业绩总结 - 2023年度公司营业收入较上年度下滑38.04%[6] - 2023年度归属于母公司股东的净利润为 - 15,626.10万元[6] - 2023年度主营业务收入为41,239.98万元，仓储业务及相关配套物流服务业务收入占比98%[8][9] - 卫星导航定位设备销售与服务业务收入为711.72万元[9] 财务状况 - 截止2023年12月31日累计未分配利润为 - 135,358.94万元[5] - 截止2023年12月31日归属于母公司所有者的权益为 - 13,666.59万元[5] - 截止2023年12月31日流动资产为21,036.14万元，流动负债为61,120.29万元，流动负债超出流动资产40,084.15万元，资产负债率120.37%[8] - 一年内需偿还的有息负债余额约21,045.50万元[7] - 全资子公司因火灾事故诉讼未支付赔偿款等约21,434.83万元[7] - 货币资金余额为4,389.44万元，其中未受限的货币资金为3,232.05万元[7] 数据对比 - 2023年12月31日短期借款为43,894,397.66元，2022年12月31日为7,914,158.09元[24] - 2023年12月31日货币资金为210,455,000.00元，2022年12月31日为70,509,947.00元[24] - 2023年12月31日应付票据及应付账款为138,219,836.94元，2022年12月31日为93,051,234.20元[24] - 2023年12月31日应收账款为9,657,591.00元，2022年12月31日为1,197,528.20元[24] - 2023年12月31日存货为10,013,846.39元[24] 未来展望 - 公司拟向大河控股发行111,671,779股股票，拟募资41,876.9171万元用于偿还有息负债和补充流动资金[69] 历史变更 - 2010年公司以2009年12月31日的6,000万股股本为基数，每10股转增5股，注册资本增至9,000万元[50] - 2014年原股东杨奕明转让股份，公司性质变更为内资股份有限公司[50] - 2014年公司以2013年12月31日的9,000万股股本为基数，每10股转增10股，注册资本增至18,000万元[51] - 2015年公司发行股份购买资产及非公开发行新股募集配套资金，股本总数变更为297,791,410股[52] - 2019年以2018年12月31日的297,791,410股股本为基数，每10股转增5股，注册资本增至446,687,115元[53] - 2022年公司全称变更为河南新宁现代物流股份有限公司，注册地址变更为河南自贸试验区郑州片区[53] 其他事项 - 2023年3月公司向关联方借入2.1亿元用于归还银行逾期贷款，借款期限6个月，到期可延期6个月[61] - 截至2024年3月31日，关联借款展期至2024年12月31日，增信措施保持不变[62] - 2024年4月15日，人保北京公司原则上同意公司的《清偿方案》，第四期、第五期待履约[60][63] - 2023年3月公司清偿逾期贷款，被查封资产和解冻银行账户已解封、解冻[65]

财务状况 - 2023年末归属于母公司的净资产为 -13666.59万元，触发退市风险警示[8] - 2024年1 - 9月归属于母公司股东的净利润为 -3180.66万元，9月末归属于母公司股东权益合计 -16848.61万元[8] - 本次向特定对象发行股票募集资金总额为41876.9171万元[8] - 截至2024年9月30日，负债总额为69909.02万元，资产负债率为126.91%，流动比率为0.35[10] - 需向人保北京分公司支付赔偿款等合计21434.83万元，已支付1950万元[11] 经营业绩 - 报告期各期营业收入分别为88034.72万元、66630.56万元、41286.04万元和36661.31万元[12] - 报告期各期归属于母公司股东的净利润分别为 -17493.64万元、 -159.79万元、 -15626.10万元和 -3180.66万元[12] - 最近一期营业收入较去年同期增加17.40%、归属于母公司股东的净利润较去年同期增加29.19%[12] 应收账款 - 报告期各期末应收账款账面价值分别为24587.51万元、19305.12万元、13821.98万元和13466.94万元，占当期流动资产比例分别为69.48%、58.21%、65.71%和59.66%[15] 公司股权 - 