博爱新开源医疗科技集团股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督 职责情况的报告 博爱新开源医疗科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计 委员会根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市 公司治理准则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等 法律法规、规范性文件及《公司章程》、《董事会审计委员会实施细则》等规 定和要求，本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员 会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年度会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 1、基本信息 （1）会计师事务所名称：中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙） （2）成立日期：2013 年 12 月 13 日 （3）组织形式：特殊普通合伙 （4）注册地址：北京市西城区西直门外大街 112 号十层 1001 （5）首席合伙人：胡柏和 （6）2023 年度末合伙人数量 72 人，注册会计师 377 人，其中上年度末签 署过证券 ...

证券代码：300109 证券简称：新开源 公告编号：2024-036 博爱新开源医疗科技集团股份有限公司 关于 2023 年度利润分配暨高送转预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 博爱新开源医疗科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第五届董事会第十次会议，第五届监事会第七次会议审议通过了《关 于 2023 年度利润分配暨高送转预案的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审 议。现将相关事宜公告如下： 一、高送转方案基本情况 1. 高送转方案的具体内容 | 提议人：公司控股股东、实际控制人王东虎先生 | | | --- | --- | | 提议理由：基于公司目前稳定的经营情况以及良好的发展前景，为积极回报股 东，与所有股东分享公司发展的经营成果，在符合利润分配原则、保证公司正 | | | 常经营和长远发展前提下，提出 | 2023 年度利润分配的议案。 | | 送红股（股） | 派息（元） 公积金转增股本（股） | | 每十股 | 2 10 3 | | 以董事会审议利润分配预案当日的总股本（322,601 ...

博爱新开源医疗科技集团股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的评估专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定要求，独立董事应当 每年对独立性关于独立意见的发表情况进行自查，并将自查情况提交董事会， 董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意见。基于 此，博爱新开源医疗科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就在 任独立董事独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 博爱新开源医疗科技集团股份有限公司 董事会 2024年4月24日 经核查独立董事的任职经历以及相关自查文件，公司现任独立董事周彤先 生方拥军先生、赵锐女士均未在公司担任独立董事以外的任何职务，也未在公 司主要股东担任任何职务，与公司及公司主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立性的情况，符合《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 —— 创业板上市公司规范运作》等法律法规中关于独立董事的独立性要求。 ...

激励计划时间线 - 2023年1月17日审议通过多项激励计划相关议案[11] - 2023年2月9日股东大会审议通过相关议案[12] - 2023年2月14日审议通过授予限制性股票议案[12] - 2024年4月24日审议通过第一个归属期归属条件成就议案[12] 激励计划关键数据 - 第一个归属期总体可归属比例30%[13] - 2023年净资产收益率16.40%，公司层面可归属比例100%[14] - Herbert Wilhelm Ulmer个人层面可归属比例100%[14] - Herbert Wilhelm Ulmer获授300.00万股，本次可归属90.00万股[16] - 可归属股份90.00万股，符合资格激励对象1人[17] - 授予价格1.00元/股，股票来源定向增发[17] 业绩考核标准 - 公司层面以2022年净资产收益率为基准考核2023年增长率[14] - 公司层面业绩考核目标值10.00%，触发值8.00%[14] - 个人绩效考核分A、B、C，对应可归属比例100%、80%、0%[14]

审计机构续聘 - 公司2024年4月24日会议通过续聘中勤万信为2024年度审计机构，需股东大会审议[2] - 审计委员会、董事会、监事会均同意续聘，聘期1年[8] 审计机构数据 - 2023年末中勤万信合伙人72人，注册会计师377人[3] - 2023年末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师130人[4] - 2023年度收入总额46490.00万元，审计业务收入38551.30万元，证券业务收入11416.62万元[4] - 2023年度上市公司审计客户32家，挂牌公司审计客户91家[4] - 2023年度上市公司审计收费3232.5万元，挂牌公司审计收费1305.7万元[4] - 2023年末职业风险基金5113.39万元，职业保险累计赔偿限额8000万元[4] 审计费用 - 2023年度公司向中勤万信支付审计收费145万元，2024年度费用待协商[7]

本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示: 被担保人名称：公司全资子公司晶能生物技术（上海）有限公司（以下简称 "晶能生物"） 证券代码：300109 证券简称：新开源 公告编号：2024-040 博爱新开源医疗科技集团股份有限公司 关于 2024 年度为子公司提供担保额度预计的公告 | 项目 | 基本情况 | | | | --- | --- | --- | --- | | 名称 | 晶能生物技术（上海）有限公司 | | | | 统一社会信用代码 | 91310112550087892X | | | | 成立时间 | 2010 年 2 2 | 日 | 月 | | 注册地址 | 上海市松江区九亭镇中心路 1158 号 5 幢 501 室 | | | | 法定代表人 | 邹晓文 | | | | 注册资本 | 3000 万元人民币 | | | | 主营业务 | 从事生物技术领域内的技术咨询、技术服务、技术开发、 | | | | | 技术转让，商务咨询，化工产品（除危险化学品、监控化 | | | | | 学品，烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品）、仪 ...

