公司基本信息 - 公司于2017年12月29日在深交所上市，首次公开发行A股3300万股[5] - 公司注册资本为人民币42310.3124万元，已发行股份总数为42310.3124万股，全部为普通股[6][17] 股份相关规定 - 公司为他人取得股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额的10%[18] - 章程或股东会可授权董事会三年内决定发行不超已发行股份50%的股份[21] - 公司增加注册资本发行新股时，股东一般无优先认购权[21] - 公司因特定情形收购股份后，不同情形有不同注销或转让时间规定[24] - 公司董事、高管任职期间每年转让股份不得超所持同类股份总数的25%，上市1年内及离职后半年内不得转让[28] - 公司公开发行A股前已发行股份，自上市交易之日起1年内不得转让[28] - 董监高及持股5%以上股东6个月内买卖股票，收益归公司[29] 股东权益与股东会 - 连续180日以上单独或合计持股3%以上股东可书面请求查阅会计账簿等[34] - 股东可对违法违规的股东会、董事会决议请求法院认定无效或撤销[35] - 连续180日以上单独或合并持股1%以上股东特定情形可请求诉讼[38] - 持股5%以上有表决权股份股东质押股份应当日书面报告公司[41] - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[53] - 特定情形下公司需2个月内召开临时股东会[53] - 单独或合计持股10%或以上有表决权股份股东可请求召开临时股东会[53] - 单独或合计持股1%以上股份股东可在股东会召开10日前提临时提案[62] - 股东会普通决议需出席会议股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[81] - 公司一年内重大资产交易或担保超最近一期经审计总资产30%，需股东会特别决议通过[83] - 股东会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应单独计票并披露[84] 董事会相关 - 董事会由7名董事组成，设董事长1人，可设副董事长[106] - 董事会每年至少召开4次定期会议，需提前14日书面通知[118] - 代表1/10以上表决权股东等可提议召开临时董事会会议[119] - 董事会会议应有过半数董事出席方可举行，决议需全体董事过半数通过[118] - 公司对外提供担保需取得出席董事会会议的董事2/3以上同意或经股东会批准[115] 专门委员会 - 审计委员会成员为3名，其中独立董事2名，每季度至少召开一次会议[136][138] - 战略委员会、ESG委员会成员由三名董事组成，至少包括一名独立董事[140] - 提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数，并由独立董事担任召集人[140] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，达注册资本50%以上可不再提取[162] - 公司不同发展阶段现金分红在利润分配中有不同最低占比[167][168] - 现金分红需满足可供分配净利润为正等条件[169] - 现金分红比例不低于当年可分配利润10%，任意三年累计分配利润不少于三年年均可分配利润30%[170][171] 其他 - 公司内部审计制度经董事会批准后实施并披露[177][178] - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘，费用由股东会决定[181][182] - 公司合并支付价款不超净资产10%，可不经股东会决议[192] - 公司合并、分立、减资应通知债权人并公告，债权人可要求清偿或担保[193][194][197]

适用人员 - 制度适用于公司董事、高级管理人员和证券事务代表[2] 股份转让限制 - 上市一年内，董事和高管所持股份不得转让[6] - 离职后半年内，董事和高管所持股份不得转让[6] - 董事和高管每年转让股份不得超所持总数25%，不超一千股可全转[21][26] 股票买卖限制 - 年报、半年报公告前十五日内，董事和高管不得买卖股票[7] - 季报、业绩预告、快报公告前五日内，董事和高管不得买卖股票[7] 违规处理 - 违规6个月内买卖股票，收益归公司，董事会收回并披露[8] - 持股5%以上股东按违规买卖规定执行[9] 信息申报 - 新任董事和高管任职通过后两交易日内申报个人信息[13] - 现任董事和高管信息变化或离任后两交易日内申报[13] 股份锁定 - 上市满一年公司，董事和高管新增无限售股75%自动锁定[19] - 上市未满一年公司，董事和高管新增股份100%自动锁定[19] - 董事和高管离任，六个月内股份全部锁定，到期后无限售股解锁[22] 减持规定 - 董事和高管转让股份，首次卖出前十五个交易日报告并披露计划[23] - 减持完毕或未实施、未完成，两交易日内向交易所报告并公告[24] 其他披露 - 董事须披露4类权益，事件发生时送交通知存档[17] - 股份被法院强制执行，两交易日内披露[24] 责任追究与制度生效 - 董事和高管违规，公司可多种方式追究责任[26] - 制度修改和解释权归董事会[30] - 制度经董事会审议通过，H股上市日起生效[30]

