亚光科技集团股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人亚光科技集团股份有限公司董事会现就提名熊超为亚光科技集团股份有限公 司第六届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为亚光科技集团 股份有限公司第六届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是 在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等 不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具 体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过亚光科技集团股份有限公司第六届董事会提名委员会或者独 立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履 职情形的密切关系。 是 □ 否 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任公 司董事的情形。 是 □ 否 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业 务规则规定的独立董事任职资格和条件。 六、被提名人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。 是 □ 否 ...

会议安排 - 第五届董事会第三十二次会议于2025年11月21日召开[3] - 定于2025年12月9日召开2025年第一次临时股东大会[15] 人员提名 - 提名胡代荣、饶冰笑、李基为第六届董事会非独立董事候选人[4] - 提名熊超、沈晓峰为第六届董事会独立董事候选人[6] 制度修订 - 拟修订《公司章程》，不再设监事会及监事[8] - 对《股东会议事规则》等28项治理制度进行修订和制定[10] 其他决策 - 拟聘任利安达会计师事务所为2025年度审计机构[14]

股东大会时间 - 现场会议时间为2025年12月9日14:30[2] - 网络投票时间为2025年12月9日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00（深交所系统）和9:15至15:00（深交所互联网投票系统）[2] - 股权登记日为2025年12月4日[2] - 现场登记时间为2025年12月8日上午9:00至12:00，下午13:30 - 17:00[6] 提案情况 - 提案1 - 2采用累积投票制，应选非独立董事3名、独立董事2名[4][5] - 提案3、提案4.01、提案4.02为特别决议事项，需三分之二以上表决权审议通过[5] 其他信息 - 登记地点为湖南省长沙市岳麓区岳麓西大道1820号亚光科技园亚光科技证券部[6] - 联系电话为0731 - 84445689，传真为0737 - 2606688[8] - 投票代码为350123，投票简称为亚光投票[15]

交易审批 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等5种情况需董事会审议后提交股东会批准[5] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等5种情况由董事会审议[5] - 未达董事会审议标准的交易事项由董事长或总裁审批[6] - “购买或出售资产”交易连续十二个月累计超公司最近一期经审计总资产30%需提交股东会审议[7] 财务资助 - 公司提供财务资助需经出席董事会会议的三分之二以上董事同意[7] - 被资助对象最近一期经审计资产负债率超70%等3种情况需董事会审议后提交股东会审议[7] - 资助对象为持股超50%控股子公司且其他股东无控股股东可免上述规定[7] 投资管理 - 董事会战略委员会负责重大投资项目研究评估并监督执行[10] - 董事会审计委员会及其审计部负责对外投资定期审计[10] - 财务部负责对外投资项目资金筹措和相关手续办理[10] - 确定对外投资方案应考虑项目投资风险、预计投资收益等关键指标[12] 证券投资 - 证券投资需两名人员共同控制，操作人员与资金、财务管理人员分离[13] - 达提交股东会审议标准的股权交易，需对交易标的最近一年又一期财务会计报告审计，审计截止日距协议签署日不超六个月[14] 其他 - 对外投资项目实行季报制，项目组每季度编制报表汇报[14] - 公司进行委托理财应选合格专业理财机构并签合同，董事会指派专人跟踪[15] - 财务部按月取得控股子公司财务报告用于合并报表和财务分析[16] - 投资项目出现未按计划投资等情况，董事会应查明原因追究责任[17] - 公司可在投资项目经营期满、破产等情况收回对外投资[19] - 公司可在投资项目有悖经营方向、连续亏损等情况转让对外投资[20] - 本规则经股东会审议通过之日起实施，由董事会负责制定、解释与修订[23]

人员变动披露 - 董事和高管辞职报告提交后公司两交易日内披露情况[4] 人员补选与交接 - 董事辞职公司应60日内完成补选[4] - 董事、高管正式离职5日内向董事会办妥移交手续[7] 股份转让限制 - 任职期间每年转让股份不得超所持总数25%[9] - 离职后半年内不得转让所持本公司股份[9] 信息申报与核查 - 董事、高管离职后2个交易日内委托公司申报个人信息[10] - 董事会秘书每季度核查离任人员承诺履行进展[7] 责任赔偿 - 无正当理由解任可要求公司赔偿[5] - 擅自离职致损应承担赔偿责任[10] - 违规致损公司有权要求赔偿[10]

委员会组成 - 董事会提名、薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立董事两名[4] 选举与会议规则 - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 会议二分之一以上委员出席方可举行，决议需全体委员过半数通过[12] 会议通知与委托 - 原则上不迟于会议前三日通知全体委员，紧急情况可豁免[12] - 委员不能出席可书面委托其他委员代出席[12] 委员会职责 - 拟定董事、高管选择标准和程序等[6] 工作流程 - 下设工作组为薪酬与考核决策做前期准备[10] - 考评后提报酬和奖励方式建议报董事会[10]

董事会议事规则 亚光科技集团股份有限公司 （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 第一章 总 则 第一条 为规范亚光科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议事方 式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，确保董事会规范、高效运作和 审慎、科学决策。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范指引》）、《亚光科技 集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制定本规则。 第二条 公司董事会应当按照法律法规、《上市规则》《规范指引》等规定和《公司 章程》履行职责，公平对待所有股东，并维护其他利益相关者的合法权益。 第二章 董事会的组成及职权 第三条 公司设董事会，对股东会负责。公司董事会由5-9名董事组成，其中独立 董事人数不低于三分之一，设董事长1人，可设副董事长1-2人，职工代表董事1人。 第四条 董事会行使下列职 ...

薪酬适用人员 - 制度适用于董事、高级管理人员[2] 薪酬审议与制定 - 董事会审议高管薪酬，股东会审议董事薪酬[4] - 提名、薪酬与考核委员会制定标准和政策并监督执行[4] 薪酬构成与方案实施 - 独立董事领固定津贴，高管薪酬由基本和绩效组成[7] - 董事薪酬方案经股东会通过实施，高管经董事会通过实施[9] 薪酬相关规定 - 盈亏变化需说明薪酬与业绩联动情况[8] - 离任按实际任期计算薪酬[10] - 调整依据包括同行业薪资等因素[10][11] - 财务重述或违规追回超额收入[13] 规则实施与管理 - 规则经股东会审议通过实施，董事会负责制定等[15]

审计规程制定 - 制定审计委员会年报工作规程提高公司规范运作水平[1] 审计委员会职责 - 保证年报真实、准确、完整和及时[2] - 协调审计时间、审核财务信息、监督审计开展等[3] - 与会计师事务所沟通并关注审计进程[2] - 协商确定财务报告审计工作时间安排[2] - 督促会计师事务所按时提交审计报告[2] - 审议审计后报表并提交董事会审核[3] - 审阅公司内审部门年度内部审计工作报告[3] 审计相关原则 - 原则上不得在年报审计期间改聘会计师事务所[7] 规程实施 - 规程自董事会审议通过之日起实施[12]

人员提名 - 沈晓峰被提名为亚光科技第六届董事会独立董事候选人[3] 任职资格 - 本人及直系亲属持股、任职情况符合要求[19][20] - 本人近十二个月无不适任情形[24] - 近三十六个月无刑事处罚、行政处罚等[27][29] 其他声明 - 担任独立董事公司数量及任期符合规定[30][32] - 承诺声明及材料真实准确完整愿担责[31] - 声明日期为2025年11月21日[33]