第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中应至少 包括一名独立董事。 1 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立 董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 河南新宁现代物流股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应河南新宁现代物流股份有限公司（以下 简称"公司"）战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公 司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重 大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司 章程》等法律法规及相关规章制度的规定，公司设立董事会 战略委员会（以下简称"战略委员会"），并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是公司董事会设立的专门工 作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行 研究并提出建议。 （三）对《公司章程》规定须经董事会批准的重大资本 运作、资产经营项目进行研究并提出建议； ...

河南新宁现代物流股份有限公司 股东大会议事规则 公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和 依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定 的范围内行使职权。 公司不得通过授权的形式由董事会或者其他机构和个 人代为行使股东大会的法定职权。股东大会授权董事会或者 其他机构和个人代为行使其他职权的，应当遵守有利于公司 1 的科学决策且谨慎授权的原则，并符合法律、行政法规、部 门规章、规范性文件、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》、深圳证券交易所其他相关规定和《公司 章程》、本规则等规定的授权原则，并明确授权的具体内容。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年 度股东大会每年召开 1 次，应于上一会计年度结束后的 6 个 月内举行。临时股东大会应当在下列情形之一出现之日起 2 个月内召开： 第一章 总 则 第一条 为规范河南新宁现代物流股份有限公司（以下简 称"公司"）行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证 ...

制度修订 - 公司修订《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》等多项制度[1] - 新增《独立董事专门会议制度》[20] - 《股东大会议事规则》等4项制度经董事会审议通过后将提交股东大会审议，其余制度自董事会审议通过后生效[1] 公司治理 - 独立董事经全体过半数同意可提议召开临时股东大会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[3] - 重大资产交易或担保超公司最近一期经审计总资产30%需股东大会特别决议通过[4] - 部分提案需经特定股东所持表决权三分之二以上通过[6] - 董事任期3年可连选连任，独立董事连续任职不超6年[7] - 兼任职务董事和职工代表董事总计不超公司董事总数1/2[7] - 董事会2日内披露董事辞职情况，公司60日内完成独立董事补选[8] - 审计、提名、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数并担任召集人，审计委员会召集人应为会计专业人士[9] 关联交易与利润分配 - 关联交易金额超标准需披露[14] - 股东大会对利润分配方案决议后，董事会2个月内完成派发[14] - 年度股东大会可审议下一年中期现金分红上限，上限不超相应净利润[15] - 调整既定现金分红政策需经董事和股东大会特定表决通过[17] 公告信息 - 公告发布时间为2024年3月6日，主体为河南新宁现代物流股份有限公司董事会[24]

河南新宁现代物流股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善河南新宁现代物流股份有限公司 （以下简称"公司"）治理结构，促进公司规范运作，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》《上市公司独立董事履职指引》等有关法律、 法规、规范性文件以及《河南新宁现代物流股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制 度。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职 务，并与其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在 直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观 判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义 务，应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以 1 下简称"中国证监会"）规定、深圳证券交易所业务规则和 《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益 ...

河南新宁现代物流股份有限公司 审计报告 上会师报字(2023)第 5582 号 上会会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 上海 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mcf.qxv.cn）"进行室 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mc.jpx.gr/f f/2016/ 会计师事务所(特殊善通信 extilied Public Accountants (Special Genera 审计报告 上会师报字(2023)第 5582 号 河南新宁现代物流股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了河南新宁现代物流股份有限公司(以下简称"新宁物流公司")财务 报表,包括 2022年12月 31日的合并及公司资产负债表,2022年度的合并及公司利 润表、合并及公司现金流量表、合并及公司所有者权益变动表以及相关财务报表附 注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公 允反映了新宁物流公司 2022年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2022 年度的合 并及公司经营成果和现金流量。 mahai ...

天风证券股份有限公司 关于 河南新宁现代物流股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票 并在创业板上市 之 发行保荐书 保荐机构（主承销商） （武汉东湖新技术开发区高新大道 446 号天风证券大厦 20 层） 二〇二四年一月 河南新宁现代物流股份有限公司 发行保荐书 声 明 天风证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"本保荐机构"或"天风 证券"）接受河南新宁现代物流股份有限公司（以下简称"新宁物流"、"公司" 或"发行人"）的委托，担任新宁物流向特定对象发行股票（以下简称"本次发 行"或"本次向特定对象发行股票"）的保荐机构及主承销商。 本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司证券发 行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）等有关法律、行政法规和中 国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易所的有关规 定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道 德准则出具本发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。 本发行保荐书中如无特别说明，相关用语具有与《河南 ...

