股东会投票服务 - 公司召开股东会除现场投票外应提供网络投票服务[3] 提案与数据报送 - 提案人应在股东会召开十日前提临时提案并由董事会公告[2] - 公司应在股东会召开三个交易日(不含当日)前报送全部股东数据[2] 时间间隔与投票时间 - 股权登记日和网络投票开始日至少间隔二个交易日[2] - 互联网投票系统开始于会前一日下午3:00，结束于现场会结束当日下午3:00[4] 投票规则 - 非累积投票制议案1股同意、2股反对、3股弃权，累积投票制填选举票数[4] - 股东对总议案投票视为对非累积投票议案表达相同意见[8] 投票统计与查询 - 审议重大事项需单独统计并披露中小投资者投票情况[10] - 股东会结束次日股东可查投票结果，可查一年内网络投票结果[10] 制度生效与解释 - 本制度经股东会审议通过后生效，解释权归董事会[11]

关联人定义 - 持有公司5%以上股份的法人、自然人及其一致行动人为公司关联人[4] 关联交易审议 - 董事会审议关联交易，关联董事回避，过半数非关联董事出席可举行，决议经非关联董事过半数通过，不足三人提交股东会[7] - 股东会审议关联交易，关联股东回避，不代理其他股东表决[8] 交易审批 - 与关联自然人成交超30万元交易，经独立董事同意后董事会审议披露，未达由总经理审批[11] - 与关联法人成交超300万元且占净资产0.5%以上交易，经独立董事同意后董事会审议披露，未达由总经理审批[11] - 与关联人交易（担保除外）超3000万元且占净资产5%以上，提交股东会审议，聘请机构评估审计并披露[11] 担保规定 - 为关联人提供担保需董事会审议披露并提交股东会审议[13] - 为控股股东等关联方提供担保，关联方应提供反担保[13] 交易计算原则 - 连续十二个月内与关联人相关交易按累计计算原则适用规定[19] 豁免情况 - 与关联人发生四类交易可免按关联交易履行义务[20] - 与关联人发生五类交易可豁免提交股东会审议[21] 交易协议 - 与关联方交易应签书面协议，日常关联交易协议有主要条款要求[22] 金额预计与披露 - 可预计日常关联交易年度金额，超预计需重新履行程序披露[23] - 年度和半年度报告应分类汇总披露日常关联交易[23] - 与关联人签日常关联交易协议超三年，每三年重新履行程序披露[23] 制度生效与修改 - 本制度自股东会审议通过生效实施，修改需股东会审议通过[17]

适用人员 - 适用制度人员包括公司董事、总经理等及董事会薪酬与考核委员会认为适用的其他人员[2] 管理职责 - 董事会薪酬与考核委员会负责制定薪酬方案和考核管理等工作[4] 薪酬方案 - 董事薪酬方案经董事会、股东会审议通过后实施，高级管理人员薪酬方案经董事会审议通过后实施[5] - 独立董事、专职董事按月领津贴，担任公司内部岗位的董事按岗位领薪[7] - 高级管理人员年度薪酬由基薪和绩效年薪构成，基薪每年核定一次，绩效年薪与经营业绩挂钩[7] 薪酬发放 - 董事和高级管理人员基本薪酬、津贴按月发放，绩效薪酬按考核周期发放[11] 其他规定 - 年度绩效考核结果与续聘挂钩，董事会可据此调整高管任职[15] - 不可抗力影响经营时，薪酬与考核委员会可调整高管薪酬[9] - 董事和高级管理人员薪酬不包括调研及相关活动费用[8] - 董事长等高级管理人员社保和公积金按规定代扣代缴，薪酬为税前收入[7]

