深圳市汇川技术股份有限公司 会计政策、会计估计变更及会计差错管理制度 深圳市汇川技术股份有限公司 会计政策、会计估计变更及会计差错管理制度 （经公司第五届董事会第二十八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为适应公司规范运作的需要，加强财务会计管理，确保公司会计信息的 真实性、准确性和完整性，规范公司会计政策变更、会计估计变更及会计差错更正的 程序及信息披露，保护投资者的合法权益，根据《证券法》、《上市公司信息披露管 理办法》、《企业会计准则》、中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则 第 19 号- 财务信息的更正及相关披露》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》（下称《规范运作》）和《公司章程》等的有 关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及全资和控股子公司会计政策变更、会计估计变更、 会计差错更正及其信息披露。 第三条 本制度所称会计政策变更、会计估计变更和差错更正事项是指《企业会 计准则第 28 号——会计政策、会计估计变更和差错更正》定义的会计政策变更、会 计估计变更和会计差错。 第四条 公司不得利用会计政策变更和会计估计变更操纵公司业绩以及所 ...

深圳市汇川技术股份有限公司 独立董事工作制度 深圳市汇川技术股份有限公司 独立董事工作制度 （修订稿） 为进一步完善公司的法人治理结构及公司董事会结构，强化对内部董事及经 理层的约束和激励机制，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作， 根据《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）和公司章程的有关 规定，制定本工作制度。 第一章 独立董事的任职资格 第一条 独立董事应当符合下列基本条件： （一）独立董事应具备的基本任职条件： 1.具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、法规和规则； 2.具有五年以上法律、经济、财务、管理或其他履行独立董事职责所必需的工 作经验； 3.具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录。 （二）具备担任上市公司董事的资格，不存在以下所列情形： 1.无民事行为能力或者限制民事行为能力； 2.因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判 处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年； 3.担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产 负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年； ...

股东大会信息 - 2023年年度股东大会采取现场与网络投票结合表决方式[2][3] - 现场会议2024年5月17日14:00开始，网络投票时间为当天[3] - 股权登记日为2024年5月10日[4] - 现场会议在江苏省苏州市吴中区天鹅荡路52号苏州汇川技术有限公司B区5号楼3F多功能会议室召开[4] - 会议登记时间为2024年5月13 - 14日9:00 - 18:00[12] - 网络投票代码为350124，投票简称为汇川投票[21] 议案相关 - 第8至17项、第18.01项议案为特别决议事项，需经出席股东有效表决权三分之二以上（含）通过，第8至17项还须经出席会议中小投资者所持表决权三分之二以上通过[2][10] - 第19至21项议案采用累积投票制选举董事、监事，应选非独立董事6人、独立董事3人、非职工代表监事2人[10] - 审议《2023年年度报告》及其摘要等多项议案[8][31] - 《关于修订<公司章程>及公司部分其他治理制度的议案》子议案数为4[8] - 分拆所属子公司苏州汇川联合动力系统股份有限公司至深交所创业板上市相关多项议案待审议[32] - 续聘信永中和会计师事务所为公司2024年度审计机构[31] 选举相关 - 选举朱兴明、李俊田等6人为公司第六届董事会非独立董事[32] - 选举张陶伟、赵晋琳、黄培为公司第六届董事会独立董事[33] - 选举柏子平、唐柱学为公司第六届监事会非职工代表监事[33]

