会议信息 - 公司于2024年10月10日发出并召开第六届监事会第四次会议[2] - 会议应到、实到监事均为三名[2] 议案表决 - 《关联方向全资子公司增资的关联交易议案》全票通过[3] - 《关于豁免第六届监事会第四次会议通知期限的议案》全票通过[3] 公告日期 - 公告日期为2024年10月13日[6]

公司决策 - 2024年10月10日召开第六届董事会第四次会议，5名董事实到[2] - 董事会同意北京宇历对辽宁国盛增资8500万元[3] 股权变动 - 增资后辽宁国盛注册资本9000万元，公司持股5.56%，北京宇历持股94.44%[3] 议案表决 - 《关联方向全资子公司增资的关联交易议案》3票同意[3] - 《关于豁免第六届董事会第四次会议通知期限的议案》5票同意[5]

市场扩张和并购 - 2024年9月24日在营口设全资子公司辽宁国盛，注册资本500万[2] - 关联方北京宇历对辽宁国盛增资8500万，增资后注册资本9000万，公司持股5.56%[2] 业绩总结 - 截止2023年12月31日，北京宇历总资产8.345467364亿，净资产 -747.804831万，营收3191.429476万，净利润 -1176.486583万[7] 其他新策略 - 辽宁国盛经营范围含太阳能发电技术服务等新能源业务[8] - 本轮投资者8500万认购辽宁国盛新增注册资本，每1元注册资本价格1元[12] - 江苏华盛天龙光电和北京宇历分别在2029年9月21日及10月9日前汇增资款[12] - 若投资者未按时支付增资款，延长期5日后仍未付，辽宁国盛有权解约并要求付10%违约金[13] - 本次交易提升公司业务开发能力，不对财务及生产经营造成重大不利影响[14]

业绩数据 - 2024年半年度归属股东净利润 -494,724.72元，扣非后 -1,975,739.25元，分别比上年同期增加95.74%、86.67%[13] - 2024年第一季度归属股东净利润4786798.52元[13] - 2023年归属股东净利润 -8,582,265.60元，扣非后 -15,014,015.32元[8][13] - 2022年营业收入249,638,596.82元[12] - 2021年营收317,170,709.83元[12] - 2020年营收121,460,775.28元[11] 业务情况 - 2020 - 2021年签订新能源EPC、风电设备销售等业务订单及合同[11][12] 账户冻结 - 截至2023年11月30日，四川中蜀3个账户冻结780万元，占货币资金冻结余额79.92%[9] - 截至2023年12月13日，四川中蜀4个账户冻结1026.03万元，占货币资金余额99.49%，占公司合并报表货币资金余额73.76%[10] - 四川中蜀与天目电力纠纷涉及银行账户已全部解除冻结，仍有一个因其他诉讼未解冻[15] 股权与控制权 - 大有控股所持公司1400万股股票可能被司法处置，或致公司控制权变更[2][17] 未来展望 - 公司将加快锁定潜在项目，加大与新能源国央企合作，发展新能源相关业务[14] 其他 - 公司不存在向银行等金融机构借款情况，账户冻结不影响融资[16] - 公司因相关情形被实施其他风险警示，应至少每月披露一次进展公告[18]

激励计划 - 2024年限制性股票激励计划首次授予权益总量1853万股，占总股本9.24%[1] - 董事长等多人获授不同数量限制性股票[1] - 预留部分370万股，占授予权益总量19.97%[1] - 郭泰然获授须经股东大会特别决议通过[1] - 预留激励对象12个月内确定，超期权益失效[2] 业绩总结 - 公司2023年Q4和2024年Q1均实现盈利[1]

会议情况 - 公司于2024年9月12日晚召开第六届监事会第三次会议[2] - 会议应参加监事3名，实际参加3名[2] 激励计划 - 同意2024年限制性股票激励计划首次授予日为2024年9月12日[3] - 向47名激励对象授予1483万股限制性股票[3] 议案表决 - 《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》3票同意[4] - 《关于豁免第六届监事会第三次会议通知期限的议案》3票同意[5]

会议情况 - 2024年9月12日晚8点召开第六届董事会第三次会议，5名董事实到[2] 激励计划 - 审议通过向2024年激励对象首次授予限制性股票议案，授予日9月12日，价格1.89元/股，47人获1483万股[3] 议案表决 - 授予限制性股票议案3票同意通过，豁免会议通知期限议案5票同意通过[3][4]

