独立董事评估 - 公司董事会评估郭晋龙、郭朋独立性情况[1] - 确认郭晋龙、郭朋符合独立性要求[1] - 董事会2025年4月22日出具专项意见[2]

内蒙古福瑞医疗科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 内蒙古福瑞医疗科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范内蒙古福瑞医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内部报 告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完整地 披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所创业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍 生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的单位、部门、 人员，应当在第一时间将相关信息向公司责任领导、董事会秘书进行报告的制度。 第三条 本制度适用于公司本部各部门、子公司及参股公司。 第二章 重大信息报告义务人 第四条 本制度所称报告义务人为： 第五条 公司董事会负责管理公司重大信息及其披露。 （一）公司董事、监事、高级管理人员； （二）公司各部门负责人、子公司负责人； ...

审计规程 - 公司制定董事会审计委员会审议年度财务报告工作规程[1] - 审计委员会在年报审计中有协调、审核等多项职责[2] - 年审会计师事务所应提交书面审计工作计划[2] - 审计委员会督促提交审计报告并记录情况[3][4] - 审计各阶段需审阅报告形成意见并表决提交[4] - 提交报告时需附审计总结和聘任意决议[4] - 沟通情况书面记录并在年报披露[5] - 规程自董事会审议通过之日起执行[7]

会议召开情况 - 2024年度公司召开7次董事会、1次股东会[2] - 2024年独立董事参加审计等委员会会议7次[6] 议案审议情况 - 审计委员会审议通过财务决算等多项议案[6] - 人力资源与薪酬委员会通过授予股票议案[6] - 提名委员会通过聘任高管议案[6] 独立意见发表 - 2024年独立董事多次对激励计划等发表意见[4][5]

资金支取与通知 - 公司一次或12个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金总额20%，公司及银行应通知保荐或顾问[7] 项目论证与节余处理 - 超前次募集投资计划完成期限且投入未达50%，公司需重新论证项目[15] - 单个或全部项目完成后，节余低于500万元且低于净额5%，可豁免部分程序[16] - 节余达或超净额10%且高于1000万元，需股东会审议[17] 协议签订与管理 - 公司应在募集资金到位1个月内签三方监管协议[7] - 协议提前终止，公司应1个月内签新协议并公告[11] 专户设置与使用 - 专户数量不得超募集投资项目个数[6] - 公司多次融资应独立设专户[7] - 公司用闲置资金现金管理，产品期限不超12个月[18] - 银行三次未及时出对账单，公司可终止协议注销专户[8] 超募资金使用 - 单次用超募资金达5000万元且达总额10%以上，需股东会审议[23] - 每12个月内永久补流和还贷的超募资金累计不超30%[23] 投资计划调整 - 项目年度实际与预计使用差异超30%，需调整投资计划[30] 检查与监督 - 审计部至少每季度检查募集资金存放使用情况[32] - 保荐或顾问至少每半年现场检查资金存放使用情况[33] 流动资金补充 - 公司用闲置资金暂补流动资金单次不超12个月[21] - 预计无法按期归还补流资金，需到期前履行程序并公告[22] 用途变更与审议 - 公司拟变更用途，董事会审议后2个交易日报告深交所并公告[26] 项目进展核查 - 董事会每半年度全面核查募集项目进展[30] 鉴证报告聘请 - 独立董事二分之一以上同意可聘会计师出鉴证报告[35]

新策略 - 公司制定重大投资项目异常情况及时报告制度完善治理结构[2] - 异常情况指影响股价且投资者未知重大事项，盈亏波动超30%属异常[3][5] - 制度实施遵循真实、准确等原则[4] 流程职责 - 异常发生相关部门书面上报，董秘组织协调披露并保密[7][8] - 失职致未通报，公司给予处分并追究法律责任[14]

反舞弊制度适用范围 - 适用于公司及各全资或控股子公司[3] 舞弊情形 - 损害公司正当经济利益的舞弊有8种情形[5] - 谋取不当公司经济利益的舞弊有8种情形[6] 职责分工 - 管理层负责建立程序和机制，审计委员会指导，审计部执行[9] - 各部门和子公司承担本单位反舞弊工作[9] 工作内容 - 审计部组织执行工作，包括评估、宣传、受理举报等[10] - 管理层营造文化环境、评估风险、建立常设机构等[12] 工作原则与措施 - 坚持预防原则，营造文化环境[12] - 管理层将舞弊风险评估纳入企业风险评估[13] 会议与汇报 - 至少每年召开一次反舞弊情况通报会[16] - 审计部每年至少向董事会汇报一次工作[18] 举报与调查 - 审计部建立举报渠道并公布[18] - 除总经理外员工举报经批准调查[18] - 牵涉总经理举报经批准联合调查[18] 举报人保护 - 接受举报人员不得擅自提供举报人信息[19] - 投诉、举报人受保护，报复人员将受处罚[19] 案件处理 - 审计部及时归档案件材料并报告结果[19] - 发生案件后采取补救措施[20] - 有舞弊行为员工给予内部处罚[20] - 触犯刑法员工移送司法机关[21] 制度管理 - 董事会负责解释与修订，审议通过执行[23][24]

独立董事履职 - 2024年郭晋龙应参加董事会7次，现场1次通讯6次，出席股东会1次[2] - 2024年多次对限制性股票激励计划等议案发表同意意见[3] - 2025年将继续为公司提供建设性建议[10] 会议审议 - 审计委员会多次会议审议通过财报、聘任审计机构等议案[5] - 人力资源与薪酬委员会审议通过激励计划等议案[5]

内部报告体系建设 - 建立以绩效考核标准为中心的内部报告指标体系[2] - 分为上传型、下传型和重大或突发事件报告[4] - 构建内部报告网络体系，加强信息系统开发[9] 信息收集与传递 - 信息收集权衡成本效益，多渠道获取[5] - 各层级指定专人负责，起草与审核岗位分离[6] - 传递前需经签发部门负责人审核[7] 流程管理与评估 - 按设定流程流转，未按流程需调查处理[10] - 利用内部报告进行风险评估，确定应对策略[12] - 评估至少每年进行一次，与绩效考核挂钩[16][17]

投资决策 - 单次交易总额占净资产20%以下或连续占30%以下由董事会决策[6] - 单次或连续超20%或连续超30%需专家评审并股东会决定[6] 关联交易 - 金额超3000万元且占净资产绝对值5%以上须董事会讨论并股东会审议[6] 职责分工 - 董事长负责对外投资实施[9] - 董事会办公室评估重大投资项目[9] - 财务部负责资金财务管理等[9] - 审计部负责内部审计监督[10] 投资处置 - 特定情况公司可收回或转让对外投资[13][14] 信息披露 - 对外投资按规定履行信息披露义务[15]