关于河南新宁现代物流股份有限公司申请 向特定对象发行股票的审核问询函的回复 上会业函字（2024）313 号 深圳证券交易所： 贵所于 2024 年 3 月 22 日出具的《关于河南新宁现代物流股份有限公司申请 向特定对象发行股票的审核问询函》（审核函〔2024〕020009 号）（以下简称"审 核问询函"），天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）、 中原证券股份有限公司（以下简称"中原证券"或"保荐机构"）会同河南新宁 现代物流股份有限公司（以下简称"发行人"、"新宁物流"、"公司"）、上会会计 师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"会计师"、"发行人会计师"）和北京市君 致律师事务所（以下简称"律师"、"发行人律师"）就相关事项进行了认真核查、 逐项落实，并就和会计师有关问题回复如下： 问题 2 根据申报材料，报告期各期，发行人归母净利润分别为-42,703.90 万元、 -17,493.64 万元、-159.79 万元及-4,491.80 万元。报告期内，发行人主营业务 物流与供应链管理服务的毛利率逐年下滑，分别为 28.44%、25.65%、18.31%和 11.12%。2023年1 ...

证券代码：300013 证券简称：新宁物流 公告编号：2024-013 河南新宁现代物流股份有限公司 关于重大诉讼事项进展的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、诉讼的基本情况 2019 年 4 月，河南新宁现代物流股份有限公司（以下简称 "公司"）及子公司深圳市新宁现代物流有限公司（以下简称"深 圳新宁"）收到湖北省高级人民法院送达的《应诉通知书》《民事 起诉状》《传票》《举证通知书》等文件，中国人民财产保险股份 有限公司北京市分公司（以下简称"人保北京分公司"）作为原 告起诉被告一深圳新宁、被告二公司的保险人代位求偿权纠纷一 案已获受理。后经湖北省高级人民法院一审判决被告深圳新宁向 人保北京分公司支付赔偿款 149,012,809.4 元,公司承担连带赔 偿责任，公司及深圳新宁承担相应的案件受理费及保全费。人保 北京分公司、公司及深圳新宁不服一审判决，向最高人民法院提 起上诉，2023 年 12 月，公司及深圳新宁收到最高人民法院送达 的《民事判决书》，终审判决深圳新宁于判决生效后十日内向人 保北京分公司支付赔偿款 212,875,44 ...

证券代码：300013 证券简称：新宁物流 公告编号：2024-014 河南新宁现代物流股份有限公司 关于公司股票交易可能被实施退市风险警示的 第二次风险提示公告 河南新宁现代物流股份有限公司（以下简称"公司"）预计 2023 年度期末净资产为负值，根据《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》第 10.3.1 条第一款第二项的规定，在公司 2023 年年 度报告披露后，公司股票交易可能被实施退市风险警示。 二、其他说明及风险提示 公司已于 2024 年 1 月 30 日披露了《关于公司股票交易可能 被实施退市风险警示的风险提示公告》（公告编号：2024-002）， 本次公告为上述风险的第二次风险提示公告。 一、公司股票交易可能被实施退市风险警示的原因 公司于 2024 年 1 月 30 日发布了《2023 年度业绩预告》（公 告编号：2024-001），经公司财务部门测算（未经审计），预计 2023 年度期末归属于上市公司股东的所有者权益为-14,800 万元至- 11,800 万元。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第 10.3.1 条第一款第二项的规定，上市公司出现"最近一个会计年 度经审计的期末净资 ...

证券代码：300013 证券简称：新宁物流 公告编号：2024-012 河南新宁现代物流股份有限公司 关于向关联方借款展期暨关联交易进展的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关联借款展期的基本情况 河南新宁现代物流股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 6 日召开第六届董事会第十次会议审议并通过了《关于向 关联方河南中原金控有限公司借款展期暨关联交易的议案》《关 于向关联方大河控股有限公司借款展期暨关联交易的议案》，同 意公司向关联股东河南中原金控有限公司（以下简称"中原金控"） 及大河控股有限公司（以下简称"大河控股"）分别借入的人民 币 1.05 亿元委托贷款展期至 2024 年 12 月 31 日，借款年化利率 6.5%不变，公司可随时提前还款，担保方式不变。 上述议案经公司 2024 年第一次临时股东大会审议通过，具 体内容详见公司在指定信息披露网站上发布的《关于向关联方借 款展期暨关联交易的公告》（公告编号：2024-006）、《2024 年第 一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2024-009）及相关公 ...

