接待管理 - 特定对象指持有公司总股本5%以上股份的股东及其关联人等[2] - 接待工作遵循公平、公正、公开等六项原则[3][4] - 董事会秘书为接待活动负责人，证券部为管理部门[5] 活动安排 - 年度报告、半年度报告披露前三十日尽量避免安排来访或调研[9] - 举行业绩说明会等活动可采取网上直播方式并提前公告[9] 特定对象接待流程 - 特定对象来访需进行预约登记，经董事会秘书审阅确定时间[9] - 与特定对象直接沟通需其出具资料并签署承诺书[10] 活动记录与文件管理 - 投资者关系活动结束后应编制记录表并于次一交易日开市前刊载[10][11] - 特定对象相关文件发布或使用前应知会公司证券部[11] 公司承诺 - 调研中不故意打探未公开重大信息，不与指定人员以外人员沟通问询[16] - 不泄露未公开重大信息，不利用其买卖或建议他人买卖股票及衍生品种[16] - 投资价值分析报告等文件不使用未公开重大信息，除非公司同时披露[16] - 涉及盈利和股价预测的文件注明资料来源，不使用缺乏事实依据资料[16] - 投资价值分析报告等文件至少提前两个工作日知会公司，保证内容客观真实[16] 责任与有效期 - 公司如违反承诺愿承担法律责任和公司损失[17] - 承诺书适用于公司调研等活动，有具体时间[17] - 承诺书有有效期，经书面授权个人在有效期内调研视同公司行为[17]

市值管理 - 目的是使公司市场与内在价值趋同，实现整体利益和股东财富增长[5] - 原则包括合规性、系统性、科学性和常态性[5][6] 管理职责 - 董事会领导，董事会秘书具体负责[8] - 董事会制定投资价值长期目标，关注市场反映[8] 提升价值 - 可通过并购重组、股权激励等提升投资价值[12] - 根据发展阶段制定分红规划，实施现金分红[12] 信息披露 - 加强投资者关系管理，展示公司价值[12] - 及时、公平披露影响市值或投资决策的信息[13] 权益管理 - 适时开展股份回购等稳定市值[13] - 股价短期异常下跌采取相应措施[14] 规则说明 - 按国家法律执行，抵触时以其为准并修订规则[17] - 董事会负责制定、解释与修订规则[17] - 规则自董事会审议通过之日起实施[17]

亚光科技集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为明确亚光科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘书的工 作职责，保证董事会秘书依法行使职权，认真履行工作职责，依照《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范指引》）、《亚 光科技集团股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)及其他相关规定，特制定本工 作细则。 第二条 公司聘任董事会秘书一名，作为公司与深圳证券交易所之间的指定联络人。 董事会秘书是公司的高级管理人员，对公司和董事会负责，承担法律、法规及《公司 章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应报酬。 第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事会及其他高级管理人 员应当支持、配合董事会秘书的工作，对于董事会秘书提出的问询，应当及时、如实 予以回复，并提供相关资料。 董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加相关会议，查阅 ...

亚光科技集团股份有限公司 募集资金使用管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范亚光科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和运用，提高募集资金使用效率，保护股东的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《亚光科技集团股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证 券并向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资 金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政策和 相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主营业务，有 利于增强公司竞争能力和创新能力 第四条 公司董事会应当负责建立健全、完善的公司募集资金存放、管理、使用、 改变用途、监督和责任追究的内部控制制度，并确保该制度的有效实施，该等制度应 当对募集资金专户存放、使用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定。 董事会应当持 ...

董事会提名 - 公司董事会提名沈晓峰为第六届董事会独立董事候选人[3] - 提名日期为2025年11月21日[39] 提名人声明 - 提名人保证声明真实准确完整，否则承担法律责任[36] - 提名人授权董秘录入、报送声明内容或公告[37] 被提名人资格 - 被提名人及其直系亲属持股、任职等符合规定[20][21] - 被提名人近三十六个月无相关处罚、谴责[29][31] - 被提名人担任独董公司数量、任期合规[34][35]