本次发行向特定对象发行面值为1.00元的111,671,779股人民币普通股（A股）股票[25] - 公司注册资本为446,687,115元[30] - 截至2024年9月30日，公司总股本为446,687,115股[31] - 截至2024年9月30日，有限售条件股份持股数量为588,675股，持股比例为0.13%[31] - 截至2024年9月30日，无限售条件流通股份持股数量为446,098,440股，持股比例为99.87%[31] 业务情况 - 公司业务属于“装卸搬运和仓储业”，行业代码“G59”[35] - 公司在仓储物流方面拥有20余年运营经验[92] - 公司先后获得“杰出智慧物流企业”“苏州市智慧物流示范企业”等殊荣[92] - 公司在昆山、苏州、合肥、武汉等多地成功实施智能仓改造升级项目[94] - 公司合肥二期智能仓应用5G智能技术，降低物流成本，提升服务效率[94] - 公司客户涵盖联想、仁宝、华硕等知名企业[94] - 公司专业提供各产业供应链整体解决方案，服务范围覆盖多项增值服务[95] - 公司在全国各发达地区设有仓储、关务、运输网点[95] - 公司积极研究并实施物流智能化，提升服务水平、降低运作成本[95] 研发情况 - 公司研发活动由智能化研发中心和技术研发中心开展[185] - 2024年1 - 9月研发投入金额为995.86万元，研发投入占营业收入比例为2.72%[195] - 2023年度研发投入金额为1241.10万元，研发投入占营业收入比例为3.01%[195] - 2022年度研发投入金额为1203.91万元，研发投入占营业收入比例为1.81%[195] - 2021年度研发投入金额为3869.60万元，研发投入占营业收入比例为4.40%[195] - 截至2024年9月30日，公司有新宁无人全自动智能立体仓库项目等9个在研项目[193] - 报告期内公司取得综合交通应用管理项目等22个主要研发成果[192][193] - 公司拥有智能仓软件管理技术、新宁微服务架构平台开发技术等多项自主研发技术[198] 资质证书 - 公司及子公司拥有多项资质证书，如武汉物流保税仓库注册登记证书、昆山物流道路运输经营许可证等[179][180] 风险提示 - 因2018年虚增营业收入受行政处罚，后续可能面临投资者诉讼赔偿风险[14] - 2023年7月公司因前董事伍晓慧任职期间占用公司资金受河南证监局警示函[17] - 2022年末公司无法对部分参股公司香港新宁、深圳智能物流正常行使股东权利，无法取得财务报表并失联[17]

股票发行 - 公司拟向大河控股发行111,671,779股[1] - 发行数量不超发行前总股本30%[1] - 发行价格3.75元/股，不低于均价80%[1] 资金募集 - 拟募集资金41,876.9171万元[1] 申请进展 - 2024年2月1日深交所受理发行申请[2] 认购承诺 - 大河控股承诺按协议认购，股价低仍参与[3]

营业收入情况 - 本报告期营业收入122,793,063.13元，同比增长15.05%；年初至报告期末营业收入366,613,132.62元，同比增长17.40%[2] - 营业总收入366,613,132.62元，较上期312,278,958.40元增长约17.40%[20] 净利润情况 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润-14,854,569.00元，同比下降7.69%；年初至报告期末为-31,806,581.76元，同比增长29.19%[2] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-14,444,515.02元，同比下降4.34%；年初至报告期末为-39,402,829.77元，同比增长20.47%[2] - 营业利润为 -35,940,173.22元，较上期 -45,637,583.96元亏损减少约21.25%[21] - 净利润为 -34,193,606.36元，较上期 -46,596,024.71元亏损减少约26.62%[21] - 综合收益总额为-34,207,259.51元，上年同期为-46,621,378.21元[22] - 基本每股收益为-0.07元，上年同期为-0.10元；稀释每股收益为-0.07元，上年同期为-0.10元[22] 现金流量情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额25,779,179.25元，同比下降62.61%[2] - 