立信中联审字[2024]D-1027 号 大连智云自动化装备股份有限公司 审计报 告 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 目 录 | 一、审计报告 | | 1—5 | | --- | --- | --- | | 二、 | 财务报表 | | | 1、 | 合并资产负债表、母公司资产负债表 | 1—4 | | 2、 | 合并利润表、母公司利润表 | 5—6 | | 3、 | 合并现金流量表、母公司现金流量表 | 7—8 | | 4、 | 合并股东权益变动表、母公司股东权益变动表 | 9—12 | | 5、 | 财务报表附注 | 1—101 | 立信中联审字[2024]D-1027 号 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 审计报 告 立信中联审字[2024]D-1027 号 大连智云自动化装备股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称智云股份）财务报 表， 包括 202 ...

内部控制 - 公司对2023年12月31日内部控制有效性进行评价[2] - 报告期存在前期会计差错更正及追溯调整，财务报告内控有重大缺陷[4] - 基准日未发现非财务报告内控重大缺陷[4] - 基准日至报告发出日无影响内控有效性评价结论的因素[5] - 纳入评价范围的单位含公司及下属子公司[7] - 纳入评价范围的业务和事项涵盖多方面[7] 制度建设 - 董事会下设四个专门委员会[8] - 公司制定多项制度加强资金使用和管理[9] - 公司制定制度规范财务报告编制与信息披露[10] - 公司制定《对外担保管理制度》控制对外担保风险[11] 缺陷标准 - 财务报告内控缺陷按利润总额、资产总额、营业收入潜在错报划分标准[14] - 非财务报告内控缺陷按金额划分标准[15] 差错调整 - 2022年原控股子公司九天中创虚增营收及利润致信息披露不准确[15][17] - 2024年4月披露行政监管措施决定书及差错更正公告[15][16][17] - 截至报告日已对多期财报进行差错更正及追溯调整[16] - 九天中创自2023年5月起不再纳入合并报表范围[16] 调查与应对 - 2024年4月因涉嫌信息披露违法违规被立案[18] - 立信中联对公司出具带强调事项段的无保留意见审计报告[20] - 公司将配合调查，健全内控体系，加强监督[20]

关联资金往来 - 2023年期初其他关联资金往来余额7031.30万元[7] - 2023年度累计发生金额（不含利息）19532.71万元[7] - 2023年度偿还累计发生金额97.37万元[7] - 2023年末余额26466.64万元[7] 应收账款 - 大连智云专用机床2023年初25.98万元，年末187.82万元[7] - 大连捷云自动化2023年初与年末均为2.92万元[7] - 大连智云新能源装备年初与年末均为157.11万元[7] - 深圳鑫三力年初62.89万元，年末为0 [7] 其他应收款 - 湖北智云长全工贸2023年初5287.00万元，年末8984.93万元[7]

监事会组成与任期 - 监事会由三名监事组成，职工代表比例不低于三分之一[4] - 监事任期每届三年，连选可连任[4] - 监事会主席由全体监事过半数选举产生，任期三年，连选可连任[4] 召开临时股东大会条件 - 董事人数不足法定或章程所定人数三分之二时，监事会可要求董事会召开[8] - 公司未弥补亏损达实收股本总额三分之一时，监事会可要求董事会召开[8] - 单独或合计持有公司百分之十股份以上股东提议时，监事会可要求董事会召开[8] 会议召开与通知 - 监事会每六个月至少召开一次定期会议，提前10日书面通知[15][16] - 临时监事会会议提前2日送达通知，方式有书面、电话等[16] 会议举行与决议 - 监事会会议应有过半数监事出席方可举行[18] - 两名以上监事认为资料不足可书面联名要求延期[18] - 监事会会议决议表决一人一票，需全体监事半数以上通过[22] 会议记录与档案 - 监事会会议记录保存期限为十年[24] - 会议结束后两个工作日内将决议和记录交董事会秘书归档[26] - 监事会会议档案保存期限为10年[26] 决议执行与规则生效 - 监事会主席督促落实决议并通报，监事可质询[28] - 本规则经股东大会审议通过后生效，修改亦同[30]

独立董事任职 - 任职时间为2023年11月27日 - 2023年12月31日[2] - 2024年已取得深交所认可的资格证书[15] 公司会议情况 - 2023年召开2次董事会，独立董事均出席，通讯表决2次[4] - 2023年未召开股东大会[6] 公司决策事项 - 2023年11月27日审议通过聘任师利全为总经理的议案[14]

关联资金往来 - 2023年初其他关联资金往来余额7031.30万元[4] - 2023年度累计发生19532.71万元[4] - 2023年度偿还累计发生97.37万元[4] - 2023年末余额26466.64万元[4] 应收账款 - 大连智云专用机床2023年初25.98万元，累计161.84万元，年末187.82万元[3] - 大连捷云自动化2023年初2.92万元，年末2.92万元[3] - 大连智云新能源装备2023年初157.11万元，年末157.11万元[3] - 深圳市鑫三力自动化2023年初62.89万元，年度偿还62.89万元[3] 其他应收款 - 湖北智云长全工贸2023年初5287.00万元，累计3697.93万元，年末8984.93万元[3] - 四川九天中创自动化2023年度累计14577.05万元，年末14577.05万元[4]

大连智云自动化装备股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，建立内幕信息知情人档案材料，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司 内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法规及《公司章程》等有关规定，特制 定本制度。 第二条 本制度的适用范围：公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能 够对其实施重大影响的参股公司的内幕信息管理。 第三条 公司董事、监事及高级管理人员和其他知情人都应做好内幕信息的保 密工作。董事会办公室具体负责公司内幕信息保密工作的监控及信息披露工作。 第四条 公司董事、监事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕信息， 不得利用内幕信息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人的定义及认定标准 第五条 本制度所指的内幕信息是指根据《中华人民共和国证券法》相关规定， 涉及公司经营、财务或者对公司证 ...

会议召开 - 2023年召开6次董事会、1次股东大会[3][4] - 2023年11月10日召开第五届董事会第四十三次临时会议[16] - 2023年11月27日召开2023年第四次临时股东大会[16] 决策事项 - 2023年7月13日审议通过全资子公司接受关联方担保议案[7][14] - 2023年按时编制并披露半年报和三季报[15] 人事变动 - 选举第六届董事会非独立董事和独立董事[16] - 聘任师利全为公司总经理[17] 独立董事履职 - 2023年积极履职，2024年将继续加强学习[19]

业绩数据 - 截至2023年12月31日，未分配利润余额为 -990,350,898.89元，未弥补亏损超实收股本总额三分之一[8] - 2023年度监事税前薪酬总额195.71万元[10] - 2024年度专职监事津贴每人2万元/年（税前）[10] 会议相关 - 2024年4月25日召开第六届监事会第三次会议，3名监事出席[2] - 多项议案表决结果均为同意3票，反对0票，弃权0票[3][4][6][7][8][11][18] - 《2024年第一季度报告》编制审核合规、内容真实准确完整[18]