信息披露渠道 - 公司指定《中国证券报》《证券时报》为信息披露报刊，巨潮资讯网为信息披露网站[3] 信息披露义务人 - 公司信息披露义务人包括董事、高管、控股股东、实控人、持股5%以上股东及其一致行动人等[3] 定期报告披露 - 公司应披露的定期报告包括年报、半年报和季报，年报需经审计[11] - 年报应在会计年度结束后四个月内披露，半年报在上半年结束后两个月内，季报在第三个月、第九个月结束后一个月内[11] - 公司第一季度季报披露时间不得早于上一年度年报披露时间[11] - 变更定期报告披露时间需提前五个工作日向深交所书面申请[12] 临时报告披露 - 临时报告（监事会公告除外）由公司董事会发布[14] 重大事件披露 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人，其持股或控股权情况变化需披露[8][20] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需披露[14][20] - 公司应在董事会决议等时点履行重大事件信息披露义务[31] - 重大事件筹划阶段出现难以保密等情形需披露[17] - 已披露重大事件有进展或变化需持续披露[18] - 控股子公司发生重大事件公司应履行披露义务[19] - 涉及公司收购等行为致股本等变化需披露权益变动[19] - 公司证券异常交易或媒体消息有影响时应了解情况[19][20] 交易披露标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上需披露[24] - 交易标的资产净额占公司最近一期经审计净资产的10%以上且超1000万元需披露[24] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上且超1000万元需披露[24] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上且超100万元需披露[24] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产的10%以上且超1000万元需披露[24] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上且超100万元需披露[24] - 公司与关联自然人交易金额30万元以上需披露[27] - 公司与关联法人交易金额300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需披露[27] 其他披露事项 - 重大诉讼、仲裁事项涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且超1000万元需披露[30] - 预计净利润与上年同期相比上升或下降50%以上需进行业绩预告[30] 信息披露流程 - 公司信息披露遵循制定文件、合规审核、报送深交所、媒体公告、文件置备、归档保存流程[35] 信息披露管理 - 公司信息披露由董事会统一领导，董事长是第一责任人[37] - 董事会应于每季度结束后十个工作日内自查制度执行情况[40] - 独立董事和审计委员会定期检查公司信息披露事务管理情况[42] - 高级管理人员应在事项发生当日内书面报告公司相关情况[42] 文件档案管理 - 证券事务部负责信息披露文件档案管理，保管期限不少于十年[45] - 借阅信息披露文件应办理手续，至迟一周内归还[45] - 公司董事长可随时调阅信息披露文件[45] 内幕信息管理 - 持有公司5%以上股份的股东及其相关人员为内幕信息知情人[47] - 公司应在信息知情人入职时与其签署保密协议[80] - 公司董事会应将保密信息知情者控制在最小范围，一级保密信息指定专人报送和保管[49] - 各层次保密工作第一责任人应与公司董事会签署责任书，知情人员应签保密协议或承诺书[49] 暂缓豁免披露 - 公司和信息披露义务人应审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，履行内部审核程序后实施[51] - 涉及国家秘密依法豁免披露，涉及商业秘密符合条件可暂缓或豁免披露[51] - 暂缓、豁免披露商业秘密出现特定情形应及时披露[52] - 涉及国家秘密、商业秘密的定期和临时报告可采用特定方式豁免披露[52] - 公司暂缓、豁免披露有关信息应登记相关事项，保存登记材料不少于十年[53] 内部审计 - 内部审计部门应在公司发布定期报告前十五日完成对财务报表的内部审计工作[55] 投资者关系管理 - 董事会秘书为投资者关系管理事务主管负责人，证券事务代表配合工作，证券事务部是日常管理职能部门[56] - 投资者关系活动档案由证券事务部统一保存，期限不少于十年[54] 信息报告 - 各部门、分公司、子公司负责人为信息报告第一责任人，财务负责人为联络人[60] - 证券事务部每季度结束后三日内书面问询控股股东、实际控制人信息[61] - 问询信息范围包括重大资产或债务重组等七种情况[61] - 控股股东、实际控制人应指派专人负责信息问询，书面答复并签章三份[62] 违规处理 - 公司董事、高管失职致信息披露违规，应给予批评、警告、解除职务等处分并可要求赔偿[69] - 公司各部门等未及时准确报告信息致披露问题，董事会秘书可建议对责任人行政及经济处罚[69] - 公司信息披露违规被公开谴责等，董事会应检查制度并对责任人纪律处分[69] 其他事项 - 公司相关部门宣传文件初稿应交董事会秘书审核[36] - 制度与法律法规冲突时按法律法规执行，法规修订时制度相应修改[72] - 制度所称“第一时间”指与应披露信息有关事项发生当日[73] - 制度所称“及时”指自起算日起或触及相关披露时点的两个交易日内[73] - 制度自董事会审议通过之日起实行[73] - 公司证券事务部为信息披露常设及股东来访接待机构[70] - 公司证券事务部地址为北京市海淀区西三环北路25号青政大厦7层[70] - 股东咨询电话为010 - 82652688，传真为010 - 82652116，邮箱为mail@northking.net[70]

