上海市锦天城律师事务所 关于浙江大洋生物科技集团股份有限公司 2025 年股权激励计划的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11/12 楼 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于浙江大洋生物科技集团股份有限公司 2025 年股权激励计划的 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任。 3、本所及经办律师仅就公司本次激励计划的相关法律事项发表意见，并不 对会计、审计等专业事项发表意见，本所及经办律师不具备对该等专业事项进行 核查和作出判断的合法资格。本所及经办律师在本法律意见书中对与该等专业事 项有关的报表、数据或对会计报告、审计报告等专业报告内容的引用，不意味着 本所及经办律师对这些引用内容的真实性、有效性作出任何明示或默示的保证。 法律意见书 致：浙江大洋生物科技集团股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"锦天城"或"本所"）接受浙江大洋 生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"大洋生物"）的委托，担任 公司 202 ...

浙江大洋生物科技集团股份有限公司 2025年股权激励计划实施考核管理办法 2025年股权激励计划实施考核管理办法 （2025年6月） 浙江大洋生物科技集团股份有限公司（以下简称"本公司""公司"）为 进一步完善公司法人治理结构，健全长效激励约束机制，形成良好均衡的价值 分配体系，充分调动公司董事、高级管理人员及核心技术（业务）人员的积极 性，在稳定核心队伍，有效减少人才流失的基础上，进一步增强对外部优秀人 才的吸引力，提升公司核心竞争力。公司拟实施《2025年股权激励计划》（以下 简称《激励计划》）。 为保证本次激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规 范性文件以及《公司章程》《激励计划》的相关规定，并结合公司的实际情况， 特制定本办法。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司长效激励约束机制，保 证公司激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥激励计划的作用，进而确 保公司发展战略和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对 象的业绩进行评价，以实现股权激励计 ...

股东大会信息 - 2025年第一次临时股东大会于6月26日下午2:00现场召开[2] - 股权登记日为2025年6月20日[4] - 会议地点为浙江省杭州市建德市大洋镇朝阳路22号公司会议室[6] 议案信息 - 审议议案包括2025年股权激励计划草案等三项[7] - 议案于2025年6月6日经董事会和监事会会议审议通过[9] - 议案须经出席会议股东所持表决权的三分之二以上通过[11] 登记信息 - 会议登记时间为2025年6月25日9:00 - 11:00、13:30 - 16:00[13] - 登记地点为浙江省杭州市建德市大洋镇朝阳路22号证券法务部[13] 投票信息 - 网络投票代码为363017，简称“大洋投票”[19] - 深交所交易系统投票时间为2025年6月26日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30和13:00 - 15:00[20]

会议信息 - 公司第六届监事会第三次会议于2025年6月6日召开，应到3人实到3人[2] - 会议通知于2025年5月30日以书面或电子邮件方式发出[2] - 会议由监事会主席李渊主持，通知、召集和召开合法有效[2] 股权激励 - 《2025年股权激励计划（草案）》等三议案表决全票通过，前两议案需股东大会三分之二以上通过[5][7][10] - 激励对象无特定人员，公示期不少于10天，委员会会前5日披露核查说明[8][9] - 公司将在巨潮资讯网等平台披露相关股权激励计划文件[4]

浙江大洋生物科技集团股份有限公司 第六届董事会薪酬与考核委员会 关于公司 2025 年股权激励计划相关事项的核查意见 浙江大洋生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会薪 酬与考核委员会依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股权激励管理办 法》（以下简称"《管理办法》"）等相关法律法规、规范性文件和《公司章程》 的有关规定，对公司《2025 年股权激励计划（草案）》（以下简称"《激励计 划（草案）》"或"本次激励计划"）及其相关事项进行了核查，发表核查意见 如下： 一、关于公司 2025 年股权激励计划（草案）及其摘要的核查意见 4、公司实施本次激励计划可以健全公司的长期激励机制，完善激励与约束 相结合的分配机制，使经营者和股东形成利益共同体提高管理效率与水平，有利 于公司的可持续发展，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。 二、关于公司《2025 年股权激励计划实施考核管理办法》的核查意见 1、公司不存在《管理办法》等法律法规规定的禁止实施股权激励计划的下 列情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格： （1）最近一 ...

