优彩转债基本情况 - 发行量和上市量均为6亿元（600万张）[4] - 上市时间为2023年1月9日[4] - 存续期为2022年12月14日至2028年12月13日[4] 优彩转债转股与利率 - 转股期为2023年6月20日至2028年12月13日[4] - 票面利率第一年0.4%至第六年3.0%[2][4] - 初始转股价格7.35元/股，最新7.15元/股[4] 付息情况 - 2024年12月16日支付第二年利息，每10张利息6元（含税）[2][7] - 个人和基金持有人实际每10张派息4.8元[7] - 债权登记日为2024年12月13日，除息和付息日为16日[2][9] 信用评级 - 公司主体和债券信用等级均为A+，评级展望稳定[6]

激励计划进展 - 公司2024年11月26日审议通过《2024年限制性股票激励计划（草案）》及摘要议案[3] - 2024年11月27日在巨潮资讯网披露激励对象名单[3] - 2024年11月27日至12月6日公示激励对象名单[4] 激励对象情况 - 公示期满未收到对授予激励对象的异议[4] - 激励对象符合相关条件，合法有效[7][8]

公司基本信息 - 证券代码为 002998，证券简称为优彩资源 [1] - 公司全称为优彩环保资源科技股份有限公司 [1] 投资者关系活动信息 - 活动类别为特定对象调研，时间是 2024 年 12 月 5 日 15:00 - 15:30，地点为线上会议室 [1] - 参与单位为开源证券股份有限公司，人员为宋梓荣，上市公司接待人员为投资者关系孙旭东 [1] 公司情况问答 盈利能力方面 - 公司再生涤纶短纤维主做汽车内饰等产品，以废旧聚酯高效再生及纤维制备产业化集成技术为优势技术 [1] - 利用性价比更高的包括氨纶等不同组分可再生原材料，做出高附加值产品，有较强盈利能力 [1] 定制化产品及汽车内饰领域情况 - 公司从事差别化、定制化纤维细分品种，主要客户为汽车内饰等，是国内外很多客户的选择 [1]

股权激励 - 5名核心技术（业务）人员获授限制性股票104.815万股[1] - 获授股票占授予总量100%，占公司股本总额0.32%[1] - 激励对象不包括独董、监事及大股东等相关人员[1] 激励人员 - 核心技术（业务）人员包括张舸、车章洪等5人[2]

会议情况 - 公司第四届监事会第二次会议于2024年11月26日召开，全体监事出席[2] 议案审议 - 审议通过限制性股票激励计划相关议案，表决均为全票通过[3][4] 激励计划 - 激励对象不包括特定人员，将公示名单并披露审核意见[5]

业绩考核 - 考核期间为2025 - 2028年度，每年考核一次[7] - 各年营收增长率触发值较上一年不低于3%，目标值不低于5%[9] 限售解除 - 未达触发值不得解除限售，达触发值未达目标值公司层面解除80%，达目标值解除100%[11] - 个人当期可解除限售比例=组织绩效×个人绩效对应比例[14]

股权激励规模限制 - 全部在有效期内股权激励计划涉及标的股票总数累计未超公司股本总额10%[1] - 单一激励对象通过全部在有效期内股权激励计划累计获授股票未超公司股本总额1%[1] 限制性股票期限与比例 - 限制性股票授予日与首次解除解限日间隔不少于12个月[3] - 每期解除限售时限不少于12个月[3] - 各期解除限售比例未超激励对象获授限制性股票总额50%[3] 公司合规条件 - 最近一个会计年度财务会计报告未被出具否定或无法表示意见审计报告[1] - 最近一个会计年度财务报告内部控制未被出具否定或无法表示意见审计报告[1] - 上市后最近36个月内未出现未按规定进行利润分配情形[1] 激励对象限制 - 激励对象未包括单独或合计持有上市公司5%以上股份股东或实际控制人及其配偶、父母、子女[1] - 激励对象未包括独立董事、监事[1] 股票期权行权比例 - 股票期权每期可行权比例不超激励对象获授股票期权总额的50%[33] 综合评估 - 独立董事、监事会认为股权激励计划利于公司持续发展，无明显损害公司及全体股东利益情况[34] - 公司聘请律师事务所出具法律意见书，且各项专业意见均为是[35] - 公司符合实行股权激励的条件[35] - 股权激励计划内容符合规定[35] - 股权激励计划拟订、审议、公示等程序符合规定[35] - 股权激励对象确定符合规定[35] - 公司已按要求履行信息披露义务[35] - 公司未为激励对象提供财务资助[35] - 股权激励计划不存在明显损害公司及全体股东利益和违法情形[35]

| 证券代码：002998 | 证券简称：优彩资源 | 公告编号：2024-061 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127078 | 债券简称：优彩转债 | | 优彩环保资源科技股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议基本情况 1、股东大会届次：2024 年第二次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：公司董事会，公司于 2024 年 11 月 26 日第四届董事 会第二次会议审议通过了《关于提请召开公司 2024 年第二次临时股东大会的议 案》。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召集、召开程序符合有 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等的规定。 4、会议召开的日期和时间 （1）现场会议召开时间：2024 年 12 月 26 日（星期五）下午 14:30。 （2）网络投票时间：2024 年 12 月 26 日；其中，通过深圳证券交易所交易 系统投票的时间为：2024 年 12 月 26 日上午 9:15-9:25,9:30- ...

激励计划主体资格 - 公司具备实施2024年激励计划的主体资格[1] - 激励对象主体资格合法有效[2][3] 激励计划合规性 - 《激励计划》制定等符合法规，未侵犯利益[3] - 公司无向激励对象提供财务资助安排[3] 激励计划决策 - 监事会同意实行2024年限制性股票激励计划[3]

优彩环保资源科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案） 证券代码：002998.SZ 证券简称：优彩资源 优彩环保资源科技股份有限公司 2024年限制性股票激励计划 （草案） 优彩环保资源科技股份有限公司 二零二四年十一月 优彩环保资源科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案） 声明 本公司董事会及全体董事、监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，导致不符合授予权益或权益解除限售安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被 确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还 公司。 1 优彩环保资源科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案） 特别提示 一、优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）2024年限制 性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）系依据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》等有关法律、法规、规范性文件以及《优彩环保资源科技股份有限公司 章程》制订的 ...