业绩数据 - 汇川技术2021 - 2023年归属股东净利润（扣非孰低）分别为291,833.15万元、338,913.32万元和407,117.72万元[7] - 联合动力2021 - 2023年归属母公司股东净利润（扣非孰低）分别为 - 11,949.03万元、 - 21,290.38万元和22,803.20万元[8] - 汇川技术近3年扣除联合动力净利润后，归属股东净利润累计104.59亿元[8] - 2023年汇川技术归属母公司股东净利润（扣非孰低）为407,117.72万元，联合动力为22,803.20万元[9] - 2023年末汇川技术归属母公司股东净资产为2,448,189.39万元，联合动力为395,376.22万元[9] - 汇川技术2010年1 - 6月主营业务收入27708.24万元，2009年为30392.89万元，2008年为19484万元，2007年为15939.33万元[13] - 2010年1 - 6月低压变频器营业收入11813.63万元，占比42.67%；一体化及专机营业收入10389.49万元，占比37.49%；伺服系统营业收入236.29万元，占比0.85%；可编程逻辑控制器营业收入891.11万元，占比3.22%；选配件营业收入378.49万元，占比1.37%[13] 股权结构 - 汇川技术持有联合动力94.51%股权，联益创投和联丰投资合计持有5.49%股权[14] - 联合动力员工激励平台持股未超分拆上市前总股本的30%[14] 业务情况 - 汇川技术主营业务包括通用自动化、智慧电梯、新能源汽车、轨道交通四大板块[16] - 联合动力是新能源汽车板块电机等产品供应商，是汇川技术旗下运营新能源汽车电驱和电源系统唯一主体[16] 分拆情况 - 汇川技术分拆联合动力至深交所创业板上市符合分拆规则相关要求[24] - 分拆后汇川技术与联合动力不存在构成重大不利影响的同业竞争，汇川技术出具《关于避免同业竞争的承诺函》[18] - 分拆后汇川技术与联合动力不存在影响独立性或显失公平的关联交易，汇川技术出具《关于避免或减少关联交易的承诺函》[19] - 汇川技术和联合动力资产、财务、机构相互独立，高级管理人员和财务人员无交叉任职[20][23]

独立董事述职报告 黄培 本人对2023年独立性情况进行了自查，确认已满足各项监管规定中对于出任 公司独立董事所应具备的独立性要求，并将自查情况提交董事会；董事会对本人 的独立性情况进行了评估，未发现可能影响本人作为独立董事进行独立客观判断 的情形，认为本人作为独立董事保持充分的独立性。 二、2023年度履职概况 （一）出席董事会及股东大会情况 深圳市汇川技术股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（黄培） 本人作为深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会 独立董事，在2023年度任职期间，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公 司独立董事管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》、《独立董 事工作制度》等相关规定，忠实履行独立董事职责，充分发挥独立董事的独立性 和专业性，全面关注公司的发展状况，及时了解公司的生产经营信息，切实维护 公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就2023年度独立董事履职情况述 职如下： 一、本人基本情况 本人黄培，男，1971年出生，中国国籍，无境外永久居留权，华中科技大学 工学博士学历，机械制造专业，教授级高工。2002年至今任武汉制信科技有限公 ...

深圳市汇川技术股份有限公司 募集资金使用管理制度 深圳市汇川技术股份有限公司 募集资金使用管理制度 （经公司第五届董事会第二十八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及 《深圳市汇川技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指上市公司通过向不特定对象发行证券或者 向特定对象发行证券（包括股票、可转换公司债券等）募集并用于特定用途的资 金，但不包括上市公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保本制度的 有效实施。 第四条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或 公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或公司控制的其他 ...