经营活动产生的现金流量净额本期为25,779,179.25元，上期为68,938,817.08元，同比减少62.61%[7] - 收回投资收到的现金本期为2,010,399.62元，上期为14,251.00元，同比增加14007.08%[7] - 投资活动产生的现金流量净额本期为7,622,057.89元，上期为 - 11,903,793.24元，同比增加164.03%[7] - 取得借款收到的现金本期为40,000,000.00元，上期为210,000,000.00元，同比减少80.95%[7] - 筹资活动产生的现金流量净额本期较上期增长78.95%[7] - 现金及现金等价物净增加额本期较上期增长133.87%[7] - 销售商品、提供劳务收到的现金为389,637,474.20元，上年同期为389,613,892.66元[23] - 收到的税费返还为88,129.40元，上年同期为200,012.85元[23] - 经营活动产生的现金流量净额为25,779,179.25元，上年同期为68,938,817.08元[24] - 投资活动产生的现金流量净额为7,622,057.89元，上年同期为-11,903,793.24元[24] - 筹资活动产生的现金流量净额为-20,254,054.49元，上年同期为-96,210,395.06元[24] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为15,216.85元，上年同期为317,414.64元[24] - 现金及现金等价物净增加额为13,162,399.50元，上年同期为-38,857,956.58元[24] - 期末现金及现金等价物余额为45,482,931.31元，上年同期为35,587,790.78元[24] 资产与权益情况 - 本报告期末总资产550,866,516.34元，较上年度末下降1.59%；归属于上市公司股东的所有者权益-168,486,139.10元，较上年度末下降23.28%[2] - 2024年1 - 9月货币资金期末余额58,221,010.35元，较年初增长32.64%，因增加短期借款所致[5] - 2024年1 - 9月预付款项期末余额8,634,831.26元，较年初增长115.53%，因预付款业务增加所致[5] - 2024年1 - 9月开发支出期末余额3,382,453.42元，较年初增长2298.72%，因本期增加研发项目所致[5] - 期末货币资金为58,221,010.35元，期初为43,894,397.66元[18] - 期末应收账款为134,669,405.98元，期初为138,219,836.94元[18] - 期末预付款项为8,634,831.26元，期初为4,006,308.89元[18] - 公司2024年第三季度流动资产合计225,720,542.38元，较上期210,361,363.03元增长约7.30%[19] - 非流动资产合计325,145,973.96元，较上期349,405,985.66元下降约6.94%[19] - 资产总计550,866,516.34元，较上期559,767,348.69元下降约1.59%[19] - 流动负债合计639,893,128.22元，较上期611,202,906.76元增长约4.70%[20] - 非流动负债合计59,197,065.11元，较上期62,580,859.39元下降约5.40%[20] - 负债合计699,090,193.33元，较上期673,783,766.15元增长约3.76%[20] - 截至报告期末，公司归属于母公司所有者的净资产为 - 168,486,139.10元，若2024年末仍为负，股票将面临被终止上市风险[17] 其他收支情况 - 2024年1 - 9月营业外收入本期发生额6,082,019.62元，较上期增长686.59%，因收到2022年度省级金融业发展专项奖补资金所致[6] - 2024年1 - 9月所得税费用本期发生额2,393,289.82元，较上期增长2161.97%，因当期和递延所得税费用增加所致[6] - 收到的税费返还本期为88,129.40元，上期为200,012.85元，同比减少55.94%[7] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为19,062[8] - 河南中原金控有限公司持股比例为7.43%，持股数量为33,202,650股[9] - 