证券代码：003017 股票简称：大洋生物 公告编号：2025-047 浙江大洋生物科技集团股份有限公司 第六届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 浙江大洋生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第 六届董事会第三次会议于 2025 年 6 月 6 日以现场形式召开，会议通知已于 2025 年 5 月 30 日以书面或电子邮件方式发出。本次会议由公司董事长陈阳贵先生主 持，会议应出席的董事 9 人，实际出席的董事 9 人，公司监事及高级管理人员列 席。本次会议的通知、召集和召开符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定，合法有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议经过投票表决，一致通过如下议案： （一）审议通过《关于公司 2025 年股权激励计划（草案）及其摘要的议案》 1.议案内容：为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才， 充分调动公司董事、高级管理人员及核心员工的积极性，有效地将股东利益、公司 利益和核心团队个人利益结合在 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：003017 股票简称：大洋生物 公告编号：2025-046 浙江大洋生物科技集团股份有限公司 特别提示： 第 9 号—回购股份》等相关规定，浙江大洋生物科技集团股份有限公司（以下简 称"公司"）通过回购专用证券账户持有的公司股份不享有参与本次权益分派的 权利，公司按照"分配比例保持不变对分配总额进行调整"原则，以公司权益分派 股权登记日总股本 84,000,000 股剔除回购股份 994,070 股后的 83,005,930 股为基 数，向全体股东每 10 股派发现金红利 3.00 元（含税），不派送红股，不使用公 积金转增股本。 利润分配，本次权益分派实施后，根据股票市值不变原则，实施权益分派前后公 司总股本保持不变，现金分红总额分摊到每一股的比例将减小。因此，本次权益 分派实施后除权除息价格计算时，每 10 股现金红利应以 2.964497 元计算（每 10 股现金红利=实际现金分红总额÷总股本*10=24,901,779÷84,000,000*10=2.964497 元【本数据保留六位小数，最后 ...

证券代码：003017 股票简称：大洋生物 公告编号：2025-046 浙江大洋生物科技集团股份有限公司 2024 年年度权益分派实施公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 9 号—回购股份》等相关规定，浙江大洋生物科技集团股份有限公司（以下简 称"公司"）通过回购专用证券账户持有的公司股份不享有参与本次权益分派的 权利，公司按照"分配比例保持不变对分配总额进行调整"原则，以公司权益分派 股权登记日总股本 84,000,000 股剔除回购股份 994,070 股后的 83,005,930 股为基 数，向全体股东每 10 股派发现金红利 3.00 元（含税），不派送红股，不使用公 积金转增股本。 2.公司本次实际现金分红的总金额=实际参与分配的总股本×分配比例，即 24,901,779 元=83,005,930 股×0.30 元/股。因公司回购专用证券账户中股份不参与 利润分配，本次权益分派实施后，根据股票市值不变原则，实施权益分派前后公 司总股本保持不变，现金分 ...

浙江大洋生物科技集团股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 一、会议召开和出席情况 证券代码：003017 股票简称：大洋生物 公告编号：2025-044 现场出席本次股东大会的股东及股东代理人共 23 人，代表有表决权股份总 数为 21,442,357 股，占公司股份总数的 25.5266%。 （2）网络投票情况 通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统投票的股东共 76 人，代表 有表决权股份总数为 912,605 股，占公司股份总数的 1.0864％。 （3）参加投票的中小投资者（中小投资者指除上市公司董事、监事、高级 管理人员以及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）的情况 本次股东大会参加投票的中小投资者及代理人共 88 人，代表有表决权股份 总数 2,602,291 股，占公司股份总数的 3.0980%。 华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》和《浙江大洋生物科技集团股 份有限公司章程》的有关规定。 （1）现场会议时间：2025 年 5 月 15 日下午 2:00 （2）网络投票时间：202 ...

股东大会召集与召开程序 - 公司董事会于2025年4月18日召开第六届董事会第二次会议，决议召集2024年年度股东大会 [2] - 股东大会通知于2025年4月22日在中国证监会指定信息披露网站发布，公告日期距股东大会召开日期超过20日 [3] - 现场会议于2025年5月15日在浙江省杭州市建德市公司会议室召开，同时采用现场表决和网络投票相结合的方式 [3] 股东大会出席情况 - 出席股东大会的股东及股东代理人共99名，代表有表决权股份22,354,962股，占公司股份总数的26.6130% [5] - 出席现场会议的股东及股东代表23名，持有公司股份21,442,357股，占公司股份总数的25.5266% [5] - 通过网络投票的股东76名，代表有表决权股份912,605股，占公司股份总数的1.0864% [5] - 中小投资者股东88名，代表有表决权股份2,602,291股，占公司股份总数的3.0980% [6] 议案审议与表决结果 - 股东大会审议的议案与通知公告所列事项一致，未发生修改情形 [6] - 各项议案表决结果均获得通过，同意票比例均超过99.5% [7][8][9][10][11][12] - 中小投资者股东对各议案的支持率普遍在95%以上 [7][8][9][10][11][12] 法律意见结论 - 股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格及表决程序均符合相关法律法规和公司章程规定 [12] - 股东大会的表决结果合法有效 [12]