交易报告标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需报告[5] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元需报告[5] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需报告[6] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需报告[7] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需报告[7] - 一次性签署重大合同金额占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入或总资产50%以上且超1亿元需报告[7] 关联交易报告标准 - 与关联自然人单笔交易金额超30万元需报告[8] - 与关联法人交易金额（含累计）超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需报告[8] 其他报告标准 - 涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且超1000万元的诉讼仲裁需报告[10] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人相关情况变化需报告[10][11] 重大风险事项 - 营业用主要资产被查封、扣押、冻结，被抵押、质押或者报废超过该资产的30%属于重大风险事项[13] 信息报告时间 - 内部信息报告人应在每月5号之前提供上月经营情况报告[17] - 已披露重大事件涉及主要标的超过约定交付或过户期限三个月仍未完成，此后每隔三十日报告一次进展[19] 信息管理与披露 - 董事会是重大信息内部报告和保密工作的管理机构，董事长为第一责任人[21] - 董事会办公室是唯一信息披露机构，责任人为董事会秘书[21] - 内幕人员获得重大信息后至公开披露前不得擅自对外泄露信息等[22] - 公司拟实施重大重组等重要事项时应记录内部信息知情人名单及知悉时间并报备[23] - 公司存在重大事件时应遵循分阶段披露原则履行信息披露义务[23] - 公司重大信息泄露应立即向交易所报告并公开披露补救[24] 关联人定义 - 持有公司5%以上股份的法人或一致行动人为公司的关联法人[29] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人为公司的关联自然人[29] - 公司关联人包括关联法人和关联自然人[29] 违规处理 - 报告人违规给公司造成严重影响或损失，公司可给予批评、警告、罚款直至解除职务处分并要求承担损害赔偿责任[27] - 报告人违规造成严重后果构成犯罪将移交司法机关追究刑事责任[27] 制度相关 - 本制度由公司董事会负责解释和修订[30] - 本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施，修改时亦同[30]

投资者关系管理原则 - 遵循合规、平等、主动、诚实守信原则[3] 沟通内容与渠道 - 与投资者沟通发展战略、经营管理信息等[4] - 通过多渠道、多平台、多方式开展工作[4] 联系方式与要求 - 设立投资者联系电话、传真和电子邮箱并保证畅通[5] - 与调研机构及个人沟通要求其出具资料并签署承诺书[5] 活动记录与网络建设 - 投资者关系活动结束后编制记录表并刊载[5] - 加强投资者网络沟通渠道建设和运维[6] 时间限制与负责人 - 避免在定期报告披露前三十日内接受现场调研等[6] - 董事会秘书为投资者关系管理事务负责人[6] 信息披露与档案保存 - 严格履行信息披露义务，保证信息真实准确完整[7] - 投资者关系管理档案保存期限不少于三年[11] 业绩说明会与交流 - 年度报告披露后及时召开业绩说明会[12] - 通过互动易平台等多渠道与投资者交流[13] 信息发布与媒体应对 - 互动易平台发布信息要谨慎、客观、以事实为依据[14] - 明确区分宣传广告与媒体报道，及时关注并适当回应[12] 调研者承诺 - 调研者承诺不故意打探、不泄漏公司未公开重大信息[18] - 调研者承诺投资价值分析报告等文件发布或使用前至少两个工作日知会公司[18] 制度生效 - 制度自公司董事会审议通过之日起生效实施[14]

深圳雷曼光电科技股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳雷曼光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内 幕信息知情人登记管理，确保信息披露的公平性，保护股东和其他利益相关者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》及其他相关法律、法规和规定以及中国 证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和《公司章程》的有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息知情人登记制度的管理机构, 董事会应当 按照中国证监会以及证券交易所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人 档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，公司董事长为主要责任 人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长 与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意 见。 董事会办公室是董事会的常设综合办事机构，负责人为董事会秘书。经董 事会授权， ...

