聚光科技（杭州）股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范聚光科技（杭州）股份有限公司（以下简称公司）内部审计 工作, 明确内部审计机构和人员的责任, 提高内部审计工作质量, 实现公司内部审计经 常化、制度化, 促进经营管理, 提高经济效益。根据《中华人民共和国审计法》、《审 计署关于内部审计工作的规定》、《聚光科技（杭州）股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》及相关法律法规的规定, 制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计, 是一种独立、客观的确认和咨询活动, 它通过运用系 统、规范的方法, 审查和评价组织的业务活动、内部控制和风险管理的适当性和有效性, 以促进组织完善治理、增加价值和实现目标。 内部审计的目的是促进公司内部控制的建立健全, 有效地控制成本, 改善经营管理, 规避经营风险, 增加公司价值。 第三条 本制度所称内部控制, 是指公司董事会、监事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现控制目标而提供合理保证的过程。内部控制的目标是合理保证公司经营管理 合法合规, 提高公司经营的效率和效果, 保障公 ...

证券代码：300203 证券简称：聚光科技 公告编号：2023-052 聚光科技（杭州）股份有限公司 关于注销回购股份并减少注册资本的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 聚光科技（杭州）股份有限公司（下称"公司"）于2023年11月27日召开第 四届董事会第十二次会议、第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于注销回 购股份并减少注册资本的议案》。为进一步维护投资者利益，结合市场情况及公 司实际情况，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第9号——回购股份》以及公司股份回购方案等相关规定，董事会拟将存 放于回购专用证券账户的全部股份3,779,800股予以注销并相应减少注册资本。 注销完成后公司总股本由452,517,400股变更为448,737,600股，注册资本也相应 由人民币452,517,400元变更为人民币448,737,600元。本次注销回购股份事项尚 需提交公司股东大会审议。现将具体情况公告如下： 一、回购股份方案及实施情况 （一）2019年12月26日召开第三届董事会第六次会议及第三届监事会第四次 会议审议 ...

聚光科技(杭州)股份有限公司(下称"公司")董事会于2023年11月21日以电 子邮件、书面传真和专人送达等方式发出召开公司第四届董事会第十二次会议通 知。会议于2023年11月27日以通讯表决的方式召开, 应参加表决5人, 实际参加 表决5人。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和公司章程的有关规 定，会议决议合法、有效。经与会董事认真讨论，审议通过了以下议案： 证券代码：300203 证券简称：聚光科技 公告编号：2023-049 聚光科技（杭州）股份有限公司 第四届董事会第十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、审议通过了《关于修订<股东大会议事规则>的议案》 根据《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件的有关规定，结 合公司实际情况，同意对《股东大会议事规则》进行修订。具体内容详见刊登在 中国证监会指定的创业板信息披露网站的《股东大会议事规则》（2023年11月）。 本议案以5票同意，0票弃权，0票反对获得通过。 本议案尚需提交2023年第二 ...

聚光科技(杭州)股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一节 总则 第二节 人员组成 第四条 战略委员会由五人组成, 其中, 由公司独立董事担任的委员不少于一名。 公司董事长为战略委员会固有委员, 其他委员由公司董事会在董事范围内 选举产生。 第五条 战略委员会设主任一名, 由公司董事会从战略委员会委员中选举产生。 1 第一条 为适应聚光科技(杭州)股份有限公司(以下简称"公司")企业战略的发展需 要, 保证公司发展规划和战略决策的科学性, 增强公司的可持续发展能力, 公司根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《聚光科技(杭 州)股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")的有关规定, 特设立董事会 战略委员会, 并制订本工作细则。 第二条 战略委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构, 主要负责对 公司长期发展战略规划、重大战略性投资进行可行性研究, 向董事会报告工 作并对董事会负责。 第三条 战略委员会所作决议, 必须遵守公司章程、本工作细则及其他有关法律、法 规的规定。 第六条 战略委员会主任负责召集和主持战略委员会会议, 当战略委员会主任不能 或无法履行职责时, 由其指定一名其他委员 ...

