中国北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层 邮政编码 100025 电话: (86-10) 5809-1000 传真: (86-10) 5809-1100 北京市竞天公诚律师事务所 关于北京中岩大地科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划的 法律意见书 致：北京中岩大地科技股份有限公司 3、对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所律 师有赖于有关政府部门、中岩大地或者其他有关单位出具的证明文件及主管部门 公开可查的信息作为制作本法律意见书的依据。 为出具本法律意见书，本所律师根据有关法律、行政法规、规范性文件的规定 和本所业务规则的要求，本着审慎性及重要性原则对本次激励计划有关的文件资 料和事实进行了核查和验证。 对本法律意见书，本所律师作出如下声明： 1、本所律师在工作过程中，已得到中岩大地的保证，即公司业已向本所律 师提供了本所律师认为制作法律意见书所必需的原始书面材料、副本材料和口头 1 北京中岩大地科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 法律意见书 证言，其所提供的文件和材料是真实、完整和有效的，且无隐瞒、虚假和重大遗 漏之处。 2、本所律师依据 ...

证券代码：003001 证券简称：中岩大地 公告编号：2024-019 北京中岩大地科技股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权报告书 独立董事陈涛保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 重要提示： 根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）的有关规定，并根据北京中岩大地科技股份有限公司（以下简称"公 司"）其他独立董事的委托，独立董事陈涛先生作为征集人就公司拟于 2024 年 4 月 8 日召开的 2024 年第一次临时股东大会中审议的关于 2024 年股票期权激励 计划（以下简称"激励计划"）有关议案向公司全体股东公开征集委托投票权。 本次征集表决权为依法公开征集，征集人陈涛符合《证券法》第九十条、 《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公司股东权利管理暂 行规定》第三条规定的征集条件。 截至本报告书披露日，征集人陈涛未持有公司股份。 中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对本报告书所述内容真 实性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负 ...

关于 北京中岩大地科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 证券简称：中岩大地 证券代码：003001 中德证券有限责任公司 之 独立财务顾问报告 释 义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： 2024 年 3 月 | 目 录 2 | | --- | | 释 义 3 | | 声 明 5 | | 一、基本假设 6 | | 二、本员工持股计划的主要内容 7 | | 三、独立财务顾问意见 29 | | 四、结论 32 | | 五、提请投资者注意的事项 33 | | 六、备查文件及咨询方式 34 | | 中岩大地、公司、上市公 司 | 指 | 北京中岩大地科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本独立财务顾问、独立财 | | | | 务顾问 | 指 | 中德证券有限责任公司 | | 股东大会 | 指 | 中岩大地股东大会 | | 董事会 | 指 | 中岩大地董事会 | | 监事会 | 指 | 中岩大地监事会 | | 薪酬与考核委员会 | 指 | 中岩大地董事会下设的薪酬与考核委员会 | | 本员工持股计划、员工持 | | 北京中岩大地科技股份有限公司 2024 年员工持股计 ...

北京中岩大地科技股份有限公司 2024 年员工持股计划管理办法 北京中岩大地科技股份有限公司 2024 年员工持股计划管理办法 为规范北京中岩大地科技股份有限公司（以下简称"中岩大地"或"公司"） 2024 年员工持股计划（以下简称"本持股计划"）的实施，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法（》以下简称《证 券法》）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于上市公司实 施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称《指导意见》）、深圳证券交易所 （以下简称"深交所"）《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称《自律监管指 引第 1 号》）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深交所相关业务 规则（以下统称"适用法律"）以及《北京中岩大地科技股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》），特制定北京中岩大地科技股份有限公司《2024 年员工持 股计划管理办法》（以下简称"本管理办法"）。 1 北京中岩大地科技股份有限公司 2024 年员工持股计划管理办法 第一章 本持股计划的制定 第一条 ...

股票简称：中岩大地 证券代码：003001 北京中岩大地科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 （草案）摘要 2024 年 3 月 1 北京中岩大地科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）摘要 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律 责任。 2 北京中岩大地科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）摘要 特别提示 本部分内容中的词语简称与"释义"部分保持一致。 一、 本激励计划草案依据《公司法》《证券法》《管理办法》等相关法律法 规及《公司章程》制定。 二、 公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股 权激励的下列情形： （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者 无法表示意见的审计报告； （三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行 利润分配的情形； （四）法律法规规定不得实行股权激励的； （五）中国证监会认定 ...