田旭期末限售股数为75,000股，胡适涵期末限售股数为37,500股[10] - 刘瑞军等6位高管锁定股合计588,675股，任期内每年第一个交易日解除其持有公司总股数的25%[11] 股票发行与减持情况 - 公司拟向大河控股发行111,671,779股，不超发行前总股本30%，发行价3.75元/股，拟募资41,876.9171万元[12] - 2024年2月1日深交所受理公司向特定对象发行股票申请，3月22日下发审核问询函[14] - 2024年9月13日深交所下发第二轮审核问询函[15] - 2024年5月8日股东京东振越计划减持不超13,400,613股（占总股本3%），8月减持计划期限届满，共减持285.4550万股，减持比例0.6390%[15][16] 风险警示情况 - 公司最近三个会计年度扣非前后净利润孰低者均为负，2023年度财报被出具带特定段落无保留意见审计报告，股票交易被叠加实施其他风险警示[17]

赔偿与债务 - 终审判决深圳新宁向人保北京分公司支付赔偿款2.12875442亿元，公司连带赔偿[2] - 公司按《债务清偿变更履行方案二》已支付950万元[5] 诉讼仲裁 - 未披露诉讼、仲裁事项涉及金额约971.07万元，占净资产绝对值7.11%[6] - 公司及子公司作为原、被告诉讼仲裁金额分别约763.49万、207.58万元[6] 案件判决执行 - 深圳新宁与联达化妆品纠纷一审判决被告支付218.11万元及利息[10] - 佛山新粤宁与深圳新宁智能纠纷已强制执行被告99.74万元[10] - 深圳多家新宁系公司与深圳新宁智能纠纷已强制执行被告436.34万元[10] 预计负债 - 公司对深圳新宁火灾事故计提预计负债余额为164.57万元[12]

天风证券股份有限公司 关于 河南新宁现代物流股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票并在创业板上市 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） （武汉东湖新技术开发区高新大道 446 号天风证券大厦 20 层） 二〇二四年九月 声 明 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）接受河南 新宁现代物流股份有限公司（以下简称"新宁物流"、"公司"或"发行人"）的 委托，担任新宁物流向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"或"本次向特 定对象发行股票"）的保荐人。 保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律法规和中国证监会及深 圳证券交易所有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和 行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 本上市保荐书中如无特别说明，相关用语具有与《河南新宁现代物流股份有 限公司向特定对象发行 A 股股票募集说明书》中相同的含义。 3-3-1 | 声 明 | | --- | | 日 求 | | 第一节 发行人基本情况 …………………………………………………………………… ...

财务数据 - 2024年1 - 6月与2023年度相比，资产总计从55976.73万元增至56074.37万元，负债总计从67378.38万元增至69329.54万元[67] - 2024年1 - 6月与2023年度相比，营业收入从41286.04万元降至24382.01万元，净利润亏损从15951.44万元缩至1850.01万元[67] - 2024年6月30日归属于母公司股东权益合计为 -15365.31万元，2023年12月31日为 -13666.59万元[67] - 2024年1 - 6月归属于母公司股东的净利润亏损1695.20万元，扣除非经常性损益的净利润亏损2495.83万元[67] - 2023年公司营业收入41286.04万元，较上年减少38.04%；归母净利润 -15626.10万元，较上年下降9679.39%；扣非归母净利润 -10611.66万元，较上年下降54.41%[68] - 2024年1 - 6月公司营业收入24382.01万元，同比增长18.62%；归母净利润 -1695.20万元，同比增长45.54%；扣非归母净利润 -2495.83万元，同比增长30.09%[70] - 2024年1 - 