董事会秘书聘任 - 公司设一名董事会秘书，为高级管理人员[3] - 首次公开发行股票上市后或原任离职后三个月内聘任[5] - 聘任董事会会议召开五个交易日前报送材料，深交所无异议可聘任[5] 董事会秘书职责 - 负责公司信息披露、投资者关系管理、筹备会议等职责[7][8] 履职保障与机制 - 公司应为其履职提供便利、组织和经费保障[9][10] - 建立工作协调机制，明确各部门信息报告义务[11] - 建立激励机制，给予薪酬福利、表彰奖励等[11] 失职违规处理 - 对公司负有诚信和勤勉义务，失职违规应担责[13][14] - 任职期间失职违规，公司采取内部问责措施[15] 解聘与交接 - 解聘需充分理由并及时报告深交所[17] - 特定情形一个月内解聘[17] - 离职等情况做好交接工作[17] 空缺处理 - 辞职或离职后三个月内聘任新秘书[18][19] - 空缺时指定人员代行职责，超三个月由董事长代行[19] 证券事务代表 - 聘任董事会秘书同时应聘任证券事务代表[21] - 证券事务代表需经培训并取得资格证书[21] 培训与制度 - 保证董事会秘书参加后续培训[25] - 工作制度经董事会审议通过后实施，解释权归董事会[26]

舆情管理组织 - 公司成立舆情管理工作领导小组，董事长任组长、董秘任副组长[6] 舆情分类与处理 - 舆情分重大和一般两类[4] - 一般舆情由组长和董秘灵活处置[11] - 重大舆情组长视情况召集会议决策，部门实时监控[12] 信息处理与防范 - 知悉舆情需快速反映给相关人员[11] - 公司防范舆情措施包括建立媒体关系等[16] 保密与追责 - 有关人员对涉密信息负有保密义务[18] - 股东擅自披露致损公司保留追责权利[19]

合同管理职责 - 公司合同实行“统一管理、分级负责”，法务部、财务部履行合同管理部门职责[5] - 合同承办部门负责所在部门合同管理[5] 各部门工作内容 - 法务部负责合同签订前审核、参与重大合同工作等[6] - 财务部在合同审批中对财务事项出具意见，未盖章合同原则上不付款结算[8] - 合同承办部门负责相关方调查、拟定合同文本等工作[9] 合同签订要求 - 签订重大或涉外合同，由法务人员会同专业人员组成小组参加谈判[11] - 签订特定范围合同，承办部门应通知多部门参加谈判[12] - 合同编制要点包括书面订立、采用标准范本等[13] 合同生效与履行 - 合同拟定后经审核、批准，由印鉴管理负责人或指定部门盖章[14] - 合同生效后，承办部门应严格履行并督促相关方履行义务[17] 合同纠纷处理 - 合同纠纷协商不成，承办人或部门至少在法定时效届满前六个月报法务部[23] - 法务部收到后会同承办部门3 - 5日内制定处理意见[25] 印章使用规定 - 公司及下属职能部门对外签合同用公司合同专用章或公章，禁止用其他印章代替[31] - 公司合同专用章原则上不允许带出公司，特殊情况需取得合同签订授权书[31] 其他规定 - 控股子公司日常业务合同以子公司名义签订[31] - 公司各职能部门不得签订重大经济合同[31] - 各职能部门、所属公司须指定人员负责合同管理并建立合同台账[31][32] - 本制度自公司董事会审议通过之日起执行[35]

信息报送管理 - 董事会是信息对外报送最高管理机构，董秘负责组织实施和日常审核[3] - 拒绝无依据的外部单位年度统计报表报送要求[5] - 对外报送未公开重大信息需审批并要求对方签署保密承诺函[6] - 报送年报相关信息时间不得早于业绩预告披露时间[8] 保密责任与追责 - 董事和高管在报告编制及重大事项筹划期间负有保密义务[5] - 外部单位或个人不得泄露、利用未公开重大信息，否则公司追责[10] - 公司及相关人员遵守保密义务，不透露未公开信息、不利用其买卖证券[26] 档案管理与声明 - 对外信息报送登记备案文件由董秘办保管至少十年[8] - 内幕信息事项一事一记，记录获取方式和所处阶段[32] - 公司保证内幕信息知情人档案信息真实准确完整[33]

