浙江南都电源动力股份有限公司 募集资金管理制度 为规范浙江南都电源动力股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的存 放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件的规定并结合公司 实际情况，特制定本制度。 第一章 总则 第一条 本制度所称募集资金，是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第二条 发行股票、可转换债券或其他证券的募集资金到位后，公司应及时 办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告。 第三条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的 商业银行 ...

浙江南都电源动力股份有限公司 董事及高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善浙江南都电源动力股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，加强和规范公司董事及高级管理人员薪酬的管理，建立和完善有效 的激励与约束机制，激励公司董事及高级管理人员积极参与决策、管理与监督， 提高公司经营效益与管理水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《上市公司治理准则》等有关法律法规和《浙江南都电源动 力股份有限公司公司章程》的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用对象为在公司领取薪酬或津贴的公司董事及高级管理 人员，具体适用于以下人员： （一）董事：包括公司内部董事和独立董事； （二）高级管理人员：包括总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书、 总工程师等高级管理人员。 （三）薪酬与公司长远利益相结合原则； （四）考核以公开、公平、公正为原则，科学考评、严格兑现。 第二章 管理机构 第五条 公司董事会薪酬与考核委员会负责制定、修改董事及高级管理人员 的考核标准，研究、制定、审查董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，并对 薪酬与绩效考核的执行情况进行监督。 第三条 公司 ...

浙江南都电源动力股份有限公司 董事会专门委员会工作细则 第一章 总 则 第四条 公司董事会可按照股东会的有关决议，适时组成新的委员会或 解散现有的委员会，也可以同时设立多个委员会。 第五条 公司董事会应履行对其下属委员会的监督职能，不得因权利交 由下属委员会行使而免除其应尽的义务。 第二章 专门委员会组成和职责 1 第六条 专门委员会成员由三至四名董事组成，董事可以同时担任多个 委员会委员。 第七条 专门委员会成员必须符合下列条件： 第一条 为提高浙江南都电源动力股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会决策的科学性，完善公司法人治理制度，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《浙江南都电源动力股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》《上市公司治理准则》及其他有关法律、法规的规定，特制订 本工作细则。 第二条 公司董事会可以按照股东会的有关决议，设立战略、审计、提 名、薪酬与考核等专门委员会。专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委 员会成员为三名以上，应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董 事应当过 ...

浙江南都电源动力股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范浙江南都电源动力股份有限公司（以下简称"公司" ）内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露公平原则，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《上市 公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规以及《浙江南都电源动力股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合本公司实际情况， 制定本制度。 第二条 公司及下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施重 大影响的参股公司管理及报送内幕信息知情人相关信息，适用本制度。 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报 道、传送涉及公司的内幕信息和信息披露内容。对外报道、传递的文件、软（磁） 盘、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息和信息披露内容的资料，须经公司董事 会秘书审核同意（并视信息重要程度报送公司董事会审核），方可对外报道、传 送。 第二章 内幕信息及 ...

浙江南都电源动力股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强和规范浙江南都电源动力股份有限公司（以下简称"公司" ）内部审计工作，维护股东合法权益，提高内部审计工作质量，根据《中华人民 共和国审计法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上 市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件以及《浙江南都电源动力股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员、各部门及下属分子公司的财务收支、经 济活动及经营管理事项均接受内部审计的监督检查。本制度适用于公司及下属分、 子公司内部审计工作。 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 第十一条 审计人员应当依法审计、忠于职守、坚持原则、客观公正、廉 洁奉公、保守秘密；不得滥用职权、徇私舞弊、泄露秘密、玩忽职守。 第四条 公司应当设立内部审计部门，对公司内部控制制度的建立和实施、 公司财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督。 第五条 本制度所称内部控 ...

浙江南都电源动力股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，有效控制投资 决策风险，提高投资经济效益，实现浙江南都电源动力股份有限公司（以下简称" 公司"）资产的保值增值，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》" ）法律、法规和相关规定及《浙江南都电源动力股份有限公司章程》（以下简称" 《公司章程》"）等公司股票上市地证券监管规则的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权及实物、无形资产等作价出资，对外进行各种形式的投资活动。 公司通过收购、置换、出售或其他方式导致公司对外投资的资产增加或减少的 行为也适用于本制度。 本制度所称的对外投资指以下几种情况之一： （一）公司独立兴办企业或独立出资的经营项目（设立或者增资全资子公司 除外）； （二）公司出资与其他境内外独立法人实体、自然人成立合资、合作公司或 开发项目； （一）符合国家产业政策，符合公司的经营宗旨； （二）有利于加快公司持续、协调发展，提高核心竞争力和整体实力，促进 股东价值最大化； （三）有利于促进资源的有效配置，提升资产 ...