6月公司毛利率较上年同期增长9.30%，归母净利润相比去年同期减亏45.54%[71] - 2024年6月30日公司合并资产负债率123.64%，母公司资产负债率67.03%；2023年12月31日合并资产负债率120.37%，母公司资产负债率65.55%[74] - 2024年6月30日公司流动比率0.38倍，速动比率0.38倍；2023年12月31日流动比率0.34倍，速动比率0.34倍[74] - 截至2024年6月末公司需偿还委托借款及利息25050.60万元，支付火灾诉讼赔偿款等21434.83万元[74] - 2024年1 - 6月公司对联想系、仁宝系销售收入较上年同期分别增加1153.46万元和67.83万元[78] - 2024年1 - 6月公司仓库租赁面积较上年同期减少45837平方米，仓储及增值服务毛利率较2023年提升10.72个百分点[84] - 2023年公司销售费用、管理费用和财务费用较上年分别下降18.48%、17.55%、14.16%[85] - 2023年末归属于母公司的净资产为 -13666.59万元，公司股票于2024年4月30日被实施退市风险警示[112] - 报告期各期，公司营业收入分别为88034.72万元、66630.56万元、41286.04万元和24382.01万元[117] - 报告期各期，归属于母公司股东的净利润分别为 -17493.64万元、 -159.79万元、 -15626.10万元和 -1695.20万元[117] 公司股权与子公司 - 2022年3月7日昆山新瑞宁成立，注册资本500万元，公司持股80%，郭金豹持股20%，郭金豹实缴出资160万元[6] - 2022年5月12日昆山新瑞宁注册资本增加至1000万元，公司持股比例降为40%，昆山迅嘉持股40%，郭金豹持股20%，昆山迅嘉实缴出资330万元[7] - 公司以330万元、160万元受让昆山迅嘉、郭金豹持有昆山新瑞宁的40%及20%股份[19] - 公司持有深圳智能物流40%股权，与其他股东就股权收购价格等无法达成一致[20] - 2021年12月27日，公司以54.00万元将亿程信息90%股权转让给钟世位，以6.00万元将亿程信息10%股权转让给钟祥瑞[54] - 国有股东中原金控持有公司发行在外7.43%有表决权股份，提名的2名非独立董事于2022年4月14日当选[17] 诉讼与纠纷 - 公司对深圳智能物流的应收账款余额为2355.29万元，法院判决应支付503.71万元[3] - 2022年2月22日公司及子公司需支付人保北京分公司火灾代位求偿案赔偿款14901.28万元及相应利息[5] - 2024年4月，公司以股东知情权未得到保障为由向法院提起诉讼[26] - 2024年8月28日，法院受理该案件，案号为（2024）粤0310民初5453号[26] - 2024年9月5日，法院对该案件开庭审理，目前尚未判决[26] - 2023年7月，公司因2018年虚增收入1.05亿元，被江苏局处以责令改正、罚款50万元的行政处罚[41] - 2022年12月公司被江苏局立案调查[41] 业务与市场 - 自2023年以来公司新增180余家3C电子行业客户仓储物流项目[79] - 2022年，公司与昆山新瑞宁关联销售承接昆山物流原有约370家客户中的339家仓储及增值服务业务[27] 未来展望 - 公司拟向大河控股发行股票111671779股，募集资金41876.9171万元，完成后净资产增加约41876.92万元，模拟2024年6月末合并资产负债率降为约70.78%[77] - 若发行完成公司归母净资产约为26511.61万元，减少现有债务利息支出约3100万元[87] 内控管理 - 公司于2017年成立安全保障部门，编制下发《安全保障管理手册》[88] - 公司及子公司设置专职或兼职安全员，监督安全标准化制度落实与推进[89] - 公司以《公司章程》为子公司管理基本制度，制定并多次修订《子公司管理制度》等[90] - 公司及子公司公章、合同章按要求通过系统申请用印，逾期不回传用印后文件不得发起新用印[92] - 公司审计监察部定期或不定期对子公司进行专项审计，纠正整改问题[92] - 2020年公司在卫星定位事业群成立资金管理中心，实行资金集中统一管理[93] - 2021年6月发布《防范控股股东及关联方资金占用管理制度》，2023年修订[93]