国浩律师（南京）事务所 关 于 江苏华盛天龙光电设备股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予相关事项 之 法律意见书 南京市汉中门大街 309 号 B 座 7-8 层 邮编：210036 7-8th Floor, Block B, 309 Hanzhongmen Street, Nanjing 210036, China 电话/Tel: +86 25 8966 0900 传真/Fax: +86 25 8966 0966 网址/Website:http://www.grandall.com.cn | 第一节 | 引言 1 | | --- | --- | | 释 | 义 4 | | 第二节 | 正文 5 | | | 一、本次激励计划首次授予的批准与授权 5 | | | 二、本次授予的授予条件 6 | | | 三、本次授予的具体情况 7 | | | 四、本次授予的信息披露 8 | | | 五、结论意见 8 | | 第三节 | 签署页 10 | 国浩律师（南京）事务所 法律意见书 国浩律师（南京）事务所 为出具本法律意见书，本所律师审阅了公司提供的《江苏华盛天龙光电设备 股份有限公司 2024 年限制性股 ...

激励计划 - 2024年9月12日召开监事会会议审议通过首次授予限制性股票议案[1] - 首次获授激励对象为董事等人员，符合条件[2][3] - 同意2024年9月12日为首次授予日[3] - 向47名激励对象授予1483万股限制性股票[3]

限制性股票授予情况 - 首次授予日为2024年9月12日[2][11][14][16][23] - 首次授予数量为1483.00万股[2][14][16][23] - 首次授予价格为1.89元/股[2][14] - 首次授予激励对象总人数为47人[3][14][23] - 预留部分为370万股，占授予权益总量的19.97%，占草案公告时总股本的1.84%[3] 激励对象获授情况 - 董事长、总经理郭泰然获授500万股，占授予权益总量的26.98%，占草案公告时总股本的2.49%[3][14][15] - 董事王广收获授50万股，占授予权益总量的2.70%，占草案公告时总股本的0.25%[3] - 董事会秘书项新周获授150万股，占授予权益总量的8.09%，占草案公告时总股本的0.75%[3] - 财务总监彭湃获授50万股，占授予权益总量的2.70%，占草案公告时总股本的0.25%[3] - 核心技术（业务）人员及其他人员获授733万股，占授予权益总量的39.56%，占草案公告时总股本的3.66%[3][14] 考核目标 - 首次授予部分2024 - 2026年，2024年营收不低于39090万元、净利润不低于1500万元，2025年营收不低于42000万元、净利润不低于3500万元，2026年营收不低于50000万元、净利润不低于6000万元[6] - 预留部分2025年授予完成，2025 - 2026年，2025年营收不低于42000万元、净利润不低于3500万元，2026年营收不低于50000万元、净利润不低于6000万元[7] 绩效考核 - 激励对象绩效考核分数S≥80时个人层面归属比例100%，80＞S≥70时为80%，S＜70时为0%[8] 时间节点 - 2024年7月30日，召开第五届董事会第二十九次会议和第五届监事会第二十三次会议审议相关议案[9] - 2024年8月1日至10日，对激励对象名单进行内部公示，8月12日披露核查意见及公示情况说明[10] - 2024年8月15日，2024年第二次临时股东大会审议通过相关议案，董事会获授权办理激励计划事宜[10] 其他数据 - 2024年9月12日授予时标的股价3.92元/股[16][17] - 有效期分别为12个月、24个月、36个月，波动率分别为25.5467%、22.1870%、23.3981%[16] - 无风险利率分别为1.50%、2.10%、2.75%，股息率为0%[16] - 预计摊销总费用2826.79万元，2024 - 2027年分别为506.14万元、1431.07万元、685.52万元、204.06万元[21] 其他要点 - 参与激励计划的董事、高管在授予日前6个月内无买卖公司股票行为[19] - 激励对象认购股票及缴纳个税资金自筹，公司不提供财务资助[20] - 监事会同意2024年9月12日为首次授予日，向47名激励对象授予1483万股[23] - 律师认为激励计划首次授予事项已取得必要批准和授权，尚需履行相关程序[24] - 预留部分激励对象在计划经股东大会审议通过后12个月内确定，超期未明确则权益失效[15]