关联人定义 - 持有公司5%以上股份的法人、自然人及其一致行动人为关联人[4][5] - 未来或过去12个月内符合关联人情形的视同为关联人[5] 关联交易类型 - 公司关联交易包括购买或出售资产、对外投资等事项[8] 关联交易审议 - 董事会审议关联交易时，关联董事回避表决，非关联董事过半数出席可举行会议，决议须经非关联董事过半数通过[10] - 股东会审议关联交易时，关联股东回避表决，普通决议由出席会议非关联股东所持表决权过半数通过，特别决议须2/3以上通过[11] 关联交易决策标准 - 公司与关联自然人交易超30万元、与关联法人交易占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上且超300万元，提交董事会审议[11] - 公司与关联人交易占最近一期经审计净资产绝对值5%以上且超3000万元，提交股东会审议[12] - 未达董事会审议标准的关联交易，由董事长审批，若董事长为关联人则由总裁审批[12] - 连续12个月内与同一关联人或不同关联人进行与同一交易标的相关的关联交易，按累计计算原则适用决策标准[12] 关联担保审议 - 公司为关联人担保不论数额大小均需董事会审议后提交股东会审议，为控股股东等提供担保时其应提供反担保[13] 日常关联交易审议 - 首次发生日常关联交易按协议金额履行审议程序并披露，无具体金额提交股东会审议[14] - 已执行日常关联交易协议主要条款变化或期满续签，按总交易金额提交董事会或股东会审议，无总金额提交股东会审议[14] - 数量众多的日常关联交易可预计年度金额，超出预计金额以超出部分履行审议程序并披露[14] - 日常关联交易协议期限超三年需每三年重新履行审议程序并披露[15] 关联交易披露 - 达到披露标准的关联交易需经独立董事会议过半数同意后提交董事会审议并披露[15] 关联交易豁免 - 部分关联交易可豁免提交股东会审议，如参与公开招标等[15] - 部分关联交易可免于按关联交易方式履行义务，如现金认购发行证券等[16] 关联交易记录保存 - 关联交易决策记录等文件由证券部保存十年[18]

亚光科技集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范亚光科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，根据《中 华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规以及《亚光科技集团股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》），结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告，需 遵照本制度的规定。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，视重要性程度可参照本 制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"） 全体成员过半数审议同意后，提交董事会和股东会审议。 第四条 公司大股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向公司指定 会计师事务所，也不得干预公司董事会审计委员会独立履行相关职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当满足下列条件： （五）认真执行有关财务审计的法律、法规、规章和政策规定，具有良好的社会 声誉和执业质 ...

独立董事定义 - 独立董事指不在公司担任除董事外其他职务，与公司及主要股东、实际控制人无利害关系的董事[2] 会议通知与召开 - 公司应提前三天通知全体独立董事，经一致同意可豁免通知时限[3] - 独立董事专门会议需过半数独立董事出席方可举行[3] 会议召集与主持 - 由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和主持[3] 审议事项与表决 - 七类事项应经独立董事专门会议审议通过[4] - 表决实行一人一票，经全体独立董事过半数同意通过[4] 其他规定 - 公司保障独立董事会前获取运营资料，承担相关费用[5] - 会议档案由证券部保存，期限不少于十年[6] - 本规则经董事会审议通过之日起实施[6]

独立董事提名 - 熊超被提名为亚光科技第六届董事会独立董事候选人[3] - 候选人已通过资格审查[3] 任职资格 - 本人及直系亲属持股、任职情况符合规定[19][20] - 具备相关知识和五年以上工作经验[15] 候选人承诺 - 担任境内上市公司独立董事不超三家[30] - 在该公司连续任职不超六年[32]

担保审批规则 - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%须股东会审批[8] - 公司及其控股子公司担保总额超公司最近一期经审计净资产50%后提供担保须股东会审批[8] - 为资产负债率超70%的担保对象提供担保须股东会审批[8] - 连续12个月内担保金额超公司最近一期经审计净资产50%且绝对金额超5000万元须股东会审批[8] - 公司及其控股子公司提供的担保总额超公司最近一期经审计总资产30%后提供担保须股东会审批[8] - 连续12个月内担保金额超公司最近一期经审计总资产30%须股东会审批[8] 审议通过条件 - 董事会审议担保事项须经出席董事会会议的2/3以上董事审议同意[10] - 股东会审议特定担保事项应经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过[10] 担保操作流程 - 担保合同订立时需审查主合同、担保合同和反担保合同，拒绝不合理条款[12] - 董事长或授权人员根据董事会或股东会决议签署担保合同，未经授权不得擅自签订[12] - 接受反担保抵押、质押时，财务部会同法务完善法律手续并办理登记[12] - 担保债务展期需重新履行审批程序和信息披露义务[12] 担保事务管理 - 对外担保具体事务由财务部负责，有多项职责[14] - 应妥善管理担保合同及资料，定期核对，关注时效期限[14] - 指派专人关注被担保人情况，出现重大事项及时报告董事会[14] 违约处理措施 - 被担保人违约或债权人主张担保义务时，启动反担保追偿程序并报董事会[15] - 为债务人履行担保义务后，采取措施向债务人追偿并报董事会[15] 责任处分规定 - 董事会视损失、风险和情节对有过错责任人给予处分[18] 资产负债率判断 - 判断被担保人资产负债率是否超70%，以被担保人最近一年经审计财务报表、最近一期财务报表数据孰高为准[19]