制度概况 - 目的是提高公司规范运作和年报披露质量[2] - 适用范围包括董事、高管等[3] 责任处理 - 违规追究责任人责任，情节不同处理有别[5][7][8] - 处理前听取责任人意见[9] 制度施行 - 由董事会负责解释修订，审议通过施行[15][16]

融资类型 - 融资包括权益性与债务性融资[3] 融资原则 - 融资活动应遵循六项原则[3] 管理部门 - 财务部、融资部和董秘办是融资管理部门[6] 审批流程 - 权益性融资经董事会、股东会审议后实施[11] - 不同额度债务性融资由总经理、董事会、股东会审批[11][12] 担保与资金管理 - 担保业务限于所属企业间，按制度执行[14] - 公司按方案筹资，监控资金使用[16] 监督与制度 - 内审部门和审计委员会监督融资活动[20][21] - 制度由董事会负责解释修订，审议通过生效[24][25]

承诺制度要求 - 制度适用于公司及相关方多种承诺行为[3] - 承诺应符合法规、明确可执行，有审批及补救措施[3] - 承诺事项含具体内容、履约方式和期限[5] 承诺限制与披露 - 部分承诺不得变更或豁免[6] - 承诺信息需及时、公平披露[6] - 公司应在半年度和年度报告披露履行情况[9][10] 承诺监督与处理 - 董事会关注股东业绩承诺实现情况[7] - 无法履行承诺需披露，变更/豁免需经程序[8] - 控股股东未履行承诺应继续履行或由收购人承接[9] 其他规定 - 制度未尽事宜按规定执行，抵触时修订报股东会审议[12] - 制度自股东会审议通过实施，由董事会解释[13]

定期报告披露 - 公司应在规定时间内披露年度、中期、季度报告[14] - 第一季度季报披露时间不得早于上一年度年报[14] - 预计不能按时披露需报告原因、方案及延期期限[14] - 变更披露时间需提前五日书面申请[14] 报告审核与确认 - 定期报告经董事会审议，财务信息经审计委员会审核[12] - 董事、高管对定期报告签署书面确认意见[12] 业绩相关披露 - 业绩提前泄漏或传闻致股价波动需披露财务数据[21] - 净利润同比升降超50%需业绩预告[23] - 实际数据与业绩快报差异超20%需修正公告[25] 重大事件披露 - 重大事件实时披露临时报告[29] - 筹划阶段难以保密需披露情况[30] - 5%以上股东或实控人持股变化需告知公司[31] 审计与资金审核 - 年报财务报告需经合规会计师事务所审计[20] - 有募集资金使用需专项审核并披露结论[20] 其他披露事项 - 交易涉及资产超10%等标准需披露[38] - 提供财务资助需董事三分之二同意并披露[39] - 担保相关情况需披露[39] - 关联交易达标准需披露[41] 人员股份与交易 - 董事、高管买卖股票需通知并报告[43] - 违规买卖股票董事会收回收益并披露[44] - 特定期间董事等不得买卖股票[44] 信息披露流程 - 信息发布经编制、审核、审定签发[59] - 定期报告由高管编制、审计审核、秘书披露[61] - 临时报告按情况由秘书负责披露[62] 责任与制度 - 董事长为信息披露第一责任人，秘书为主要责任人[73] - 董事、高管失职致违规可处分并要求赔偿[78][79] - 秘书为投资者关系活动负责人[81] 资料保存与审计 - 相关文件资料保存不少于10年[93][94] - 公司实行内部审计制度，审计部门定期报告[97]

