制度制定 - 公司制定投资者关系管理制度时间为2025年12月[1] 管理对象与沟通 - 投资者关系管理对象包括投资者、证券分析师、媒体、监管部门等[4] - 公司与投资者沟通内容涵盖发展战略、经营管理等多方面[5] - 公司通过多种渠道和方式与投资者沟通交流[5] 管理职责 - 董事会秘书负责组织协调投资者关系管理工作[10] - 证券法务部是投资者关系管理专职部门[10] 说明会要求 - 公司应按规定积极召开投资者说明会，包括业绩、分红等说明会[14] - 董事长或总经理一般应出席投资者说明会，不能出席需公开原因[14] - 公司在特定情形下应召开投资者说明会，如现金分红未达规定等[14] - 公司开展投资者说明会需事先公告，事后披露情况[14] - 公司需在年度报告披露后十五个交易日内举行年度报告业绩说明会[16] 分红沟通 - 股东会审议现金分红方案前，公司应与股东尤其是中小股东沟通交流[16] 调研管理 - 公司接受调研时相关人员应知会董事会秘书，秘书原则上全程参加[19] - 公司接待实地调研投资者按了解信息意图、安排接待等程序进行[19] - 公司与特定对象直接沟通，应要求其出具资料并签署承诺书[19] - 公司建立接受调研事后核实程序，明确信息泄露应对措施[20] 活动记录与档案 - 投资者关系活动结束后公司应编制记录表并在平台和网站刊载[20] - 公司建立投资者关系管理档案制度，保存期限不少于三年[21] 时间限制 - 公司应避免在年报、半年报披露前三十日内接受现场调研等[21] 互动易平台 - 公司通过互动易平台与投资者交流，发布信息应谨慎客观[24]

公司信息 - 公司于2010年8月20日在深交所上市，简称龙源技术，代码300105[12] 信息报送管理 - 董事会是信息报送管理机构，董秘负责具体工作，证券法务部协助[2][4] - 信息报送需董秘审核批准，重大信息需审批[5][8] - 报送重大信息要提供《保密提示函》等，特殊情况签保密协议[4][6] - 相关回执和登记表原件由证券法务部存档[6] - 违规使用信息致损失需担责[8]

股份买卖限制 - 公司董事和高级管理人员在年报、半年报公告前十五日内不得买卖本公司股票[6] - 在季报、业绩预告、快报公告前五日内不得买卖本公司股票[6] - 离职后六个月内不得减持本公司股份[8] 减持规定 - 通过深交所集中竞价或大宗交易减持，应提前十五个交易日报告并披露，时间区间不超三个月[10] 变动披露 - 股份变动应在事实发生两日内报告并公告[11] - 股份被法院强制执行应在两日内披露[12] 违规处理 - 违反《证券法》买卖，董事会应收回收益并披露[12] 信息申报 - 新任董事、高管在任职通过后两日内委托申报个人及近亲属信息[16] - 任职申报在变化、离任后两日内或深交所要求时间进行[17] 股份转让限制 - 任期内和届满后六个月内每年转让不超所持总数25%[19] - 新增无限售股当年度可转25%，新增限售股计入次年基数[20] - 不超一千股可一次全转[20] - 当年未转股份计入次年基数[21] 股份限售与解除 - 因发行股份等受限登记为限售股[19] - 满足条件可申请解除限售[23] 其他规定 - 公司章程可规定更严转让条件[22] - 锁定期间股份权益不受影响[24] - 制度自董事会审议通过生效及修改[23] - 董事会秘书季度检查买卖披露情况，违规报告[16]

