民生证券股份有限公司 4、培训对象：万顺新材控股股东、实际控制人、董事（独立董事及外部董 事除外）、监事、高级管理人员及中高层管理人员 5、培训内容：创业板上市公司规范运作相关制度 二、上市公司的配合情况 关于汕头万顺新材集团股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况的报告 民生证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为汕头万顺新材集团股份 有限公司（以下简称"万顺新材"）2022 年向特定对象发行股票的保荐机构，根 据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关规定 的要求，通过现场授课和发送学习资料自学相结合的方式对万顺新材相关人员进 行了 2023 年度持续督导培训，具体培训情况如下： 一、本次持续督导培训的基本情况 1、培训时间：2023 年 12 月 21 日 2、培训地点：万顺新材二楼会议室 3、培训人员：扶林、陈子 保荐代表人：扶林： 高强： 民生证券股份有限公司 2023 年 12 月 29 日 2 本次培训得到了万顺新材及培训对象的积极配合，达到了良好效果。 三、本次持续督导培训的结论 通过本次培训，万顺新材的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理 人员及中高 ...

| 证券代码：300057 | 证券简称：万顺新材 | 公告编号：2023-083 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123012 | 债券简称：万顺转债 | | | 债券代码：123085 | 债券简称：万顺转 2 | | 汕头万顺新材集团股份有限公司 第六届董事会第十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，不存 在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏。 汕头万顺新材集团股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会 第十次会议于 2023 年 12 月 6 日下午 15:00 在公司会议室以现场会议的方 式召开，会议通知已于 2023 年 11 月 24 日以电话通知、专人送达等方式 送达全体董事。本次董事会会议应出席董事 9 名，实际出席会议董事 9 名， 会议由董事长杜成城先生主持。会议的召集和召开符合《公司法》和《公 司章程》的有关规定。会议采用记名投票的方式进行表决，经与会的董事 表决，审议通过了以下议案： - 1 - 项目需要时立即归还至公司募集资金专户。 表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 详见中国证监会指定信息披露网站。 ...

| 证券代码：300057 | 证券简称：万顺新材 | 公告编号：2023-084 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123012 | 债券简称：万顺转债 | | | 债券代码：123085 | 债券简称：万顺转 2 | | 汕头万顺新材集团股份有限公司 第六届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，不存 在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏。 汕头万顺新材集团股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会 第七次会议于 2023 年 12 月 6 日下午 16:00 在公司会议室以现场会议的方 式召开，会议通知已于 2023 年 11 月 24 日以电话通知、专人送达等方式 送达全体监事。本次会议应参与表决监事 3 名，实际参与表决监事 3 名。 会议由监事会主席邱佩菲女士主持，会议的召集和召开符合《公司法》和 《公司章程》的有关规定。会议采用记名投票的方式进行表决，经与会的 监事表决，审议通过了以下议案： 一、审议通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》 经审核，监事会认为使用闲置募集资金暂时补充流动资金,有利于提 高募集资金的使用 ...

募集资金情况 - 2022年11月30日发行180,977,272股，募集资金总额15.93亿元，净额15.60亿元[4] - 募集资金投资项目总额24.75亿元，拟投入15.60亿元[5] - 2023年12月3日，募集资金账户余额7.33亿元，现金管理余额1.38亿元[5] 现金管理 - 拟用不超6亿元闲置募集资金现金管理，额度可滚存，期限不超12个月，有效期12个月[2][8][20] - 2023年12月6日，董事会、监事会审议通过现金管理议案[20][22] 风险及措施 - 投资面临收益波动、流动性等风险及操作监控风险[15][16] - 采取董事长负责、内审监督、信息披露等风险控制措施[17][18]

募集资金情况 - 2020年发行9亿元可转债，净额8.826255亿元[1] - 铝箔项目拟投6.3亿，补流拟投2.526255亿元[2] 项目投入及节余 - 铝箔项目累计投入6.0676386819亿元，补流2.526255亿元[3] - 铝箔项目节余3390.917016万元[3] 节余资金用途 - 拟将节余3390.917016元永久补充流动资金[5] 节余原因 - 加强费用控制、调整方案、尾款支付周期长、现金管理收益[4] 决策情况 - 董事会、监事会审议通过节余资金议案，独董同意[7]