业绩总结 - 2023年公司营业收入41286.04万元，较上年减少38.04%[96] - 2023年归属于母公司股东的净利润为 - 15626.10万元，较上年下降9679.39%[96] - 2023年归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 - 10611.66万元，较上年下降54.41%[96] - 2024年1 - 6月公司营业收入24382.01万元，同比增长18.62%[100] - 2024年1 - 6月归属于母公司股东的净利润为 - 1695.20万元，同比增长45.54%[100] - 2024年1 - 6月归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 - 2495.83万元，同比增长30.09%[100] - 2024年1 - 6月公司毛利率较上年同期增长9.30%，归属上市公司股东净利润相比去年同期减亏45.54%[102] 财务数据 - 2022年末公司对深圳智能物流应收账款余额为2355.29万元[42] - 法院判决深圳智能物流应支付佛山新粤宁及深圳新宁等子公司合计503.71万元[43] - 2021年末资产负债率高达94.80%[15] - 截至2024年6月末，公司需偿还委托借款及利息25050.60万元，支付火灾诉讼赔偿等21434.83万元[103] - 最近一年及一期末，公司资产负债率分别为120.37%、123.64%，流动比率分别为0.34、0.38，速动比率为0.34、0.38[103] - 2023年12月31日公司经审计的归母净资产为 -13666.59万元，2024年6月30日未经审计的归母净资产为 -15365.31万元[116] - 截至2024年6月30日，公司账面货币资金余额为4816.00万元，现金流紧张[131] 公司运营 - 2022年3月7日，昆山新瑞宁成立，注册资本500万元，公司持股80%[11] - 2022年5月12日，昆山新瑞宁完成工商变更，注册资本增至1000万元，公司持股比例降为40%[12] - 2022年9月，公司受让昆山新瑞宁少数股东全部股权，昆山新瑞宁成为全资子公司[24] - 2021年12月27日，公司以54万元将亿程信息90%股权转让给钟世位，以6万元将10%股权转让给钟祥瑞[67] 市场与客户 - 2023年以来公司新增180余家3C电子行业客户仓储物流项目[107] - 2024年上半年公司在汽车领域部分项目实现营收，如客户9零配件VMI项目实现138.72万元[109] - 2024年上半年公司在快消品行业部分项目实现营收，如客户14进口仓配一体项目实现100.41万元[109] - 2024年1 - 6月公司对联想系、仁宝系销售收入较上年同期分别增加1153.46万元和67.83万元[106] 未来展望 - 若2024年12月31日前完成再融资，公司净资产将大幅增加，不会面临净资产持续为负风险[162] - 公司经营业绩开始增长，亏损大幅收窄，但偿债压力依然较大[162] 合规与风险 - 2018年公司虚增收入1.05亿元，被江苏局处以责令改正、罚款50万元的行政处罚[53] - 2022年12月30日，因未及时披露与环球佳酿酒业有限公司1023.62万元股权纠纷诉讼事项，公司及相关人员收警示函[133] - 2023年7月6日，因前董事伍晓慧任职期间违规占用公司资金，公司及相关责任人收警示函[133] - 2023年7月4日，公司及谭平江因2018年虚增营业收入受江苏证监局行政处罚，公司被处以50万元罚款，谭平江被处以20万元罚款[139] - 若未按约定偿还赔偿款项，公司有被法院强制执行风险[162]

业绩总结 - 2024年1 - 6月营业收入24382.01万元，同比增长18.62%[98] - 2024年1 - 6月归属于母公司股东的净利润为 - 1695.20万元，同比增长45.54%[98] - 2024年1 - 6月归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 - 2495.83万元，同比增长30.09%[99] - 2023年营业收入41286.04万元，较上年减少38.04%[95] - 2023年归属于母公司股东的净利润为 - 15626.10万元，较上年下降9679.39%[95] - 2023年归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 - 10611.66万元，较上年下降54.41%[95] - 2024年1 - 6月公司毛利率较上年同期增长9.30%，归属于上市公司股东的净利润相比去年同期减亏45.54%[100] 