监事会组成与任期 - 监事会由三名监事组成，职工代表比例不低于三分之一[4] - 监事任期每届三年，连选可连任[4] - 监事会主席由全体监事过半数选举产生，任期三年，连选可连任[4] 召开临时股东大会条件 - 董事人数不足法定或章程所定人数三分之二时，监事会可要求董事会召开[8] - 公司未弥补亏损达实收股本总额三分之一时，监事会可要求董事会召开[8] - 单独或合计持有公司百分之十股份以上股东提议时，监事会可要求董事会召开[8] 会议召开与通知 - 监事会每六个月至少召开一次定期会议，提前10日书面通知[15][16] - 临时监事会会议提前2日送达通知，方式有书面、电话等[16] 会议举行与决议 - 监事会会议应有过半数监事出席方可举行[18] - 两名以上监事认为资料不足可书面联名要求延期[18] - 监事会会议决议表决一人一票，需全体监事半数以上通过[22] 会议记录与档案 - 监事会会议记录保存期限为十年[24] - 会议结束后两个工作日内将决议和记录交董事会秘书归档[26] - 监事会会议档案保存期限为10年[26] 决议执行与规则生效 - 监事会主席督促落实决议并通报，监事可质询[28] - 本规则经股东大会审议通过后生效，修改亦同[30]

关联资金往来 - 2023年初其他关联资金往来余额7031.30万元[4] - 2023年度累计发生19532.71万元[4] - 2023年度偿还累计发生97.37万元[4] - 2023年末余额26466.64万元[4] 应收账款 - 大连智云专用机床2023年初25.98万元，累计161.84万元，年末187.82万元[3] - 大连捷云自动化2023年初2.92万元，年末2.92万元[3] - 大连智云新能源装备2023年初157.11万元，年末157.11万元[3] - 深圳市鑫三力自动化2023年初62.89万元，年度偿还62.89万元[3] 其他应收款 - 湖北智云长全工贸2023年初5287.00万元，累计3697.93万元，年末8984.93万元[3] - 四川九天中创自动化2023年度累计14577.05万元，年末14577.05万元[4]

大连智云自动化装备股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，建立内幕信息知情人档案材料，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司 内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法规及《公司章程》等有关规定，特制 定本制度。 第二条 本制度的适用范围：公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能 够对其实施重大影响的参股公司的内幕信息管理。 第三条 公司董事、监事及高级管理人员和其他知情人都应做好内幕信息的保 密工作。董事会办公室具体负责公司内幕信息保密工作的监控及信息披露工作。 第四条 公司董事、监事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕信息， 不得利用内幕信息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人的定义及认定标准 第五条 本制度所指的内幕信息是指根据《中华人民共和国证券法》相关规定， 涉及公司经营、财务或者对公司证 ...

会议召开 - 2023年召开6次董事会、1次股东大会[3][4] - 2023年11月10日召开第五届董事会第四十三次临时会议[16] - 2023年11月27日召开2023年第四次临时股东大会[16] 决策事项 - 2023年7月13日审议通过全资子公司接受关联方担保议案[7][14] - 2023年按时编制并披露半年报和三季报[15] 人事变动 - 选举第六届董事会非独立董事和独立董事[16] - 聘任师利全为公司总经理[17] 独立董事履职 - 2023年积极履职，2024年将继续加强学习[19]

业绩数据 - 截至2023年12月31日，未分配利润余额为 -990,350,898.89元，未弥补亏损超实收股本总额三分之一[8] - 2023年度监事税前薪酬总额195.71万元[10] - 2024年度专职监事津贴每人2万元/年（税前）[10] 会议相关 - 2024年4月25日召开第六届监事会第三次会议，3名监事出席[2] - 多项议案表决结果均为同意3票，反对0票，弃权0票[3][4][6][7][8][11][18] - 《2024年第一季度报告》编制审核合规、内容真实准确完整[18]

募集资金使用管理制度 大连智云自动化装备股份有限公司 募集资金使用管理制度 第一章 总则 第一条 为规范大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金管理，提高募集资金使用效率，保护投资者利益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法 律、法规、规范性文件及《大连智云自动化装备股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的有关规定，结合本公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或 者募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向，不得变相改变募 集资金用途。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审 计的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。 第四条 公司董事会负 ...

业绩总结 - 2022年原控股子公司九天中创虚增营业收入及营业利润[12] 数据调整 - 合并资产负债表其他应收款更正后增加525,367.29元[14] - 合并资产负债表存货更正后增加492,974,039.87元[14] - 合并利润表营业收入更正后减少59,734,513.26元[14] - 合并利润表营业成本更正后减少35,622,226.94元[14] - 合并现金流量表销售商品等收到现金更正后减少67,500,000.00元[15] - 合并现金流量表收到其他经营活动现金更正后增加67,500,000.00元[15] 其他说明 - 会计差错更正涉及2022年度合并财务报表[3] - 前期差错更正对母公司财务报表无影响[16] - 调整不会改变已披露定期报告盈亏性质[13]

大连智云自动化装备股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到中国证券 监督管理委员会大连监管局（以下简称"大连证监局"）下发的行政监管措施决 定书《关于对大连智云自动化装备股份有限公司采取责令改正措施的决定》（行 政监管措施【2024】6 号），要求公司对行政监管措施决定书中指出的问题开展全 面整改。 收到行政监管措施决定书后，公司高度重视，召集公司管理层、相关部门人 员对行政监管措施决定书中涉及的问题进行了全面梳理和针对性的分析研讨，积 极组织相关部门做好整改工作。公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司信 息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范 性文件以及《公司章程》的规定和要求，结合公司实际情况，制定了整改计划， 并明确责任、落实整改措施。 2024 年 4 月 19 日，公司召开第六届董事会第四次临时会议及第六届监事会 第二次临时会议，审议通过了《关于大连证监局对公司采取行政监管措施的整改 报告》。现将具体整改情况报告如下： 一、存在的问题 ...

公司现状 - 公司因涉嫌信息披露违法违规被中国证监会立案[1] - 目前公司各项生产经营活动正常开展[2] 后续安排 - 立案调查期间公司将积极配合调查并履行信息披露义务[2] 信息披露 - 公司指定信息披露媒体为《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网[2] 公告日期 - 公告日期为2024年4月19日[4]