证券代码：300013 证券简称：新宁物流 公告编号：2024-011 河南新宁现代物流股份有限公司 关于全资子公司获得政府补助的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、获取补助的基本情况 河南新宁现代物流股份有限公司（以下简称"公司"）下属 子公司于近日收到了与收益相关的政府补助共计 300 万元，单笔 金额占公司最近一个会计年度经审计的归属于上市公司股东的 净利润 10%以上且绝对金额超过 100 万元。具体情况如下： | 是否 | 与公 | 是否 | | | | | | | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 获得 | 补助金 | 占公司最近 | 司日 | 发放 | 获得补助的 | 收到补助 | 补助 | 具有 | 补助 | 额 | 一期经审计 | 常经 | 主体 | 原因 | 时间 | 形式 | 可持 | | 主体 ...

北京市君致律师事务所 关于河南新宁现代物流股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见书 致：河南新宁现代物流股份有限公司 北京市君致律师事务所（以下简称"本所"）接受河南新宁现代物流股份有 限公司（以下简称"公司"）的委托，指派律师出席了公司召开的 2024 年第一次 临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）。 本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律 业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法 律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤 勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实 真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 在审查有关文件的过程中，公司保证，其向本所提交的文件和所做的说明是 真实的、准确的、完整的，并已提供出具本法律意见书所必需的文件材料或口头 证言，并保证其所提供的有关副本材料或复印件与正本或原件一致。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司股东大会规则》以及《河南新宁 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 河南新宁现代物流股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 22 日收到深圳证券交易所（以下简称"深交所"）出具 的《关于河南新宁现代物流股份有限公司申请向特定对象发行股 票的审核问询函》（审核函〔2024〕020009 号），深交所发行上市 审核机构对公司向特定对象发行股票的申请文件进行了审核，并 形成了审核问询问题。 公司将按照上述问询函的要求，会同相关中介机构逐项落实 并及时提交对问询函的回复，回复内容将通过临时公告的方式披 露，并在披露后通过深交所发行上市审核业务系统报送相关文件。 公司本次向特定对象发行股票事项尚需通过深交所审核， 并获得中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）作 出同意注册的决定后方可实施。最终能否通过深交所审核，并获 得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将 -1- 证券代码：300013 证券简称：新宁物流 公告编号：2024-010 河南新宁现代物流股份有限公司 关于收到深圳证券交易所《关于河南新宁现代 物流股份有限公司申请向特定对象发行股票 ...

证券代码：300013 证券简称：新宁物流 公告编号：2024-009 河南新宁现代物流股份有限公司 2024年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无增加、变更、否决议案的情况； 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 1、召开时间：2024 年 3 月 22 日下午 14:30 2、召开地点：河南省郑州市国家经济技术开发区经北一路 与第九大街西 150 号兴邦大厦 9 楼会议室 3、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式 其中，通过深交所交易系统进行网络投票的具体时间为： 2024 年 3 月 22 日上午 9:15—9：25，9：30—11:30 和下午 13： 00—15：00；通过互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投 票的具体时间为：2024 年 3 月 22 日上午 9:15 至下午 15:00 期间 的任意时间。 4、召集人：公司第六届董事会 5、主持人：董事长田旭先生 -1- 6、参加本次会议的股东及股东授权委托代表共计 16 ...

河南新宁现代物流股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范河南新宁现代物流股份有限公司（以下 简称"公司"）的法人治理结构，保证董事和董事会有效地履 行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法 规、规章、规范性文件以及《河南新宁现代物流股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本规 则。 第二条 董事会依照法律、行政法规、规章、《公司章程》 及本规则的相关规定行使职权，并对股东大会负责。 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事 务。董事会秘书或者证券事务代表兼任董事会办公室负责人， 保管董事会和董事会办公室印章。 第二章 董事会会议的召集与通知 第四条 董事会会议分为董事会定期会议和董事会临时 1 会议。 第五条 董事会会议由董事长召集和主持；董事长不能 履行职务或者不履行职务的，由副董事长召集和主持；副董 事长不能履行职务或者不履行职 ...

第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中应至少 包括一名独立董事。 1 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立 董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 河南新宁现代物流股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应河南新宁现代物流股份有限公司（以下 简称"公司"）战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公 司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重 大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司 章程》等法律法规及相关规章制度的规定，公司设立董事会 战略委员会（以下简称"战略委员会"），并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是公司董事会设立的专门工 作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行 研究并提出建议。 （三）对《公司章程》规定须经董事会批准的重大资本 运作、资产经营项目进行研究并提出建议； ...