内部控制制度 - 董事会对内部控制制度制定和执行负责，审计与风险委员会监督[4] - 内部控制考虑内部环境、目标设定等要素[5] - 控制活动涵盖销售、采购、资金管理等营运环节[7] 专门管理制度 - 完善印章使用、预算管理等专门管理制度[8] - 对控股子公司管理控制包括委派人员、协调策略等[11] 关联交易控制 - 关联交易应遵循诚实信用等原则，制定《关联交易制度》[15] - 确定并更新关联方名单，审议时关联董事和股东回避表决[15][16] - 独立董事、审计与风险委员会至少每半年查阅关联方资金往来情况[16] 其他业务控制 - 对外担保遵循合法等原则，严格控制担保风险[19] - 募集资金使用遵循规范等原则，专户存储管理[25][27] - 重大投资遵循合法等原则，明确审批权限及审议程序[29] 信息披露与保密 - 按规定做好信息披露工作，建立重大信息内部保密制度[33][34] - 规范投资者关系活动，确保信息披露公平性[35] 监督与检查 - 内部审计部门定期检查内部控制缺陷并提建议[37] - 制定内部控制自查制度和年度自查计划[37] 评价与报告 - 审议评估形成内部控制评价报告，披露内控评价报告等[38] - 注册会计师有异议时董事会做专项说明[38] 其他规定 - 内部控制执行情况作为绩效考核指标[38] - 制度由董事会负责解释，审议通过生效[42]

董事会授权 - 董事会授权分为基本和特别授权[3] 授权决策 - 部分决策事项授权董事长、总经理，权限见清单[7] - 行使所投资企业股东权利部分事项授权董事长[6] 授权限制 - 法定职权、需股东会决定事项不授权[7] - 董事长、总经理可部分转授职权，不能全部转授[13] 执行与监督 - 决策后授权对象执行，长周期事项向董事会报告进展[10] - 董事会强化监督，动态管理授权事项[12] 报告机制 - 授权对象每季度报告行权情况，重要情况及时报告[17]

制度内容 - 公司制定年报信息披露重大差错责任追究制度[2] - 制度适用于董事、高管等相关负责人[3] - 责任追究遵循实事求是等原则[4] 责任认定 - 违反规定致年报披露差错应追究责任[5] - 不同情形有不同处理方式[6] 制度执行 - 处理前听取责任人意见保障权利[6] - 视情节给予处分并追究赔偿责任[7] 制度范围 - 季度、半年度报告参照本制度[9] 制度管理 - 制度由董事会解释并自审议通过生效[9]

担保审议规则 - 董事会审议担保须全体董事过半数出席，经出席董事三分之二以上同意[7] - 关联董事回避时，过半数非关联董事出席，决议经非关联董事三分之二以上同意，不足三人提交股东会[7] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%须股东会审议[10] - 公司及控股子公司担保总额超公司最近一期经审计净资产50%后提供的担保须股东会审议[10] - 为资产负债率超70%的对象提供担保须股东会审议[10] - 连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计净资产50％且绝对金额超5000万元须股东会审议[10] - 公司及控股子公司担保总额超公司最近一期经审计总资产30%后提供的担保须股东会审议，且经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[10] - 连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计总资产30%须股东会审议[10] - 对股东、实际控制人及其关联方提供担保须股东会审议，关联股东回避，由其他股东所持表决权半数以上通过[10] - 公司为全资子公司或控股子公司且其他股东按权益同等比例担保，符合特定情形可免提交股东会审议[11] 担保管理职责 - 财务产权部负责被担保方资信调查、资料审查、合同管理、债务催还及关注被担保人财务状况[18] - 财务产权部关注被担保方情况，对可能风险分析并报告[20] - 内控审计部至少每半年对担保事项检查并提交报告[20] 担保风险应对 - 被担保人不能履约，财务产权部启动反担保追偿并报董事会[20] - 若被担保人出现严重影响还款情形，董事会应采取措施减损[22] 违规担保处理 - 违规担保应披露，董事会采取措施解除或改正并追责[22] 信息披露要求 - 对外担保须在指定媒体披露相关内容[25] - 被担保人债务到期十五个交易日未还款应及时披露[25] 其他规定 - 控股股东等不得强令公司违规担保，否则公司应拒绝[27] - 董事对违规或失当担保损失承担连带责任[28] - 规则由董事会解释，自股东会审议通过生效[31]