规范与关联方资金往来的管理制度 第一章 总则 （三）通过银行或非银行金融机构向其提供委托贷款； 第一条 为进一步规范京北方信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）与控 股股东、实际控制人及其他关联方（以下简称"公司关联方"）的资金往来，避免公 司关联方占用公司资金，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，建立防范 公司关联方占用公司资金的长效机制，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）颁布的《深圳证券交易所股 票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）等有关法律、行政法规、部门规章及规 范性文件及《京北方信息技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》)、《京北 方信息技术股份有限公司关联交易制度》（以下简称《关联交易制度》）的有关规定， 结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 纳入公司合并会计报表范围的子公司与公司关联方之间进行的资金往 来适用本制度。 第三条 本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和非经营性资金占用两种 情况。经营性资金占用，是指公司关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交 易所产生的对公司的资金占用。非经营性资金占用，是指公司为公 ...

京北方信息技术股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为健全和规范京北方信息技术股份有限公司（以下简称"公司"） 股东会的议事和决策程序，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《上市公司股东会 规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作指引》）相关业务 规则等有关法律、法规、规范性文件及《京北方信息技术股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的规定，制定本规则。 第二条 本公司严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关规 定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 不得干涉股东对自身权利的行使。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 临时股东会不定期召开，出现《公司章程》第四十九条规定的应 ...

委员会组成 - 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事至少两人[4] 提名与会议 - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名[4] - 会议应提前3日通知，紧急情况可随时通知并说明原因[9] 会议举行与决议 - 会议需三分之二以上委员出席方可举行[11] - 决议应经全体委员过半数通过方有效[12] 决议生效与保存 - 决议经全体委员过半数通过并签字生效[17] - 会议记录等由董事会秘书保存10年[17]

董事相关 - 董事任期三年，届满可连选连任[6] - 兼任高管及职工代表董事人数总计不超董事总数1/2[6] - 董事连续两次未亲自出席且不委托出席董事会会议，董事会建议撤换[9] - 任职期间连续12个月未亲自出席董事会会议次数超期间董事会总次数1/2，应书面说明并披露[10] - 董事辞职公司应在二个月内完成补选[8] - 董事辞职生效或任期届满，忠实义务在任期结束后六个月内仍有效[8] - 董事会由9名董事组成，独立董事至少占三分之一且至少含一名会计专业人士[11] - 董事长和副董事长由董事会以全体董事过半数选举产生[11] 交易审议 - 除财务资助、担保外重大交易，资产总额占比超10%或资产净额超1000万元且占比超10%等由董事会审议披露[13] - 除财务资助、担保外重大交易，资产总额占比超50%或资产净额超5000万元且占比超50%等由董事会审议后提交股东会审议披露[14] - 购买或出售资产累计金额超最近一期经审计总资产30%，需披露并提交股东会经三分之二以上表决权通过[15] - 财务资助单笔超最近一期经审计净资产10%等情况需提交股东会审议[16] - 担保单笔超最近一期经审计净资产10%等情况需提交股东会审议，部分需经三分之二以上表决权通过[17] - 与关联自然人交易超30万元的关联交易经董事会审议披露[17] - 与关联法人交易超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值超0.5%的关联交易经董事会审议披露[17] - 与关联人交易超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值超5%的交易需评估审计并提交股东会审议[18] - 为关联参股公司提供财务资助需经非关联董事过半数及三分之二以上通过并提交股东会审议[18] - 为关联人提供担保需经非关联董事过半数及三分之二以上通过并提交股东会审议[19] 会议规则 - 董事会定期会议每年至少召开两次，召开需提前10日书面通知全体董事；临时会议提议后董事长10日内召集，召开需提前5日书面通知[28] - 代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事等可提议召开临时董事会会议[28] - 2名或2名以上独立董事认为资料不充分可联名书面提出延期，董事会10个工作日内作决定[30] - 董事会会议应有过半数董事出席方可举行，决议须经全体董事过半数通过[32] - 董事不能出席可书面委托其他董事，一人一次会议接受委托不超两名以上董事[30] - 审议关联交易时，非关联董事不得委托关联董事出席[30] - 变更会议通知中议案顺序需征得出席会议董事过半数同意[33] - 董事会会议表决实行一人一票，以书面方式进行[33] - 董事会可召集有关人员列席会议，但非董事会成员无表决权[33] - 董事会会议实行记名表决，每名出席董事有一票表决权[33] - 董事会决议经出席会议的董事签字后生效[35] - 董事会会议应有书面记录，董事和秘书需签名[35] - 董事会会议记录应包含会议日期、地点、议程等内容[35] 秘书相关 - 董事会秘书连续三个月以上不能履行职责等情形，公司应1个月内解聘[25] - 董事会秘书空缺超三个月，董事长代行职责并6个月内完成聘任[27] - 董事会秘书由董事长提名，董事会聘任和解聘[29] - 董事会聘任秘书时应另委任证券事务代表协助工作[25] 其他 - 本规则“以上”等含本数，“少于”等不含本数[37] - 本规则自股东会审议通过后生效并实施[37]