关联人界定 - 持有公司5%以上股份的法人、一致行动人或自然人为公司关联人[3][4] 关联交易审议 - 公司与关联人交易超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上（提供担保除外），提交股东大会审议[11][22] - 公司与关联自然人交易低于30万元、与关联法人交易低于300万元或低于最近一期经审计净资产绝对值0.5%，由经营管理层会议审议批准[22] - 公司与关联自然人交易超30万元、与关联法人交易在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上，由董事会审议批准[22] - 公司为关联人提供担保，经董事会审议后提交股东大会审议[22] 关联交易管理 - 独立董事、监事至少每季度查阅公司与关联方资金往来情况[14] - 董事会审议关联交易，关联董事回避表决，过半数非关联董事出席可举行，决议经非关联董事过半数通过，不足三人提交股东大会审议[17] - 董事等应告知公司与其存在关联关系的关联人情况[11] - 公司确定并更新关联方名单，交易时判断是否构成关联交易，构成则履行审批等义务并向深交所备案[11] 关联交易豁免 - 与日常经营相关的关联交易可免于审计或者评估[13] - 公司参与5种关联交易可豁免提交股东大会审议[13] 关联交易协议 - 关联人与公司签署协议，个人只能代表一方，关联人不得干预公司决定[17] - 股东大会审议关联交易，特定关联股东回避表决，董事会及见证律师投票前提醒[20] 关联交易计算与披露 - 关联交易涉及特定事项以发生额连续十二个月累计计算[23] - 公司可预计日常关联交易年度金额，超出需重新履行审议和披露义务[25] - 年度和半年度报告分类汇总披露日常关联交易[25] - 日常关联交易协议期限超三年，每三年重新履行审议和披露义务[25] - 披露关联交易公告包含交易定价政策等内容[28] 子公司关联交易 - 公司控股子公司关联交易适用本制度规定[32]

深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称"公司"或"汇川技术"） 根据《上市公 司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（中国证券监督管理委 员会公告[2022]26号）和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务 办理》的相关规定编制了《2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表》， 截至2023年12月31日，公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情况， 也不存在以前期间发生但延续到报告期的控股股东及其他关联方违规占用公司资金的 情况。 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中和"）审计了公司2023 年度的财务报表，并出具了《关于深圳市汇川技术股份有限公司非经营性资金占用及其 他关联资金往来情况的专项报告》，信永中和将《公司2023年度非经营性资金占用及其 他关联资金往来情况汇总表》所载信息，与在审计汇川技术2023年度财务报表时所审核 的会计资料及已审计财务报表中披露的相关内容进行了核对，没有发现在重大方面存在 不一致的情况。 深圳市汇川技术股份有限公司 董事会 二〇二四年四月二十三日 关 于 深 圳 市 汇 川 技 术 股 份 有 ...

公司基本信息 - 公司于2010年9月28日在深交所创业板上市[7] - 公司注册资本为人民币2,677,134,332元[8] - 公司成立时向各发起人发行股份8100万股[16] 股权结构 - 深圳市汇川投资有限公司持股20250000股，股权比例25%[16] - 朱兴明持股8893800股，股权比例10.98%[16] - 刘迎新等5人持股3960900股，股权比例4.89%[16] 股份转让与收益规定 - 公司董监高任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%[22] - 董监高6个月内买卖股票收益归公司所有[23] 股东权利与诉讼 - 股东有权要求董事会收回违规收益，未执行可起诉[23] - 股东对决议有异议可60日内请求法院撤销[26] - 连续180日以上单独或合并持有1%以上股份股东可请求诉讼[27] 股东大会 - 年度股东大会每年召开1次，需于上一会计年度结束后6个月内举行[37] - 特定情形下2个月内召开临时股东大会[37] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上需股东大会审议[33] 董事会 - 董事会由9名董事组成，含3名独立董事，设董事长1人[75] - 董事会每年至少召开两次会议，提前10日书面通知[80] 监事会 - 监事会由3名监事组成，包括2名股东代表和1名公司职工代表[93] - 监事会每6个月至少召开一次会议，会议通知应于会议召开10日以前书面送达全体监事[94] 财务报告与利润分配 - 公司需在会计年度结束4个月内报送年报，前6个月结束2个月内报送半年报，前3个月和前9个月结束1个月内报送季报[99] - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金[99] - 成熟期无重大资金支出安排，现金分红比例最低80%[101] 其他规定 - 公司实行内部审计制度，内部审计制度和人员职责经董事会批准，审计委员会监督评估[108] - 公司聘用会计师事务所聘期1年，审计费用由股东大会决定[110]

深圳市汇川技术股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 深圳市汇川技术股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制 制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年 12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和 ...