发行情况 - 本次向特定对象大河控股发行不超过111,671,779股A股股票，募集资金总额41876.9171万元，发行价格3.75元/股[6][26][27] - 已获股东大会、河南省财政厅、国家市场监督管理总局批准和授权，尚待深交所审核通过及中国证监会同意注册[14] 公司架构 - 公司设立时注册资本4500万元，现注册资本44668.7115万元[15][17] - 截至2023年9月30日，持有公司5%以上股份的股东为中原金控和京东振越，持股比例分别为7.43%和5.00%[44][45] - 2020年9月10日以来，公司不存在控股股东及实际控制人[24] 财务数据 - 2023年1 - 9月接受香港新宁现代物流有限公司劳务费用0.42万元，2022年度为555.71万元，2021年度为6.93万元[77] - 2023年1 - 9月、2022年、2021年、2020年关联销售合计金额分别为654.68万元、8684.11万元、2516.65万元、1803.67万元[81] - 2023年1 - 9月、2022年、2021年、2020年关键管理人员薪酬分别为255.58万元、391.80万元、408.08万元、595.13万元[85] 重大交易 - 2022年12月，将安徽皖新供应链服务有限公司13%股权转让给大河控股，交易金额4953万元[87] - 2023年3月，向股东中原金控及大河控股合计借入2.1亿元，借款年化利率不超过6.5%[88] 资产情况 - 截至法律意见书出具日，拥有5处土地使用权、11处自有房产、46处主要租赁房产[102][103][104] - 拥有10项境内注册商标和3项境外注册商标、42项主要专利、61项主要计算机软件著作权和7项主要域名[108][109][110][111] 诉讼仲裁 - 公司及其下属企业有5宗未了结且标的额1000万元以上或有较大影响的诉讼及仲裁[129]

二〇二四年一月 河南新宁现代物流股份有限公司 上市保荐书 声 明 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）接受河南 新宁现代物流股份有限公司（以下简称"新宁物流"、"公司"或"发行人"）的 委托，担任新宁物流向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"或"本次向特 定对象发行股票"）的保荐人。 天风证券股份有限公司 关于 河南新宁现代物流股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票并在创业板上市 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） （武汉东湖新技术开发区高新大道 446 号天风证券大厦 20 层） 保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律法规和中国证监会及深 圳证券交易所有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和 行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 本上市保荐书中如无特别说明，相关用语具有与《河南新宁现代物流股份有 限公司向特定对象发行 A 股股票募集说明书》中相同的含义。 3-3-1 河南新宁现代物流股份有限公司 上市保荐书 目 录 | 声 明. | | --- | | ...

河南新宁现代物流股份有限公司 Henan Xinning Modern Logistics Co., Ltd. 河南自贸试验区郑州片区（经开）第八大街 160 号附 60 号 728 室 向特定对象发行 A 股股票 募集说明书（申报稿） 联合保荐机构（主承销商） 二〇二四年一月 河南新宁现代物流股份有限公司 募集说明书（申报稿） 本募集说明书按照《上市公司证券发行注册管理办法》《公开发行证券的公 司信息披露内容与格式准则第 59 号——上市公司发行证券申请文件》《公开发 行证券的公司信息披露内容与格式准则第 61 号——上市公司向特定对象发行证 券募集说明书和发行情况报告书》等要求编制。 本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺募集说明书不存在任何虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并保证所披露信息的真实、准确、完整。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保 证募集说明书中财务数据真实、完整。 中国证监会、深圳证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表 明其对申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明 其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判 ...

河南新宁现代物流股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 1 日晚间收到深圳证券交易所（以下简称"深交所"）出 具的《关于受理河南新宁现代物流股份有限公司向特定对象发行 股票申请文件的通知》（深证上审〔2024〕25 号），深交所对公司 报送的申请文件进行了核对，认为申请文件齐备，决定予以受理。 公司本次向特定对象发行股票事项尚需通过深交所审核，并 获得中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）作出 同意注册的决定后方可实施。最终能否通过深交所审核，并获得 中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根 据该事项的进展情况按照相关规定及时履行信息披露义务，敬请 广大投资者注意投资风险。 河南新宁现代物流股份有限公司 关于向特定对象发行股票申请 获得深圳证券交易所受理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300013 证券简称：新宁物流 公告编号：2024-004 董事会 2024 年 2 月 2 日 特此公告。 河南新宁现代物流股份有限公司 ...