浙江南都电源动力股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范浙江南都电源动力股份有限公司（以下简称"公司"）的 对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《浙江南 都电源动力股份有限公司章程》等公司股票上市地证券监管规则的有关规定，特 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司的控股子公司。 第三条 本制度所称提供担保是指公司以第三人的身份为他人提供的担保， 包括公司对控股子公司（含全资子公司，以下简称"子公司"）的担保。具体种类 包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票及商业汇票、保函等。 本制度所称"公司及控股子公司的对外担保总额"，是指包括公司对控股子公 司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保额之和。 第四条 公司控股子公司为前款规定主体以外的其他主体提供担保的，视同 公司提供担保，应当遵守本制度相关规定。 公司及其控股子公司提供反担保应当比照本制度的相关规定执行，以其提供 的反担保金额为标准履行相应审 ...

信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江南都电源动力股份有限公司（以下简称"公司"）的信 息披露行为，加强公司信息披露事务管理，促进公司依法规范运作，维护公司和 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法 规及《公司章程》的有关规定，制定本管理制度。 本制度对公司股东、全体董事、董事会秘书、高级管理人员和公司各部门、 分公司、子公司负责人及相关人员有约束力。 第二条 本制度所指信息主要包括： （一）公司依法公开对外发布的定期报告，包括年度报告、中期报告和季度 报告； 浙江南都电源动力股份有限公司 1 董事会是公司的信息披露负责机构，证券部作为信息披露的管理部门，由董 事会秘书负责，对需披露的信息进行搜集和整理。 （二）公司依法公开对外发布的临时报告，包括股东会决议公告、董事会决 议公 ...

浙江南都电源动力股份有限公司 股东会网络投票实施细则 第一章 总则 第一条 为规范浙江南都电源动力股份有限公司（以下简称"公司 "）股东 会网络投票业务，保护股东的合法权益，根据《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司股东 会网络投票实施细则》及《公司章程》等有关规定，制订本细则。 第二条 本细则所称股东会网络投票是指公司股东通过深圳证券交易所（以 下简称"深交所"）网络投票系统行使股东表决权。网络投票系统包括深交所交 易系统、互联网投票系统。公司可以选择使用现场投票辅助系统收集汇总现场投 票数据，并委托深圳证券信息有限公司（以下简称"信息公司"）合并统计网络 投票和现场投票数据。 第三条 公司召开股东会，除现场会议投票外，应当向股东提供股东会网络 投票服务。公司召开股东会现场会议应当在深交所的交易日召开。 第四条 股东会股权登记日登记在册的所有股东，有权通过股东会网络投票 系统行使表决权。 第二章 网络投票的准备工作 第五条 公司在股东会通知中，应当对网络投票的投票代码、投票简称、投 票时间、投票提案、提案类型等有关事项作出明确说明。 第六条 公 ...

第二条 本制度适用于公司及其合并报表范围内的子公司（包括全资子公 司和控股子公司）的期货与衍生品交易行为。 第三条 本制度所述期货交易是指以期货合约或者标准化期权合约为交易 标的的交易活动。 浙江南都电源动力股份有限公司 期货与衍生品交易管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范浙江南都电源动力股份有限公司（以下简称"公司"）期 货与衍生品交易行为，促进公司规范运作，防范投资风险，保护投资者的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第7号—交易与关联交易》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司 规范运作》等法律法规、规范性文件以及《浙江南都电源动力股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）规定，结合公司实际，特制定本制度。 本制度所述衍生品交易是指期货交易以外的，以互换合约、远期合约和非标 准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。期货和衍生品的基础资产既可以 是证券、指数、利率、汇率、货币、商品等标的，也可以是上述标的的组合。 第四条 公司从事期货和衍生品交易应当遵循合法、审慎、安全、 ...