用户数据 - 自2023年以来，公司新增180余家3C电子行业客户的仓储物流项目[106] 未来展望 - 推进向特定对象发行股票，募集资金总额为41876.9171万元，若发行完成，公司归母净资产约为26511.61万元，减少债务利息支出约3100万元[116] - 若2024年12月31日前完成再融资，公司净资产将大幅增加，避免净资产持续为负[155] 市场扩张和并购 - 2022年3月7日昆山新瑞宁成立，注册资本500万元，公司持股80%[14] - 2022年5月12日昆山新瑞宁完成工商变更，注册资本增至1000万元，公司持股40%[15] - 2022年9月，公司以330.00万元、160.00万元受让昆山迅嘉、郭金豹持有昆山新瑞宁的40%及20%股份[30] - 2021年9月23日审议通过转让亿程信息100%股权暨债务豁免议案，10月11日股东大会通过，以54万元将亿程信息90%股权转让给钟世位，以6万元将10%股权转让给钟祥瑞[63][64] 其他新策略 - 2017年成立安全保障部门，编制下发《安全保障管理手册》[118] - 以《公司章程》为子公司管理基本制度，制定并多次修订《子公司管理制度》等多项制度[121] - 2020年在卫星定位事业群成立资金管理中心，对下属公司资金集中统一管理[123] - 2021年6月发布《防范控股股东及关联方资金占用管理制度》并于2023年修订[123] 财务风险 - 2021年末资产负债率高达94.80%[19] - 2021年12月29日公司在中国农业银行昆山分行10550万元贷款五级分类等级从“正常”调至“可疑”，多笔银行借款逾期[13] - 2022年2月22日公司及子公司需支付人保北京分公司火灾代位求偿案赔偿款14901.28万元及相应利息[13] - 2023年10月26日最高法终审判决深圳新宁支付赔偿款21287.54万元，截至2024年6月30日，公司账面货币资金余额4816万元[130] - 2024年4月30日公司股票被深圳证券交易所实施退市风险警示[143] 法律诉讼 - 2024年4月公司以股东知情权未得到保障为由向深圳坪山区法院提起诉讼，8月28日受理，9月5日开庭，未判决[37] - 2024年公司收到法院判决，深圳智能物流应支付子公司合计503.71万元，小于2022年末应收账款余额2355.29万元[41] 违规处罚 - 2018年公司虚增收入1.05亿元，被江苏局处以责令改正、罚款50万元的行政处罚[48] - 2023年7月4日公司被责令改正、警告，并处50万元罚款，谭平江被警告，并处20万元罚款[81] - 2022年12月30日，公司因涉嫌信披违规收到证监会《立案告知书》和河南证监局警示函[133][134] - 2023年7月6日，前董事伍晓慧任职期间违规占用公司资金，公司及责任人收警示函[133] - 2023年7月6日，原子公司亿程信息虚增收入，公司及责任人受行政处罚[133]

天风证券股份有限公司 （武汉东湖新技术开发区高新大道 446 号天风证券大厦 20 层） 二〇二四年九月 关于 河南新宁现代物流股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票 并在创业板上市 之 发行保荐书 保荐机构（主承销商） 河南新宁现代物流股份有限公司 发行保荐书 声 明 天风证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"本保荐机构"或"天风 证券"）接受河南新宁现代物流股份有限公司（以下简称"新宁物流"、"公司" 或"发行人"）的委托，担任新宁物流向特定对象发行股票（以下简称"本次发 行"或"本次向特定对象发行股票"）的保荐机构及主承销商。 本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司证券发 行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）等有关法律、行政法规和中 国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易所的有关规 定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道 德准则出具本发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。 本发行保荐书中如无特别说明，相关用语具有与《河南 ...