重大会计差错认定 - 财务报告重大会计差错涉及资产等金额占比达最近一年经审计对应总额5%以上且超500万元[6] - 涉及会计差错金额影响盈亏性质或被责令改正认定为重大差错[7] 信息披露重大错误或遗漏认定 - 会计报表附注财务信息披露重大错误或遗漏涉及金额占最近一期经审计净资产1%以上担保等情况[8] - 其他年报信息披露重大错误或遗漏涉及金额占最近一期经审计净资产10%以上重大诉讼等情况[9] 业绩差异认定 - 业绩预告与年报实际披露业绩变动方向不一致或幅度超20%认定有重大差异[10][12] - 业绩快报与定期报告数据和指标差异幅度达20%以上认定有重大差异[13] 责任追究 - 追究责任形式包括责令改正并检讨、通报批评等[16] 处理流程 - 内部审计部门提认定意见和处理方案，经审计委员会审核报董事会批准[7] - 对以前年度财务报告更正需聘请有资格会计师事务所审计[19] 参照执行 - 季度报告、半年报信息披露重大差错责任追究参照本制度执行[23]

内幕信息界定 - 一年内购售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[7] - 5%以上股份股东或实控人持股情况变化属内幕信息[7] - 新增借款或担保超上年末净资产20%等属内幕信息[7] 档案管理 - 内幕知情人登记表至少保存10年[10] - 特定事项完整登记表送达不晚于信息公开披露时间[11] - 重大事项公开披露后5个交易日报送相关档案及备忘录[12] 违规处理 - 发现内幕交易核实后追责，2个工作日报送情况及结果[13] - 知情人违规董事会视情节追责，严重时辞退并报监管部门[19] 保密措施 - 通过签保密协议提示知情人履行保密义务[15] - 筹划重大事项前做好保密预案并签协议[15] - 提供未公开信息前确认对方签保密协议[16] - 接待媒体按规定签承诺书防信息泄露[16] 制度相关 - 制度未尽事宜按国法和章程执行，抵触时修订[21] - 制度经董事会审议通过生效，由董事会解释[22]

信息披露制度 - 制度适用于董事会秘书、董事、高管等人员和机构[3] - 公司应及时、公平披露信息，保证真实、准确、完整[4] - 应披露信息包括定期报告、临时报告等[9] 定期报告要求 - 年度报告4个月内披露，中期报告2个月内披露[12] - 需记载公司基本情况、主要会计数据等内容[12][13] - 内容需经董事会审议，财务信息经审计委员会审核[13] 业绩预告与审计 - 预计经营业绩亏损或大幅变动应及时预告[15] - 年度报告财务会计报告须审计，中期报告符合条件时需审计[15] 重大事项披露 - 直接或间接持有另一公司5%以上股份需披露[22] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化需披露[22][23] - 一年内购买、出售重大资产超30%等属重大事件需披露[23] 交易报告标准 - 交易涉及资产总额占总资产10%以上需报告[50] - 交易标的营业收入、净利润等占比达标且超一定金额需报告[50][51] 重大风险界定 - 重大亏损或损失单次1000万元以上为重大风险[53] - 未清偿到期重大债务等单项金额达1000万元以上属重大风险[53] 信息报告与保存 - 信息报告人知悉重大信息第一时间报告，24小时交书面文件[56] - 公司信息披露文件保存期限不得少于10年[61] 内幕信息与交易限制 - 持有公司5%以上股份股东及其董监高属内幕信息知情人[67] - 公司董事和高管买卖股份有申报、收益收回及时间限制[73] 其他制度 - 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员[70] - 董事会秘书为投资者关系活动负责人[71]

反洗钱工作组织 - 审计部门负责人担任总协调人，审计部组织实施工作[4] - 各级部门负责人为第一责任人，可设工作小组或岗位[5] 制裁名单管理 - 建立制裁名单识别与监控程序，筛查交易对手方[7] - 办理业务建立客户信息档案，记录筛查结果[8] - 命中制裁名单立即调查，确认后拒绝交易并报告[8] 交易报告与监测 - 超规定金额业务报告审计部，审计部3个工作日提意见[11] - 建立交易监测报告系统，提高分析效率[12] 合规与保密 - 遵守反垄断、反贿赂等法规[14][15] - 按规定保存资料记录，严格保密工作信息[18] 培训与监督 - 审计部组织培训，相关人员参加[19] - 审计部会同部门评估、监督和检查工作[20] - 审计部可处罚违规部门和人员[22] 制度相关 - 相关部门制订实施细则或规程[22] - 审计部负责制度制定、解释和修改[22] - 制度自发文之日起实施[22]

境外上市制度适用范围 - 制度适用于公司境外发行证券与上市全过程，含申请、审核及上市阶段[2] 涉密管理 - 境外发行上市涉及国家秘密由有权机关确定范围等[2] - 提供涉密文件资料需报主管部门批准并备案[3] - 与相关机构提供涉密文件需签保密协议[4] - 发现涉密文件泄露应立即补救并报告[4] 文件资料管理 - 提供会计档案或复制件需按规定程序[4] - 境内工作底稿应存境内，出境需办审批[5] - 配合境外检查提供文件需经同意[6] - 未经同意不得擅自向境外提供业务文件[6] 制度生效时间 - 制度自公司H股在港交所挂牌上市日起生效[6]