董事和高级管理人员所持公司股份及其变 动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对京北方信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）董 事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事和高级管理人员所持本 公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号 ——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东 及董事、高级管理人员减持股份》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及 《京北方信息技术股份有限公司公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员所持本公司股票及其变 动管理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其本人普 通证券账户、信用证券账户和利用他人账户持有的的本公司股份。 上述人员不得从事以本公司股票为标的的证券的融资融券交易。 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知悉《公司 法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、短线交易、窗口期交易、 ...

关联人定义 - 持有公司5%以上股份的法人、自然人及其一致行动人为公司关联人[3][4] 关联交易审批 - 与关联自然人30万元以上交易、与关联法人300万元以上且占净资产绝对值0.5%以上交易，经独立董事同意后董事会批准[9] - 与关联人3000万元以上且占净资产绝对值5%以上交易，由股东会批准[10] - 为关联人提供担保，经董事会审议后提交股东会审议[11] 关联交易规定 - 不得向董事及高级管理人员提供借款[11] - “提供财务资助”等关联交易按连续十二个月累计发生额适用规定[13] - 与同一关联人或不同关联人相关交易按累计计算原则适用规定[13][16] - 首次日常关联交易依金额提交董事会或股东会审议，无金额提交股东会[13][17] 关联交易协议 - 关联交易应签书面协议，遵循平等、自愿等原则[9][10][11][13] - 已审议日常关联交易协议在定期报告披露履行情况[14] - 可预计当年度关联交易总金额并披露，超预计需重新披露[14] - 协议至少包括交易价格、定价原则等条款[15] - 协议期限超三年，每三年重新审议披露[15] 豁免情况 - 一方现金认购另一方公开发行证券等可免履行相关义务[15] - 公开招标等导致的关联交易可申请豁免并披露[16] 其他 - 关联交易决策记录等文件由证券事务部保管[18] - 制度经股东会批准生效，由董事会负责解释[18]

制度建设 - 公司制定独立董事年报工作制度提高规范运作水平[1] - 制度由董事会负责制定、解释及修订并自审议通过实施[5] 独立董事职责 - 需向年度股东会提交年度述职报告并含多项内容[1] - 工作记录及公司资料保存十年[3] - 年报编制审议期间有保密义务[3] - 应就重大事项出具专项说明和独立意见[3] 交易限制 - 年报公告前30日等特定时间内独立董事及其近亲属不得买卖股票[3] 沟通安排 - 公司财务负责人为年报沟通机制第一责任人[2] - 安排独立董事与年审注册会计师见面会[4] - 董事会审议年报前需提交独立意见和述职报告[4]

内幕信息知情人登记备案管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范京北方信息技术股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理，加强公司内幕信息保密工作，避免内幕交易，维护信息披露的公开、 公平、公正原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情 人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律、法规、业务规则及《公司章程》 和《信息披露管理制度》等相关规定，特制定本制度。 第二条 本制度的适用范围：公司各部门、分公司、控股子公司及公司能够对 其施加重大影响的参股公司。 第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应保证内幕信息知情人档案真实、 准确和完整，公司董事长为主要责任人。 第四条 董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人登记入档事宜，证券事务部 负责公司内幕信息的日常管理工作。公司审计委员会负责对内幕信息知情人登记管 理制度的实施情况进行监督。 公司应当在年度报告 ...

审计委员会组成 - 由三名董事组成，两名独立董事，至少一名为会计专业人士[4] - 设主任委员一名，由会计专业独立董事担任[4] 任期与职权 - 任期与同届董事会董事相同，届满连选可连任[5] - 委员人数低于规定人数三分之二时，暂停行使职权[5] 审议与决策 - 全体成员过半数同意后，提交董事会审议披露财务会计报告等事项[8] - 决议需全体委员过半数通过方有效[15][21] 会议安排 - 每季度至少召开一次会议，可召开临时会议[12] - 会议须三分之二以上成员出席方可举行[12] - 会前3日发通知，紧急情况可随时通知[12] 其他规定 - 委员连续两次不出席且不委托他人，董事会可免其职务[14] - 会议记录等由董事会秘书保存10年[22] - 细则自董事会审议通过之日起生效施行[24]