浙江南都电源动力股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范浙江南都电源动力股份有限公司（以下简称"公司"）的 对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《浙江南 都电源动力股份有限公司章程》等公司股票上市地证券监管规则的有关规定，特 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司的控股子公司。 第三条 本制度所称提供担保是指公司以第三人的身份为他人提供的担保， 包括公司对控股子公司（含全资子公司，以下简称"子公司"）的担保。具体种类 包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票及商业汇票、保函等。 本制度所称"公司及控股子公司的对外担保总额"，是指包括公司对控股子公 司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保额之和。 第四条 公司控股子公司为前款规定主体以外的其他主体提供担保的，视同 公司提供担保，应当遵守本制度相关规定。 公司及其控股子公司提供反担保应当比照本制度的相关规定执行，以其提供 的反担保金额为标准履行相应审 ...

浙江南都电源动力股份有限公司 章 程 浙江南都电源动力股份有限公司 2025 年 6 月 1 | | | | 第一章 | 总则 | 4 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 5 | | 第三章 | 股 份 | 6 | | 第一节 | 股份发行 | 6 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 7 | | 第三节 | 股份转让 | 8 | | 第四章 | 股东和股东会 | 8 | | 第一节 | 股东 | 8 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 11 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 12 | | 第三节 | 股东会的召集 | 16 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 17 | | 第六节 | 股东会的召开 | 18 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 21 | | 第五章 | 董事和董事会 | 25 | | 第一节 | 董事 | 25 | | 第二节 | 独立董事 | 27 | | 第三节 | 董事会 | 30 | | 第四节 | 董事会秘书 | 33 | | 第五节 | 董事会专门委员会 | 35 | | 第六章 | 总经理及其他高级 ...

投资审议规则 - 对外投资达最近一期经审计总资产10%以上等5种情况之一由董事会审议[6] - 对外投资达最近一期经审计总资产50%以上等5种情况之一董事会审议后提交股东会审议[8] - 除需董事会和股东会审议的投资事项外其他由总经理审批[8] 特定指标审议 - 对外投资相关营业收入占比10％以上且超1000万元由董事会审议[6] - 对外投资相关净利润占比10％以上且超100万元由董事会审议[6] - 对外投资成交金额占净资产10％以上且超1000万元由董事会审议[6] - 对外投资产生利润占净利润10％以上且超100万元由董事会审议[6] - 对外投资相关营业收入占比50%以上且超5000万元董事会审议后提交股东会[8] - 对外投资相关净利润占比50%以上且超500万元董事会审议后提交股东会[8] - 对外投资成交金额占净资产50%以上且超5000万元董事会审议后提交股东会[8] 信息披露要求 - 对外投资应按规定履行信息披露义务[21] - 相关部门和子公司需及时报告重大事项配合披露[21] - 子公司需指定联络人报送信息[22] - 投资事项未披露前知情人员有保密责任[27] 制度相关 - 制度由董事会制定，经股东会审议通过后实施[24] - 制度修改需经股东会审议通过[24] - 制度由董事会负责解释[24] - 制度未尽事宜按国家法规等规定执行[24] - 制度于2025年6月6日由公司董事会发布[25]

审计部门设置 - 公司设立审计部作为董事会审计委员会专门工作机构[5] 审计人员要求 - 审计人员应依法审计、忠于职守，不得滥用职权[5] 审计委员会职责 - 指导和监督审计部工作，审阅年度内部审计工作计划[6] - 根据内部审计报告对公司内部控制有效性出具书面评估意见并向董事会报告[9] 审计部工作内容 - 对公司内部控制、会计资料等进行检查和评价，至少每季度报告一次[6] - 以业务环节为基础开展审计，可调整涵盖业务环节[9] - 至少每年提交一次内部控制评价报告[12] - 对重要对外投资等事项及时审计，关注审批等内容[12][14] 审计部权限 - 公司董事会授予内部审计机构多项权限，如要求报送资料[7] 审计检查频率 - 督导内部审计部门至少每半年检查重大事件实施和资金往来情况[8] 资料保存 - 内部审计工作报告等资料保存不少于十年[10] 激励与考核 - 建立审计部激励与约束机制，监督考核内部审计人员[16] - 内部控制制度执行情况作为绩效考核指标[16] 违规处理 - 对违规被审计单位或个人视情节处理[16] 制度实施与解释 - 制度自董事会审议通过之日起实施，由董事会负责解释[18]

期货交易审议 - 交易保证金和权利金上限占净利润50%以上且超五百万元需股东会审议[6] - 最高合约价值占净资产50%以上且超五千万元需股东会审议[6] - 非套期保值目的交易需股东会审议[7] 信息披露与保密 - 已确认损益及浮动亏损达净利润10%且超一千万元需披露[13] - 相关人员需履行信息保密义务[16] 业务监督与制度 - 套期保值业务操作和人员独立，由审计部门监督[16] - 制度由董事会解释，自审议通过生效[18] - 制度发布主体为公司董事会，时间为2025年6月6日[19]