投资者关系管理原则 - 以公平、公正、公开为原则[3] - 主动性、合规性、平等性、诚实守信原则[11] 投资者关系工作目的 - 促进公司与投资者良性关系、建立稳定优质投资者基础等[6] 沟通内容与职责 - 沟通内容涵盖发展战略、法定信息披露内容等[12] - 主要职责包括拟定制度、组织活动、处理诉求等[14] 人员要求与培训 - 从事人员需具备了解公司及行业、知识结构良好等素质和技能[15] - 定期对相关人员进行知识系统培训[18] 档案与负责人 - 管理档案保存期限不得少于三年[18] - 指定董事会秘书担任负责人[21] 信息披露 - 及时向所有投资者披露未公开的非重大信息[23] - 自愿性信息披露遵守公平信息披露原则[23] 沟通与调研限制 - 年报、半年报披露前三十日尽量避免接受现场调研等[26] 沟通渠道与责任 - 通过多种渠道与投资者沟通[28] - 承担投资者投诉处理首要责任[28] 分红沟通 - 股东会对现金分红方案审议前与中小股东充分沟通[31] 网站与业绩说明会 - 网站开设专栏并及时更新内容[33] - 年报披露后及时召开业绩说明会[36] 沟通形式 - 董事长及经营班子可与投资者一对一沟通[40] - 安排投资者现场参观[42] 活动记录与答复 - 活动结束后两个交易日内编制记录表并刊载[57] - 不能立刻答复咨询电话问题在二个工作日内跟踪答复[48] 说明会情形 - 当年现金分红水平未达规定等情形召开说明会[50] 调研要求 - 接受调研要求调研机构及个人出具资料并签署承诺书[53] - 核查发现涉及未公开重大信息向深交所报告并公告[55] 专业顾问与信息限制 - 可聘请专业顾问处理相关事务[57] - 不得向分析师或基金经理提供未正式披露重大信息[60] 考察调研 - 为分析师和基金经理考察调研提供便利但不资助[61] 记录与存档 - 与投资者交流做好记录并存档保管[43] 咨询电话与传真 - 设立专门咨询电话和传真并在定期报告公布号码[48] 信息发布 - 应披露信息在深交所网站和指定媒体第一时间发布[63] - 其他公共传媒披露信息不先于指定报纸和网站[63] 重大信息披露 - 重大未公开信息正式披露前不通过媒体采访等形式披露[63] 制度生效与解释 - 制度自董事会审议通过之日起生效，修改亦同[65] - 由董事会负责解释并及时修订[65] 调研承诺与文件要求 - 调研承诺不打探、不泄露未公开重大信息[68] - 基于调研形成文件涉及盈利和股价预测注明资料来源[68] - 基于调研形成文件发布或使用至少提前两个工作日知会公司[68] 证券信息 - 证券代码为300093，证券简称为金刚光伏[69]

报告义务人 - 持有公司5%以上股份的股东等相关人员为报告义务人[3] 重大交易报告 - 部分交易金额占比达10%以上且绝对金额超1000万元或净利润占比达10%以上且绝对金额超100万元需报告[8] - 与关联自然人交易金额30万元以上的关联交易需报告[11] - 与关联法人交易金额300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易需报告[12] 重大事项报告 - 涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10％以上且绝对金额超1000万元的重大诉讼、仲裁事项需报告[13] - 公司营业用主要资产被查封等情况超过总资产的30%需报告[17] 可转换债券报告 - 可转换公司债券转换为股票的数额累计达到开始转股前公司已发行股份总额的10%需及时报告[20] - 未转换的可转换公司债券总额少于3000万元需及时报告[20] - 投资者持有公司已发行的可转换公司债券达到发行总量的20%，应在两日内通知公司公告[21] - 持有20%及以上可转换公司债券的投资者，所持比例每增减10%需履行通知公告义务[21] 其他报告 - 公司新增借款或对外担保超过上年末净资产的20%需及时报告[21] - 公司放弃债权或财产超过上年末净资产的10%需及时报告[21] - 公司发生超过上年末净资产10%的重大损失需及时报告[21] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股情况变化需报告[19] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需报告[20] - 因发行新股等需调整转股价格或修正转股价格需及时报告[20] 制度相关 - 制度自公司董事会审议通过后生效、实施[32] - 制度由公司董事会负责解释和修订[32] 文档时间 - 文档时间为二○二五年九月[33]