京北方信息技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 京北方信息技术股份有限公司独立董事 2023 年度述职报告 各位股东： 本人郜卓作为京北方信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 严格按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳 证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件和《公司章程》、《独立 董事工作制度》的规定及要求，勤勉尽责、恪尽职守地履行独立董事职责，积极 参与公司治理和决策活动，出席相关会议，认真审议各项议案，对相关事项发表 独立意见，充分发挥了独立董事的监督职能，维护了公司整体利益以及全体股东 特别是中小股东的合法权益，对公司规范、稳定、健康地发展起到了积极的作用。 现将本人 2023 年度履职情况简要汇报如下： 一、 独立董事基本情况 本人郜卓，会计博士学位，持有高级会计师职称。历任太原汽车制造厂技术 员、山西省财政税务专科学校教师、中国成套设备进出口（集团）总公司股改办 副主任、中成进出口股份有限公司副总经理、中弘卓业集团有限公司总裁。现任 株洲旗滨集团股份有限公司 ...

证券代码：002987 证券简称：京北方 公告编号：2024-013 京北方信息技术股份有限公司 关于使用闲置募集资金和闲置自有资金 进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1. 投资种类：募集资金投资品种为安全性高、流动性好、有保本约定、投 资期限最长不超过 12 个月的产品。自有资金投资品种为中低风险、安全性高、 流动性好、投资期限最长不超过 12 个月的产品。 2. 投资金额：不超过 1.5 亿元募集资金及不超过 10 亿元自有资金 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准京北方信息技术股份有限公司首次公 开发行股票的批复》（证监许可[2020]350 号）核准，并经深圳证券交易所同意， 公司首次公开发行人民币普通股 4,017 万股，每股发行价格 23.04 元。本次发行 募集资金总额人民币 925,516,800.00 元，扣除各项发行费用（不含税） 59,966,700.36 元，实际募集资金净额为人民币 865,550,099.64 元。上述募集资金 已于 2020 年 4 月 29 日 ...

京 北 方 信息 技 术股 份 有 限公 司 审计报告 天职业字[2024]25320 号 | | | 目 | 录 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 审计报告 | | | | 1 | | 2023 年度财务报表 | | | | 6 | | 2023 | 年度财务报表附注 | | | 18 | 18 审计报告 天职业字[2024]25320 号 审计报告（续） 天职业字[2024]25320 号 京北方信息技术股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了京北方信息技术股份有限公司（以下简称"京北方"）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现 金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了京 北方 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度的合并及母公司经营成果和现 金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册 ...

一、 重要声明 京北方信息技术股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》规定以及《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关 法律法规、规范性文件要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合京北 方信息技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）《内部控制评价管 理制度》、评价方法及实际管理情况，在内部控制日常监督和专项监督的基础上， 我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性 进行了评价。 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内 ...

2023 年度监事会工作报告 京北方信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）监事会在 2023 年度严格按照 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件 以及公司章程、《监事会议事规则》等公司制度的有关规定，以切实维护公司利益和 股东权益为原则，勤勉履行、独立行使监事会的监督职责、职权，积极有效地开展工 作，为公司规范运作、完善和提升治理水平发挥了积极作用。现将 2023 年度监事会 工作情况报告如下： 一、监事会的主要工作情况 报告期内，公司依法合规，顺利完成监事会换届工作。公司第三届监事会的任期 在 2023 年届满，为保障公司法人治理结构的平稳有序，依照《公司法》、《股票上 市规则》、《公司章程》等规定，公司于 2023 年 12 月 12 日、2023 年 12 月 28 日分 别召开第三届监事会第十六次会议和 2023 年第三次临时股东大会，审议通过了监事 会换届选举的相关议案，选举了第四届监事会非职工代表监事 ...

中国国际金融股份有限公司 关于京北方信息技术股份有限公司使用闲置募集资金 及闲置自有资金进行现金管理的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为 京北方信息技术股份有限公司（以下简称"京北方"或"公司"）首次公开发行 股票并上市的持续督导机构，根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资 金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等有关规定，对 京北方使用闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理事项进行了审慎核查，并 出具如下核查意见： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准京北方信息技术股份有限公司首次公 开发行股票的批复》（证监许可[2020]350 号）核准，并经深圳证券交易所同意， 公司首次公开发行人民币普通股 4,017 万股，每股发行价格 23.04 元。本次发行 募集资金总额人民币 925,516,800.00 元，扣除各项发行费用（不含税） 59,966,700.36 元，实际募集资金净额为人民币 865,550,099.64 元。上 ...

中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为京 北方信息技术股份有限公司（以下简称"京北方"或"公司"）首次公开发行股票 的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业 务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对京北方 2023 年度募集资金存放与 使用情况进行了专项核查，具体如下： 一、募集资金投资项目的概述 中国国际金融股份有限公司 关于京北方信息技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 二、募集资金存放和管理情况 为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律法规及《京 北方信息技术股份有限公司募集资金管理制度》的规定，公司、保荐机构华融 证券股份有限公司于 2020 年 4 月 30 日分别与杭州银行股份有限公司中关村支 行、北京银 ...

京北方信息技术股份有限公司独立董事 2023 年度述职报告 京北方信息技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东： （一）出席董事会及股东大会会议的情况 2023 年度，公司共召开 12 次董事会和 4 次股东大会。本人于 2023 年 12 月 28 日任职公司第四届董事会独立董事，现场出席了公司第四届董事会第一次会 议。在会上，本人认真听取并审议每一个议题，积极参与讨论，对会议审议的各 项议案均投以赞成票。 本人瞿建耀作为京北方信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，严格按照《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等 有关法律法规、规范性文件和《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定及要 求，勤勉尽责、恪尽职守地履行独立董事职责，积极参与公司治理和决策活动， 出席相关会议，认真审议各项议案，充分发挥了独立董事的监督职能，维护了公 司整体利益以及全体股东特别是中小股东的合法权益，对公司规范、稳定、健康 地发展起到了积极的作用。现将本人 2023 年度履职情况简要汇报如下： 一、 独立 ...

京北方信息技术股份有限公司审计委员会 关于会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督 职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和《公司章程》等规 定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）基本情况 如下： 天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相 关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得 会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实 行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国 PCAOB 注册。天职 国际过去二十多年一直从事证券服务业务。 截止 2022 年 12 月 31 日，天职国际合伙人 85 人，注册会计师 1061 人，签 署过证券服务业务审计报告的注册会计师 347 人。 ...

京 北 方 信息 技 术股 份 有 限公 司 内 部 控 制审 计 报告 天职业字[2024]25334 号 内部控制审计报告 天职业字[2024]25334 号 京北方信息技术股份有限公司： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了京 北方信息技术股份有限公司（以下简称"京北方公司"）2023 年 12 月 31 的财务报告内部控 制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是京北方公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见， 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 中国·北京 二○二四年四月十一日 中国注册会计师： 中国注册会计师： 3 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 ...