投票信息 - 公司投票代码为"350068"，简称为"南都电源"[6] - 深交所网络投票时间为股东会召开日的9：15 - 9：25，9：30—11:30和13:00—15:00[6] - 互联网投票开始于股东会当日上午9:15，结束于现场会结束当日下午3:00[8] 股东界定 - 中小投资者指除特定人员和大股东外的其他股东[15] 公司义务 - 应在股东会通知说明网络投票相关事项[4] - 通知发布次日申请开通并录入投票信息[4] - 投票开始日前两日提供股权登记日股东资料[4] 投票规则 - 表决权数量为名下股份总和[12] - 重复投票以首次有效结果为准[14] 数据获取 - 现场会结束后通过互联网取网络投票数据[15]

报告编制与披露 - 年度报告应在会计年度结束之日起四个月内编制，经董事会批准后两个工作日内向深交所报送[10] - 中期报告应在会计年度前六个月结束后两个月内编制，经董事会批准后两个工作日内向深交所报送[10] - 预计年度经营业绩或财务状况出现净利润为负等四种情形之一，应在会计年度结束之日起一个月内进行业绩预告[10] - 净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上需进行业绩预告[10] - 定期报告披露前出现业绩泄露等情况，应及时披露本报告期相关财务数据[11] 会议文件报送 - 召开董事会会议，应在会议结束后两个工作日内将决议和记录报送深交所备案[14] - 股东会结束后当日内将相关文件报送深交所，审查后在指定媒体刊登决议公告[14] - 股东会延期或取消，应在原定召开日至少两个工作日前发布通知[14] 信息披露责任 - 董事会秘书是信息披露具体执行人和联络人，董事长为第一责任人[3] - 公司各部门负责人为该部门信息披露责任人，应及时提供需披露信息[6] - 董事长为信息披露工作第一责任人，董事会秘书为主要责任人[23] - 公司董事、高级管理人员应保证定期报告、临时报告在规定期限内披露[25] - 公司各部门和下属公司负责人是信息披露事务管理和报告第一责任人[27] - 公司董事长、总经理为公司保密工作第一责任人[29] - 公司董事、高级管理人员对信息披露负责，失职应处分赔偿[33] - 公司财务负责人是财务信息披露工作第一责任人[35] 需披露交易情形 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况需披露[18] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需披露[17] - 交易标的营业收入占公司最近一年经审计营业收入10％以上且超1000万元需披露[17] - 交易标的净利润占公司最近一年经审计净利润10％以上且超100万元需披露[17] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10％以上且超1000万元需披露[17] - 交易产生利润占公司最近一年经审计净利润10％以上且超100万元需披露[17] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股情况变化需披露[17] 报告编制与审核 - 定期报告由总经理等编制，董事会审议，审计委员会审核，董事会秘书组织披露[21] - 临时报告由证券部草拟，董事会秘书审核并组织披露[21] 其他制度规定 - 公司董事会应定期自查信息披露管理制度实施情况并在年度报告披露[25] - 公司董事会应与信息知情者签署保密协议[29] - 暂缓披露期限一般不超过两个月[31] - 公司审计部监督财务管理和会计核算内部控制制度并报告[35] - 本制度由公司董事会负责制订、修改和解释，自批准之日起施行[37]

人员提名 - 周庆治提名付黎黎为公司第九届董事会独立董事候选人[2] 资格审查 - 被提名人已通过公司第八届董事会提名委员会资格审查[2] 任职条件 - 被提名人及其直系亲属持股、任职等符合相关规定[8] - 被提名人近十二个月内无相关禁止情形[11] - 被提名人担任独立董事的境内上市公司不超三家[13]

证券代码：300068 证券简称：南都电源 公告编号：2025-036 浙江南都电源动力股份有限公司 关于董事会换届选举的公告 董事培训并取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。独立董事候选人的 任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所备案审核无异议后提交股东大会表 决。 非独立董事候选人王莹娇女士属于"董事、监事离任后三年内，再次被提 名为该上市公司董事、监事和高级管理人员候选人"的情况。其离任后买卖公 司股票的情况及聘任理由如下：王莹娇女士原担任公司董事、副总经理，后于 2023 年 10 月因个人原因辞去公司第八届董事会董事、副总经理职务。辞职后， 仍在公司担任顾问职务，为公司建言献策。离任期间，王莹娇女士通过股票期 权激励计划行权增持公司股票 166,650 股，合计减持公司股票 327,408 股。王 莹娇女士历任公司投资证券部经理、董事会秘书、财务总监、副总经理、董事， 现任公司总顾问，熟悉公司业务和内部流程且具有丰富的管理工作经验，其在 任职期间勤勉尽责，具备担任上市公司董事的资格和工作能力，结合公司发展 需求，提名其为公司第九届董事会非独立董事候选人。 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真 ...

证券代码：300068 证券简称：南都电源 公告编号：2025-037 | 限制。 | 形的除外。 | | --- | --- | | 前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持 | 前款所称董事、高级管理人员、自然人股东持有的股 | | 有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配 | 票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、 | | 偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或 | 子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具 | | 者其他具有股权性质的证券。 | 有股权性质的证券。 | | 公司董事会不按照第一款款规定执行的，股东有权要 | 公司董事会不按照第一款款规定执行的，股东有权要 | | 求董事会在 30 日内执行。公司董事会未在上述期限 | 求董事会在 30 日内执行。公司董事会未在上述期限 | | 内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直 | 内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直 | | 接向人民法院提起诉讼。 | 接向人民法院提起诉讼。 | | 公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的 | 公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的 | | 董事依 ...