制度修订 - 降低股东提名董事候选人的持股比例至百分之一[3] - 投资者保护机构可公开请求股东委托其提独立董事候选人[3] - 修订《董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》，适用主体调整为董高[5][6] - 修订《内部控制基本制度》，明确内控目标增加确保信息披露真实准确完整公平[7] - 拟修订制度新增信息披露和信息披露事务管理环节[8] 关联交易 - 与关联自然人成交超30万元、与关联法人成交超300万元且占净资产千分之五以上需审议披露[18] - 独立董事、审计与风险委员会至少每半年查阅公司与关联方资金往来[10] - 公司与关联财务公司交易需签协议，超三年重审披露，存贷需披露利率定价[19][20] 募集资金 - 一次或十二个月内累计从专户支取超5000万元或净额20%，通知保荐机构[26] - 内部审计及内控审计部门至少每季度检查募集资金存放使用情况[25] - 超募资金使用需董事会决议、保荐机构发表意见并股东会审批[30] 重大投资 - 明确股东大会、董事会、经理层对重大投资审批权限，委托理财由董或股东会审批[12] - 进行衍生产品投资需制定程序并限定规模[12] 对外担保 - 单笔担保超净资产10%、担保总额超净资产50%或总资产30%等需股东会审议[36] - 为关联方担保不论金额均需董事会审议后提交股东大会[37] - 内控审计部至少每半年对担保事项检查一次并提交报告[39] 信息披露与管理 - 公司应做好信息披露，建立保密制度，规范投资者关系活动[13] - 内部审计部门定期检查内控缺陷并提建议，公司形成内控评价报告[14] 投资者关系管理 - 公司多渠道开展投资者关系管理，安排现场活动避免内幕信息泄露[46] - 股东会提供网络投票，会前与投资者充分沟通[46] - 公司按规定召开投资者说明会，董事长或总经理一般应出席[47]

2025年业绩 - 1 - 11月销售产品及服务实际执行金额91,909万元，占比66.38%，与预计差异67.47%[8] - 1 - 11月采购产品及服务实际执行金额7,447.13万元，占比7.86%，与预计差异21.61%[8] - 1 - 11月保险服务实际执行485.92万元，占比13.36%，与预计差异13.19%[8] - 销售产品及服务合同签订金额211,550万元[8] - 采购产品及服务合同签订金额9,500万元[8] - 向国家能源集团及其关联企业销售合同总额不超21.155亿元，采购不超9500万元[9] - 在瑞泰人寿为职工买补充医疗保险托管金额不超550万元，年金账户托管不超880万元[9] 2026年预计 - 向国家能源集团及其关联企业销售总额不超174,800万元[1] - 向国家能源集团及其关联企业采购总额不超9,300万元[1] - 国家能源集团企业年金账户托管金额不超1,000万元[1] - 销售中节能板块节油业务27,000万元，综合节能改造业务41,000万元等[4] - 采购中物业房租160万元，物资采购3,400万元等[6] 其他要点 - 公司实际向关联人销售、采购及接受服务不足预计金额80%[9] - 向关联人销售、采购遵循市场化原则定价[13] - 关联交易完善销售结构，巩固节能环保领域领先地位[15] - 与国家能源集团关联交易具持续性，对独立性无重大影响[15] - 独立董事认为关联交易未损害公司及中小股东利益[16] - 独立董事同意关联交易事项并提交股东会审议[17]

会议时间 - 2025年第五次临时股东会现场会议时间为2025年12月31日14:30[3] - 网络投票时间为2025年12月31日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00（深交所系统）和9:15至15:00（深交所互联网投票系统）[3] - 会议股权登记日为2025年12月25日[5] 会议地点 - 会议地点为中国（山东）自由贸易试验区烟台片区烟台开发区白云山路2号公司本部会议室[7] 审议提案 - 审议提案包含总议案、2026年度日常性关联交易等[8] - 提案1.00关联交易提案，国家能源集团科技环保有限公司和雄亚（维尔京）有限公司应回避表决[9] 登记信息 - 登记方式分法人股东、自然人股东及异地股东，不接受电话登记[11][12][13] - 登记地点及授权委托书送达地点为烟台龙源电力技术股份有限公司证券法务部，接受登记时间为2025年12月26日9:00 - 11:30、13:30 - 17:00[14] 投票代码及时间 - 网络投票普通股投票代码为350105，投票简称为龙源投票[23][24] - 深交所交易系统投票时间为2025年12月31日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30和13:00 - 15:00，互联网投票系统投票时间为2025年12月31日9:15 - 15:00[28][30] 授权委托书 - 授权委托书有效期自签署之日至本次股东会结束，需为原件，法人委托需加盖法人公章[34][36]