聚光科技(杭州)股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范聚光科技(杭州)股份有限公司(以下简称"公司")的关联交易行为, 保护 公司、股东和债权人的合法权益, 保证公司关联交易决策行为的公允性, 根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》(以下简称"《创业板上市规则》")、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、法规和规范性文件 及《聚光科技(杭州)股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")的有关规定, 制 定本制度。 第二章 关联人和关联交易 1 第二条 关联交易的定义: 关联交易是指本公司或者控股子公司与关联人(定义见下文第 三条)发生的转移资源或义务的事项, 具体包括但不限于下列事项: (一) 购买或出售资产; (二) 对外投资(含委托理财、对子公司投资等); (三) 提供财务资助(含委托贷款); (四) 提供担保(指公司为他人提供的担保); (五) 租入或租出资产; (六) 签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等); ...

证券代码：300203 证券简称：聚光科技 公告编号：2023-051 聚光科技（杭州）股份有限公司 关于拟变更会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、拟聘任的会计师事务所名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"中审众环会计师事务所"或"中审众环"）。 2、原聘任会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简 称"天健会计师事务所"）。 3、变更会计师事务所的原因：天健会计师事务所已连续多年为公司提供审 计服务，在综合考虑公司业务发展情况和整体审计需要后，公司拟聘任中审众环 会计师事务所为公司2023年度审计机构。公司已就变更会计师事务所的相关事项 与前后任会计师事务所进行了充分沟通，前后任会计师事务所均已明确知悉本次 变更事项并确认无异议。 4、公司审计委员会、董事会、监事会对本次变更会计师事务所事项均无异 议，全体独立董事发表了同意的事前认可意见及独立意见。 聚光科技（杭州）股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年11月27日召 开了第四届董事会第十二次会议及第四届监事会第九次会议，审议 ...

聚光科技（杭州）股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章总则 第一条 为加强聚光科技（杭州）股份有限公司（简称"公司"）与投资者之间的信息沟 通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，根 据《公司法》《证券法》《上市公司与投资者关系工作指引》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《聚光科技（杭州）股份有限公司章程》 （简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规和规范性文件制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求处 理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和 认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保 护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理的基本原则是： (一) 合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上 开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司 内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则； (二) 平等性原则。公司 ...

聚光科技(杭州)股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及关联方占用公司资金制度 第一章 总则 1 第一条 为建立防止控股股东、实际控制人及关联方占用聚光科技(杭州)股份有限公司 (以下简称"公司")资金的长效机制, 杜绝控股股东、实际控制人及关联方占 用公司资金行为的发生, 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"公司法")、 《中华人民共和国证券法》(以下简称"证券法")、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》(以下简称"创业板上市规则")、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》(以下简称"创业板上市 公司规范运作")、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》以及《聚光科技(杭州)股份有限公司章程》(以下简称"公 司章程")、公司《关联交易决策制度》等有关规定, 制定本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员有维护公司资金安全的义务。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式: (一) 经营性资金占用 控股股东、实际控制人及关联方通过向公司及其所属子公司采购、销 售等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 (二) 非经营性资金占 ...

第七条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间, 每年通过集中竞价、大宗交易、 协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的 25%; 因司法强 制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。 第一条 为加强对聚光科技(杭州)股份有限公司(以下简称公司)董事、监事和高级管理人 员所持本公司股份及其变动的管理, 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称 "公司法")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"证劵法")、《上市公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股 东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券 交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关 法律、法规、规范性文件及《聚光科技(杭州)股份有限公司章程》(以下简称"公 司章程")的有关规定, 结合公司实际情况, 制订本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员, 其所持本公司股份是指登记在 其名 ...

聚光科技（杭州）股份有限公司 独立董事对相关事项发表的独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》等有关规定，我们作为聚光科技 （杭州）股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，基于独立判断的立场， 本着对公司、全体股东和投资者负责的态度，秉持实事求是的原则，对第四届董事 会第十二次会议的相关事项发表如下独立意见： 一、关于拟变更会计师事务所的独立意见 经审核，我们认为：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具备相应的执业 资质，具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司审计工作的 要求。公司本次拟变更会计师事务所的决策程序符合法律、法规和《公司章程》的 有关规定，不存在损害公司和股东特别是中小股东利益的情形。因此，我们同意公 司此次变更会计师事务所的相关事项并聘任中审众环会计师事务所为公司2023年度 审计机构，并同意将该事项提交公司股东大会审议。 二、关于注销回购股份并减少注册资本的独立意见 经审核，公司本次注销回购股份并减少注册资本事 ...