总经理任期与会议 - 总经理每届任期三年，可连聘连任[6] - 总经理会议例会原则上每月1日上午召开，遇节假日延至节后首个工作日[8] - 总经理会议记录保存期限为5年[10] 文件审批与事项决策 - 重要和紧急文件审批期限不超24小时，一般文件不超3天[14] - 需提请董事会决定的事项要报董事会决定[16] 信息报告与职责要求 - 资金资产运用等重要信息应向董事会报告[17] - 董事会会议期间总经理全面真实报告公司工作[18] - 总经理应维护公司财产权并处理好各方利益关系[19] 高级管理人员规定 - 总经理等高级管理人员接受薪酬与考核委员会考核[22] - 应遵守法律法规和公司章程，接受股东等监督并保证答复真实性[22] 细则相关 - 工作细则未尽事宜按《公司法》和《公司章程》执行[24] - 工作细则经董事会批准后生效并由总经理办公室负责解释[24]

内部审计组织架构 - 公司在董事会内设立审计委员会并制定工作细则披露[6] - 公司设内部审计部门对多事项监督检查，对董事会负责[6] - 从事内部审计工作的专职人员应不少于二人[8] 内部审计工作安排 - 内部审计部门至少每季度向董事会或审计委员会报告一次工作[8] - 内部审计部门应在会计年度结束前两个月提交次年度计划，结束后两个月提交年度报告[8] - 内部审计部门至少每年向审计委员会提交一次内审工作报告[10] - 内部审计部门至少每季度对募集资金存放与使用情况审计一次[14] - 内部审计部门应在业绩快报对外披露前对其进行审计[15] 内部审计工作权限 - 内部审计工作权限包括召开会议、要求报送资料等多项内容[9][10] 内部控制审查重点 - 内部控制审查和评价重点包括大额非经营性资金往来等事项相关制度[11] 内部审计整改与审查 - 内部审计部门发现内部控制缺陷应督促整改并后续审查[11] 重要事项审计 - 重要对外投资事项发生后内部审计部门应及时审计[11] 审计委员会报告 - 审计委员会应根据内部审计部门报告出具年度内部控制自我评价报告[16] 会计师事务所鉴证 - 公司聘请会计师事务所进行年度审计时，至少每两年要求其对与财务报告相关的内部控制有效性出具一次鉴证报告[18] 不同业务审计关注情况 - 内部审计部门对对外投资关注审批程序、合同履行等情况[12] - 内部审计部门对购买和出售资产关注审批程序、资产运营等情况[12] - 内部审计部门对对外担保关注审批程序、担保风险等情况[13] - 内部审计部门对关联交易关注审批程序、交易定价等情况[14] - 内部审计部门审查信息披露事务管理制度关注制度制定、信息范围等情况[16] 制度适用范围与施行时间 - 本制度适用于公司及其下属子公司，自董事会审议通过之日起施行[20]

信息披露制度适用范围 - 制度适用于董事会秘书等六类人员和机构[3] 定期报告披露要求 - 定期报告包括年度和中期报告，年度报告应在会计年度结束之日起4个月内披露，中期报告应在会计年度上半年结束之日起2个月内披露[13] - 年度报告中的财务会计报告需经符合《证券法》规定的会计师事务所审计，定期报告内容需经公司董事会审议通过，财务信息需经审计委员会审核[13][14] - 公司董事、高级管理人员需对定期报告签署书面确认意见[14] 业绩预告与特殊情况处理 - 公司预计经营业绩亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[16] - 定期报告披露前出现业绩泄露等情况，公司应及时披露本报告期相关财务数据[16] - 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告，公司董事会应作专项说明[16] 临时报告相关规定 - 临时报告分为A股和H股临时报告，包括董事会决议等多种事项[23] - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等多种重大事件需披露[25][27] 信息披露流程与责任 - 定期报告由高级管理人员草拟，经审计委员会审核、董事会审议后披露；临时公告由董事会办公室草拟，经董事会秘书审核、董事长批准后披露[35] - 重大信息需第一时间报告董事长和董事会秘书，经审核后披露[36] - 公司信息披露由董事会统一领导，董事长是第一责任人，董事会秘书负责协调组织信息披露，是主要责任人[41] 交易报告与关联交易关注 - 交易涉及资产总额等多种情况占比达一定标准需报告[52] - 关联交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需关注[54] 重大风险事项披露 - 重大诉讼、仲裁事项涉案金额等多种重大风险事项需披露[54] 信息报告与保存 - 信息报告人应在知悉重大信息第一时间报告并24小时内交书面文件[58] - 公司信息披露文件保存期限不得少于10年，内幕知情人登记表（档案）至少保存10年[64][68] 股份交易限制 - 公司董事和高级管理人员买卖公司股份及衍生品有申报、收益收回和时间限制等规定[75][76] 其他制度 - 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员进行内部审计监督[73] - 董事会秘书为公司投资者关系活动负责人，投资者等特定对象到公司现场参观等实行预约制度[74] 制度生效时间 - 本制度自公司发行H股股票经中国证监会备案并在联交所挂牌交易之日起生效实施[83]