证券代码：300109 证券简称：新开源 公告编号：2024-039 博爱新开源医疗科技集团股份有限公司 关于 2024 年度为子公司向银行申请综合授信提供担保的 公 告 本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 博爱新开源医疗科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第五届董事会第十次会议，审议通过了《关于 2024 年度为子公司向 银行申请综合授信提供担保的议案》，具体情况如下： 一、担保情况概述 公司子公司博爱新开源制药有限公司（以下简称"新开源制药"）因生产经 营需要，拟向相关银行申请办理综合授信业务，期限为 1 年，详情如下： 为确保该事项顺利实施，公司拟为新开源制药提供总额度不超过 11.35 亿元 人民币的担保额度，担保方式包括但不限于信用担保、资产抵押、质押等。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》等的规定，本 次担保事项在公司董事会决策权限内，无需提交股东大会审议批准。 主要财务数据： 单位：万元 | 报表项目 | 2023 | 年度末（经审计） | 2024 年 3 月末（未经审计） ...

新开源 监事会意见 博爱新开源医疗科技集团股份有限公司 博爱新开源医疗科技集团股份有限公司 监事会 2024 年 4 月 24 日 监事会关于 2023 年限制性股票激励计划符合归属资格的 激励对象名单的核查意见 博爱新开源医疗科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《公 司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》 《公司章程》《2023 年限制性股票激励计划（草案）》等有关规定，对 2023 年 限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）第一个归属期可归属股份的激 励对象名单进行核查，发表核查意见如下： 本次可归属股份的激励对象为公司首席科学家、美国籍员工 Herbert Wilhelm Ulmer（贺博）先生，属于公司核心员工，符合本激励计划的实施目的，符合《公 司法》《证券法》《公司章程》规定的任职资格，符合《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》规定的激励对象条件，符合《2023 年限制性股票激励计划（草 案）》规定的激励对象范围，主体资格合法、有效。 ...

公司治理 - 公司董事会设董事9名，其中独立董事3名[6] - 公司监事会由3名监事组成，其中职工代表监事1名[6] 内部审计 - 本年度内部审计工作23项，出具内部审计报告22份[9] - 内部审计涉及子公司主体20家，形成审计结论111个[9] - 内部审计提出整改建议129条[9] - 审计部门对仓储管理提出5项审计结论和10项审计建议，8月审计跟踪又提2条建议[17] 项目进展 - 焦作市中站区项目5月竣工，8月中旬具备试生产条件[21] - 上海市松江区医疗基地预计2024年三季度投入使用[21] 制度建设 - 公司制定《存货管理制度》严格管理存货各环节[17] - 公司制定《研发项目财务核算办法》规范研发费用核算流程[18] - 公司制定《授权审批管理制度》确保资金支出安全和授权审批有效[19] 战略实施 - 公司实施大采购战略，对直接材料采购业务引入DDMRP理论和SRM系统等[25][26] 未来规划 - 2024年公司将通过对应收账款管理的审计监督改善销售及收款循环工作[27] 内控标准 - 财务报告内部控制缺陷与利润表相关时，错报金额不超营业收入3%为一般缺陷，超3%但不超5%为重要缺陷，超5%为重大缺陷[31] - 财务报告内部控制缺陷与资产管理相关时，错报金额不超资产总额2%为一般缺陷，超2%但不超5%为重要缺陷，超5%为重大缺陷[32] - 非财务报告内控缺陷定量标准以营业收入、资产总额衡量[35] - 非财务报告内控缺陷定性标准以对业务流程有效性影响程度和发生可能性判定[36] 内控情况 - 报告期内公司不存在财务报告内控重大、重要缺陷[37] - 报告期内公司不存在非财务报告内控重大、重要缺陷[37] - 报告期内公司无其他内控相关重大事项说明[39] 资金管理 - 2023年集团财务部未出现资金管理方面的风险[19] 评价范围 - 纳入评价范围单位资产总额和营业收入合计均占公司合并报表对应总额的100%[5]

博爱新开源医疗科技集团股份有限公司 | 序 | 召开日期 | 召开地点及 | 监事会届次 | 审议的议案 | 审议结果 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | 方式 | | | | | 1 | 2023 年 1 | 公司三楼会 方式召开 | 第四届监事 次会议 | 1、审议通过《关于<2023 年限制性股票激励计划（草 案）>及摘要的议案》 2、审议通过《关于<2023 | 全票通过 | | | | 议室以现场 | 会第二十四 | 年限制性股票激励计划考 | | | | 月 17 日 | | | | | | | | | | 核管理办法>的议案》 | | | | | | | 3、审议通过《关于<2023 | | | | | | | 年限制性股票激励计划激 | | | | | | | 励对象名单>的议案》 | | | 2 | 2023 年 2 月 14 日 | 公司三楼会 议室以现场 | 第四届监事 会第二十五 | 1、审议通过《关于向激励 对象授予限制性股票的议 | 全票通过 | | | | 方式召开 | 次会议 | 案》 | | | 3 | 2023 年 ...