证券代码：003001 证券简称：中岩大地 公告编号：2024-016 北京中岩大地科技股份有限公司 第三届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 北京中岩大地科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十四次 会议于 2024 年 3 月 22 日（星期五）在公司会议室以现场结合通讯方式召开。经全 体监事同意豁免本次会议通知时限要求，会议通知已于 2024 年 3 月 22 日通过电话 和口头的方式告知各位监事。会议应出席监事 3 人，实到监事 3 人（其中田义以通 讯方式出席会议）。本次会议由监事会主席田义先生主持，本次监事会会议的召开 符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议本次会议议案并表决，一致通过了如下议案： （一）审议通过《关于<2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 经审议，监事会认为：公司《2024 年股票期权激励计划（草案）》及其摘要 的 ...

北京中岩大地科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法 北京中岩大地科技股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步完善公司法 人治理结构，建立健全公司的长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公 司董事、高级管理人员、中层管理人员及核心骨干员工的积极性，形成良好均衡 的价值分配体系，有效地将股东利益、公司利益和团队个人利益结合在一起，使 各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，公司按照收益与 贡献对等的原则，拟实施公司 2024 年股票期权激励计划（以下简称"本激励计划"、 "期权激励计划"）。 为了保证本激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所的相关业务规则（以下统称 "适用法律"）以及《北京中岩大地科技股份有限公司章程》的相关规定，并结 合公司实际情况，特制定北京中岩大地科技股份有限公司《2024 年股票期权激励 计划实施考核管理办法》（以下简称"本考核管 ...

北京中岩大地科技股份有限公司 关于向控股子公司提供财务资助延期的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 1、北京中岩大地科技股份有限公司于2023年2月24日召开第三届董事会第 十次会议、第三届监事会第八次会议审议通过了《关于为控股子公司提供财务 资助的议案》，同意公司向控股子公司天津中岩大地材料科技有限公司提供总 额度不超过4,000万元人民币的财务资助，借款期限不超过1年，借款利率5%， 上述额度在借款期限内可循环滚动使用。公司在上述额度内根据控股子公司天 津中岩大地材料科技有限公司主营业务经营需求分期提供借款。 鉴于公司向控股子公司天津中岩大地材料科技有限公司提供的财务资助即 将到期，为继续支持控股子公司天津中岩大地材料科技有限公司的稳定发展， 满足其资金周转及日常经营需要，缓解其资金压力，公司将上述财务资助期限 延续一年，对该公司的财务资助总额（含已出借尚未偿还的金额）不超过4000 万人民币，借款利率5%，上述额度在借款期限内可循环滚动使用。控股子公司 天津中岩大地材料科技有限公司归还借款时一并支付给公司。 2、本次财务资助 ...

北京中岩大地科技股份有限公司监事会 关于公司2024年股票期权激励计划和员工持股计划 相关事项的核查意见 北京中岩大地科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理 办法》"）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指 导意见》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务办理》 等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所的相关业务规 则（以下统称"适用法律"）以及《公司章程》的规定，对公司拟实施的2024 年股票期权激励计划（以下简称"本次股票期权激励计划"）和2024年员工持股 计划（以下简称"本次员工持股计划"）相关事项进行核查，发表核查意见如下： 1、公司不存在《指导意见》等适用法律规定的禁止实施员工持股计划的情 形，公司具备实施本次员工持股计划的主体资格； 2、本次员工持股计划草案及其摘要的内容符合《指导意见》等有关法律、 法规及《公司章程》的规定，不存在有关法律、法规所禁止及可能损害公司及全 体股东 ...

北京中岩大地科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 股票简称：中岩大地 证券代码：003001 北京中岩大地科技股份有限公司 2024 年员工持股计划 （草案） 2024 年 3 月 声 明 本公司及全体董事、监事保证本员工持股计划及其摘要不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别和连 带的法律责任。 1 北京中岩大地科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 风险提示 本部分内容中的词语简称与"释义"部分保持一致。 一、本员工持股计划须经公司股东大会批准后方可实施，本员工持股计划 能否获得公司股东大会批准存在不确定性； 二、本员工持股计划设立后将由公司自行管理，能否达到预计规模、目标 存在不确定性； 三、本员工持股计划的资金来源、出资金额、实施方案等属初步结果，能 否完成实施，存在不确定性； 四、本员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担原则，若员工合 计认购资金较低，则本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工合计认购资 金不足，则本员工持股计划存在低于预计规模的风险； 五、考核期内，根据公司层面业绩的达成情况及持有人个人层面绩效考核 结果确定 ...