董事会构成 - 董事会由8名董事组成，含3名独立董事、1名职工代表董事，设董事长、副董事长各1人[4] - 董事会下设审计、战略、提名、薪酬与考核各专门委员会，成员全为董事[5] 会议规则 - 董事会每年至少开2次定期会议，提前10日通知[8] - 代表1/10以上表决权股东等可提议临时会议，董事长10日内召集主持[9] - 定期和临时会议分别提前10日和3日通知[10] - 会议应有过半数董事出席方可举行[16] 委托与表决 - 董事委托他人出席，表决需明确意见，一人不超接受两名董事委托[13][14] - 董事表决意向分同意、反对和弃权，未选等视为弃权[22] - 董事会决议经全体董事过半数通过，担保等事项需出席会议三分之二以上董事同意[24] - 关联交易关联董事回避，非关联董事过半数通过，不足三人提交股东会[24] 其他规定 - 董事会按授权行事，不得越权[26] - 会议记录含多内容，董事签字确认，不同意见可书面说明[26] - 决议公告由秘书办理，公告前人员保密[26] - 董事长督促落实决议并通报情况[27] - 会议档案秘书保存，期限十年以上[27] - 规则由董事会制定，报股东会批准生效修改[29] - 规则由董事会解释，抵触时按相关规定执行[30]

第一章 总 则 第一条 为规范深圳雷曼光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对 外投资行为，建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，降低对外投资风险， 提高对外投资效益，避免投资决策失误，实现公司资产的保值增值，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等国家法律、法规和业务规则，以及《深圳雷曼光电科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本办法所称对外投资，是指公司在境内外进行的下列以盈利或保值 增值为目的的投资行为： （一）新设立企业的股权投资； 第三条 公司投资应符合国家和省市有关产业政策要求，符合公司发展战略 规划和发展思路，具有良好的经济效益，有利于优化公司产业结构，培育核心竞 争力。 第四条 本管理制度适用于公司、全资子公司及控股公司的一切对外投资行 为。 1 （二）部分或全部收购其他境内、外与公司业务关联的经济实体； （三）对现有或新增投资企业的增资扩股、股权收购投资； （四）公司经营性项目及资产投资； （五）股票投 ...

子公司设立与治理 - 控股子公司设立形式多样[2] - 通过委派人员治理监控子公司[6] 子公司财务与担保 - 子公司财务运作由公司财务部管理[10] - 未经批准子公司不得对外或互相担保[11] 子公司规划与投资 - 子公司经营规划服从公司战略[13] - 子公司对外投资受公司指导监督[14] 子公司交易与风险 - 子公司特定交易按权限审批[14] - 子公司不得进行风险投资[15] 子公司信息与审计 - 子公司重大事项1日内报告董秘[18] - 公司制度适用于子公司[18] - 公司定期或不定期审计子公司[20] 子公司人力与制度 - 子公司建立人力资源制度[22] - 子公司对高管年度考核奖惩[23] - 制度冲突以对应规定为准[25] - 制度通过日实施，解释修订属董事会[25]

突发事件应对原则 - 公司应对突发事件实行预防为主、预防与应急处置相结合原则[3] 突发事件分类 - 突发事件分为治理类、经营类、政策及其环境类、信息类[4] 应急组织架构 - 应急领导小组由董事长任组长、董事会秘书任副组长[7] - 各部门及控股子公司责任人是预警预防第一负责人[10] 应急职责 - 应急领导小组职责包括决定启动和终止处理系统、拟订处理方案等[8] - 预警信息由部门及子公司责任人向分管副总汇报[10] 处置措施 - 治理类突发事件处置需约见5%以上股东或代表并了解情况[13] - 经营类突发事件必要时聘请中介审计或评估[13] - 政策及其环境类突发事件需调查环境并调整经营策略[14] - 信息类突发事件要了解情况、澄清不实信息并追查责任人[15] 保障措施 - 公司各部门及子公司要做好人力、物力、财力保障[19] - 公司值班电话及应急领导小组成员手机须畅通[19] - 应急领导小组有权召集处置人员，被召集人须服从安排[19] - 相关部门要做好物资保障[19] 培训与宣传 - 公司及子公司要宣传应急知识并培训应急管理人员[19] 奖惩机制 - 突发事件处置工作实行责任追究制[21] - 对有突出贡献的部门和个人给予表彰奖励[21] - 对失职行为责任人给予行政处分，构成犯罪依法追责[21] 制度相关 - 制度修订和解释权归公司董事会[23] - 制度经董事会审议通过于2025年8月26日生效[23][25]