股票代码：300124 股票简称：汇川技术 深圳市汇川技术股份有限公司 关于分拆所属子公司 苏州汇川联合动力系统股份有限公司 至深圳证券交易所创业板上市的预案 独立财务顾问 二〇二四年四月 1 释 义 5 本预案中，除非上下文另有所指，下列简称或名称具有以下含义： 本预案、预案 指 《深圳市汇川技术股份有限公司关于分拆所属子公司苏州汇川 联合动力系统股份有限公司至深圳证券交易所创业板上市的预 案》 本公司、公司、上市公 司、汇川技术 指 深圳市汇川技术股份有限公司 拟分拆主体、联合动力 指 苏州汇川联合动力系统股份有限公司 联益创投 指 苏州联益创投资管理合伙企业（有限合伙），联合动力股东 联丰投资 指 苏州联丰投资管理合伙企业（有限合伙），联合动力股东 电机、驱动电机 指 依据电磁感应定律实现电能转换或传递的一种电磁装置，主要 作用是产生驱动转矩，作为电动车辆的驱动装置 电控、电机控制器 指 通过集成电路的主动工作来控制电机按照设定的方向、速度、 角度、响应时间进行工作，主要是根据档位、油门、刹车等指 令，来控制电动车辆的启动运行、进退速度、爬坡力度等行驶 状态 多合一驱动总成、电 驱动系统 指 包含多部件 ...

华泰联合证券有限责任公司 1 件以及公司相关规定，与保荐机构、银行签订了募集资金三方/四方监管协议，用 于存放上述募集资金，以保证募集资金使用安全。 二、募集资金总体使用情况 （一）首次公开发行时承诺投资项目的使用及节余情况 关于深圳市汇川技术股份有限公司 将首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金 永久性补充流动资金的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐机构"）作 为深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称"汇川技术"、"公司"）2020 年向特 定对象发行股票持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定， 对汇川技术将首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久性补 充流动资金的相关事项进行了核查，具体情况如下： 一、2010 年度首次公开发行股票并募集资金到位和管理情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1161 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称"公司"或"汇川技术"）于2024年 4月19日召开第五届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于对买方信贷业务相 关事项进行调整的议案》，现将相关情况公告如下： 证券代码：300124 证券简称：汇川技术 公告编号：2024-023 深圳市汇川技术股份有限公司 关于对买方信贷业务相关事项进行调整的公告 一、担保情况概述 公司于2023年4月21日召开第五届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于 对买方信贷业务相关事项进行调整的议案》，同意公司及控股子公司将为办理买方 信贷业务的客户提供的融资担保总余额由合计不超过8亿元调整为不超过6亿元。截 至本公告披露之日，公司及控股子公司为采用买方信贷结算方式的客户提供担保余 额为4.24亿元。 公司于2024年4月19日召开第五届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于 对买方信贷业务相关事项进行调整的议案》，根据公司2023年买方信贷业务实施情 况，结合2024年公司及控股子公司新增买方信贷需求，将买方信贷担保总余额由不 超过6亿元调整为 ...

会议召开情况 - 2023年召开7次董事会、1次股东大会，独立董事出席7次董事会、0次股东大会[3] - 2023年召开5次审计委员会会议，独立董事均亲自出席[4] 报告披露情况 - 2023年按时编制并披露多份报告[5] 议案审议情况 - 2023年多次审议通过续聘审计机构、高管年薪、股权激励相关议案[6][8][9] 未来展望 - 2024年独立董事将继续履职并加强沟通[12]

深圳市汇川技术股份有限公司 内部控制制度 深圳市汇川技术股份有限公司 内部控制制度 （经公司第五届董事会第二十八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强深圳市汇川技术股份有限公司(简称"公司")的内部控制,促 进公司规范运作和健康发展,保护投资者合法权益,依照《公司法》、《证券法》、 《深圳证劵交易所创业板股票上市规则》（简称"《创业板上市规则》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《深 圳市汇川技术股份有限公司章程》（简称"《公司章程》"）等规定,特制定本制度。 第二条 公司内部控制的目标: （一）合理保证公司经营管理遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率，提升公司质量，增加对公司股东的回报； （三）合理保证公司资产的安全、完整； （四）合理保证公司财务报告及相关信息的真实完整，信息披露的真实、准 确、完整和公平； （五）促进公司实现发展战略。 第三条 公司董事会对公司内部控制的建立健全和有效执行负责，监事会对 董事会建立与实施内部控制进行监督，经理层负责组织领导企业内部控制的日常 运行。 第二章 内部控制制度的框架与执行 第 ...