资金募集 - 2022年11月30日发行180,977,272股，每股面值1元，发行价8.8元/股，募资1,592,599,993.6元[1] - 扣除费用后实际募资净额1,560,136,487.39元[1] 资金使用 - 募资用于年产10万吨动力及储能电池箔项目和补充流动资金，项目投资总额247,502万元[2] 资金余额 - 截至2023年12月3日，募集资金账户余额73,272.02万元，现金管理余额13,775.00万元[2] 现金管理 - 公司及安徽中基拟用不超60,000万元闲置募资现金管理，额度可滚存使用[4][5] - 单个产品投资期限不超12个月，本次管理自批准日起12个月内有效[4][5] - 投资品种为保本型产品，不得质押[5] 决策审批 - 第六届董事会和监事会审议通过现金管理议案[10] - 保荐机构对现金管理事项无异议[11]

| 证券代码：300057 | 证券简称：万顺新材 | 公告编号：2023-087 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123012 | 债券简称：万顺转债 | | | 债券代码：123085 | 债券简称：万顺转 2 | | 汕头万顺新材集团股份有限公司 关于募集资金投资项目结项并使用节余资金永久补充流动资金 的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，不存 在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏。 2023 年 12 月 6 日，汕头万顺新材集团股份有限公司（以下简称"公 司"）第六届董事会第十次会议、第六届监事会第七次会议审议通过了《关 于募集资金投资项目结项并使用节余资金永久补充流动资金的议案》，现 就相关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意汕头万顺新材集团股份有限公 司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2020]2844 号）同意，公司向不特定对象发行面值总额 90,000.00 万元可转换公司债 券，期限 6 年。截至 2020 年 12 月 17 日止，公司实际已发行面值为人民 币 100 元的可转换 ...

| 证券代码：300057 | 证券简称：万顺新材 | 公告编号：2023-085 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123012 | 债券简称：万顺转债 | | | 债券代码：123085 | 债券简称：万顺转 2 | | 汕头万顺新材集团股份有限公司 - 1 - 二、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意汕头万顺新材集团股份有限 公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可 [2022]2379 号），公司 向特定投资者发行人民币普通股。截至 2022 年 11 月 30 日，公司实际已 发行人民币普通股 180,977,272.00 股，每股面值人民币 1.00 元，发行价 格为 8.80 元/股，募集资金总额人民币 1,592,599,993.60 元，发行费用 32,463,506.21 元，公司实际募集资金净额为人民币 1,560,136,487.39 元。 以上募集资金到位情况，已由大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证， 并出具了大信验字[2022]第 5-00021 号《验资报告》。 关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证 ...

关于汕头万顺新材集团股份有限公司 使用闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为汕头万顺新材集团股 份有限公司（以下简称"公司"）2022 年向特定对象发行股票的保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有 关规定，对公司拟使用闲置募集资金暂时补充流动资金事项进行了核查，具体核 查情况如下： 一、募集资金基本情况 民生证券股份有限公司 根据中国证券监督管理委员会《关于同意汕头万顺新材集团股份有限公司向 特定对象发行股票注册的批复》（证监许可 [2022]2379 号），公司向特定投资者 发行人民币普通股。截至 2022 年 11 月 30 日，公司实际已发行人民币普通股 180,977,272.00 股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为 8.80 元/股，募集资金 总额人民币 1,592,599,993.60 元，发行费用 32,463,506.21 元，公司实际募集资金 净额为人民币 1,560,136,487.39 元。以上募集资金到 ...

资金使用策略 - 独立董事同意用闲置募集资金暂时补充流动资金，可提效降费[2] - 独立董事同意用闲置募集资金现金管理，可提效增收[3] - 独立董事同意项目结项用节余资金永久补流，可提效降费[4]