 限 公 司 验资报告 天职业字[2024]232 号 目 录 验资报告- 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn） 进行查 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http:///ac.mof.gov.cn） 进行查 -1 验资报告 天职业字[2024]232 号 广州集泰化工股份有限公司: 我们接受委托,审验了广州集泰化工股份有限公司(以下简称"贵公司")于2023年12 月 26 日向特定对象发行 26.092.671 股人民币普通股(A 股)所增加注册资本的实收情况。按照 法律法规以及协议、章程的要求出资,提供真实、合法、完整的验资资料,保护资产的安全、 完整是全体股东及贵公司的责任。我们的责任是对贯公司新增注册资本及实收情况发表审验 意见。我们的审验是依据《中国注册会计师审计准则第1602号-验资》进行的。在审验过程中, 我们结合贵公司的实际情况,实施了检查等必要的审验程序。 根据贵公司 2022年 6 月 27 日召开的公司第三届董事会第十二次会议、2022年 8 月 8 日 召开的公司 ...

中航证券有限公司 关于广州集泰化工股份有限公司 向特定对象发行股票 发行过程和认购对象合规性的报告 保荐人（主承销商） 二〇二四年一月 中航证券有限公司 关于广州集泰化工股份有限公司 向特定对象发行股票发行过程和认购对象合规性的报告 （三）发行对象 本次发行对象最终确定为 5 名，符合集泰股份董事会、股东大会关于本次发 行的相关决议及《注册管理办法》和《实施细则》的相关规定。所有发行对象均 以现金方式认购本次发行的股票。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意广州集 泰化工股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可﹝2023﹞1561 号），同意广州集泰化工股份有限公司（以下简称"集泰股份"、"发行人"或"公司"） 向特定对象发行股票的注册申请。 中航证券有限公司（以下简称"中航证券""主承销商"或"保荐人（主承销 商）"作为本次发行的保荐人（主承销商），根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《证券发 行与承销管理办法》、《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称《注册管理 办法》）、《深圳证券交易所上市公司证券 ...

股票简称：集泰股份 股票代码：002909 广州集泰化工股份有限公司 向特定对象发行股票 发行情况报告书 保荐人（主承销商） 二〇二四年一月 发行人全体董事、监事及高级管理人员声明 本公司全体董事、监事及高级管理人员承诺《广州集泰化工股份有限公司 向特定对象发行股票发行情况报告书》不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。 全体董事签署: 邹榛夫 徐松林 发行人全体董事、监事及高级管理人员声明 矣战魔 唐 茜 孙仲华 林武宣 乔 周 叶集泰化工股份有限公司 2024年1月4日 本公司全体董事、监事及高级管理人员承诺《广州集泰化工股份有限公司 向特定对象发行股票发行情况报告书》不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。 全体监事签名: 刘金明 2012 程 超 广州集泰化工股份有限公司 204年1月4日 周雅蔓 发行人全体董事、监事及高级管理人员声明 本公司全体董事、监事及高级管理人员承诺《广州集泰化工股份有限公司 向特定对象发行股票发行情况报告书》不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对其真实性、准确性、完整性承担 ...

证券代码：002909 证券简称：集泰股份 公告编号：2024-002 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州集泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）向特定对象发行股票发行 承销总结及相关文件已在深圳证券交易所备案通过，公司将依据相关规定尽快办 理本次发行新增股份的登记托管事宜。 《广州集泰化工股份有限公司向特定对象发行股票发行情况报告书》及相关 文件已于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露，敬请广大投 资者查阅。 广州集泰化工股份有限公司 关于向特定对象发行股票发行情况报告书披露的提示性公告 特此公告。 广州集泰化工股份有限公司 董事会 二〇二四年一月八日 ...

北京德恒律师事务所 关于广州集泰化工股份有限公司 向特定对象发行股票 发行过程及认购对象合规性的 北京德恒律师事务所 关于广州集泰化工股份有限公司 向特定对象发行股票发行过程及认购对象合规性的法律意见 法律意见 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033 | 释 义 2 | | --- | | 正 文 6 | | 一、本次发行的批准和授权 6 | | 二、本次发行过程和结果的合规性 9 | | 三、本次发行认购对象的合规性 12 | | 四、结论意见 16 | 释 义 除非文义另有所指，下列词语在本《法律意见》中具有下述含义： | 发行人、公司 | 指 | 广州集泰化工股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 安泰化学 | 指 | 广州市安泰化学有限公司，系发行人控股股东 | | 本次发行 | 指 | 广州集泰化工股份有限公司向特定对象发行 股股票 A | | 《认购邀请书》 | 指 | 《广州集泰化工股份有限公司向特定对象发行股票认 | | | | 购邀请书》 | | 《申购报价单》 | 指 ...