会议召开规则 - 董事会每年至少上下半年度各开一次定期会议[4] - 七种情形下应召开临时会议[4] - 董事长接提议后十日内召集并主持临时会议[5] - 定期和临时会议分别提前十日和三日通知[7] - 定期会议变更通知需在原定会议召开日前三日发出[8] 会议出席与委托 - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[10] - 一名董事一次会议不得接受超两名董事委托[12] 关联交易审议 - 应披露关联交易等事项需经独立董事会议审议后提交董事会[13] 会议表决规则 - 表决实行一人一票，除非过半出席董事同意举手表决，否则书面表决[16] - 现场开会主持人当场宣布结果，其他情况在规定时限结束后下一工作日之前通知[16] - 审议提案决议需超全体董事半数赞成，担保事项还需出席会议三分之二以上董事同意[17][18] - 关联董事不得对相关决议表决，过半数无关联董事出席可举行会议，决议须无关联董事过半数通过，无关联董事不足3人提交股东大会审议[18] 利润分配决议流程 - 董事会就利润分配决议，先通知注册会计师出审计报告草案，作出分配决议后要求出正式报告，再对定期报告其他事项决议[24] 提案审议规则 - 提案未通过且条件因素未重大变化，董事会一个月内不再审议相同提案[25] - 二分之一以上与会董事或两名以上独立董事认为提案不明等可要求暂缓表决，提议董事应明确再次审议条件[19] 会议记录与保存 - 现场、视频或电话会议可视需要全程录音，需事先告知相关人员[19] - 董事会秘书安排人员记录会议，内容含日期、地点等[19][20] - 与会董事需对会议和决议记录签字确认，有不同意见可书面说明或声明，否则视为同意[20] 决议落实与检查 - 董事长督促落实董事会决议，检查实施情况并在后续会议通报[31] 档案保存 - 董事会会议档案由董事会秘书保存，期限不少于十年[21][32]

证券代码：300124 证券简称：汇川技术 公告编号：2024-030 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券 交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 深圳市汇川技术股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人 深圳市汇川技术股份有限公司董事会 现就提名 赵晋琳 为 深圳市汇川技术 股份有限公司第 六 届董事会独立董事候选人发表公开声 明。被提名人已书面同意作为 深圳市汇川技术 股份有限公司第 六 届董 事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解 被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不 良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及 独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过 深圳市汇川技术 股份有限公司第 五 届董事 会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害 关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ...

深圳市汇川技术股份有限公司 套期保值业务内部控制及风险管理制度 （经公司第五届董事会第二十八次会议审议通过) 第一章 总则 第一条 为规范深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称"公司"）及子 公司的套期保值业务，防范投资风险，强化风险控制，保证公司资金、财产的 安全，维护公司及股东利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司信息披 露管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关 联交易》及《深圳市汇川技术股份有限公司章程》等有关规定，结合公司实际 情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称套期保值业务包括商品期货套期保值业务及衍生品套期 保值业务。 商品期货套期保值业务是指公司为规避生产经营过程中的商品价格风险， 买进或卖出期货合约或者标准化期权合约，实现抵消现货市场交易中存在的价 格风险的交易活动。 衍生品套期保值业务是指为规避和防范汇率或利率风险，与境内外具有相 关业务经营资质的金融机构开展的各项衍生品业务，包括但不限于远期结售 汇、外汇掉期、外汇 ...

（一）2010年度首次公开发行股票募集资金基本情况 华泰联合证券有限责任公司 关于深圳市汇川技术股份有限公司使用部分闲置募集资金 进行现金管理的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐机构"）作 为深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称"汇川技术"、"公司"）2020 年向特 定对象发行股票持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定， 对汇川技术拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的相关事项进行了核查，具体 情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1161号文《关于核准深圳市汇川 技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》的核准，同意公司 向社会公众公开发行人民币普通股（A股）2,700万股。公司于2010年9月13日向 社会公众投资者定价发行人民币普通股（A股）2,700万股，每股面值人民币1.0 ...

深圳市汇川技术股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第二条 公司选聘执行会计报表审计业务的会计师事务所相关行为，应当遵 照本制度，履行选聘程序，披露相关信息。 深圳市汇川技术股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会审议同意后，提交 董事会、股东大会审议。 在董事会、股东大会审议前，公司不能聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司大股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前，向 公司指定会计师事务所，也不得干预公司董事会审计委员会独立履行相关职责。 （修订稿） 第一章 总则 第一条 为规范深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘及确定会计师事务所报酬，下同）执行会计报表审计业务（含净资产 验证及其他相关的咨询服务等，下同）的会计师事务所相关行为，保证财务信息 的真实性和连续性，支持会计师事务所依法公正执业，根据中国证监会的相关规 定，特制定本制度。 （四）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； （五）认真执行有关财务审计的法律、法规、规章和政策规定，具有良好的 1 深圳市汇川技术股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第二章 会计 ...