聚光科技(杭州)股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第四条 董事会秘书应具有必备的专业知识和经验, 具备《上市规则》《规范运作》要 求的任职条件。 第五条 下列人员不得担任董事会秘书: (一) 根据《公司法》等法律规定及其他有关规定不得担任董事、监事、高级 管理人员的情形; (二) 被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的市场 禁入措施, 期限尚未届满; 上述相关证明为下列文件之一: 2 (三) 被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理 人员, 期限尚未届满; (四) 最近三十六个月受到中国证监会行政处罚; (五) 最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的; (六) 公司现任监事; (七) 深交所认定不适合担任董事、监事、高级管理人员或董事会秘书的其他 情形。 第六条 董事会秘书应当由公司董事、副总经理、财务负责人或者公司章程规定的其他 高级管理人员担任。 第七条 董事会秘书由提名委员会提名, 董事会聘任或解聘。董事会秘书每届任期三年, 可以连续聘任。 第八条 董事会在聘任董事会秘书的同时, 应当另外聘任一名证券事务代表, 协助董事 会秘书 ...

第八条 公司独立董事应在年度报告中, 对公司报告期末尚未履行完毕和当期发生的 对外担保情况、执行相关规定情况进行专项说明, 并发表独立意见。 第二章 对外担保对象的审查 聚光科技(杭州)股份有限公司 对外担保制度 第一章 总则 公司控股子公司为前款规定主体以外的其他主体提供担保的, 视同公司提供 担保, 应按照本制度规定执行。 1 第一条 为了保护投资者的合法权益, 规范聚光科技(杭州)股份有限公司(下称"公司") 的对外担保行为, 有效防范公司对外担保风险, 确保公司资产安全, 根据《中 华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司 监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、中国 证监会的有关规定等法律、法规、规范性文件以及本公司章程的有关规定, 结 合公司的实际情况, 特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保, 包括公司对控股子公司的 担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理, 非经公司董事会或股东大会批准, 任何人无权 以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类 ...

证券代码：300203 证券简称：聚光科技 公告编号：2023-050 聚光科技（杭州）股份有限公司 第四届监事会第九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 聚光科技(杭州)股份有限公司(下称"公司")监事会于2023年11月21日以电 子邮件、书面传真和专人送达等方式发出召开公司第四届监事会第九次会议通 知。本次会议于2023年11月27日以通讯表决的方式召开。本次会议应参加表决3 人，实际参加表决3人，本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》 和公司章程的有关规定，会议决议合法、有效。监事会以通讯方式(传真)表决通 过了以下议案: 一、审议通过了《关于修订<监事会议事规则>的议案》 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司治理准则》、《上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和规范 性文件的有关规定，结合公司实际情况，同意对《监事会议事规则》进行修订。 具体内容详见刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的《监事会议事规 则》（2023年11月）。 本议案尚需提交 2023 年第二次临时股东 ...

聚光科技(杭州)股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第二章 信息披露的一般规定 1 第一条 为规范聚光科技(杭州)股份有限公司(以下简称"公司")信息披露, 促进公司 依法规范运作, 维护公司和投资者的合法权益, 依据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》(以下简 称"《管理办法》")、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称 "《上市规则》")《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息 披露事务管理》等法律、法规和规范性文件及《聚光科技(杭州)股份有限公 司章程》(以下简称"公司章程")的有关要求, 特制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指达到证券监管部门关于上市公司信息披露的标准要 求, 根据相关法律、法规、部门规章及证券监管部门的规范性文件, 将可能 对公司股票及衍生品种价格产生较大影响而投资者尚未得知的重大信息, 在 规定时间内, 通过规定的媒体, 以规定的方式向社会公众公布, 并在证券监 管部门备案。 第三条 本制度应当适用于如下人员和机构: (一) 公司董事会秘书和董事会办公室; (二) 公司董事和董事会; (三) ...

董事会提名委员会工作细则 第一节 总则 第二节 人员组成 聚光科技(杭州)股份有限公司 提名委员会主任负责召集和主持提名委员会会议, 当提名委员会主任不能或 无法履行职责时, 由其指定一名其他独立董事委员代行其职责。 第七条 提名委员会委员任期与同届董事会董事的任期相同。提名委员会因委员辞职 或免职或其他原因而导致人数低于规定人数的三分之二时, 公司董事会应尽 1 第一条 为完善聚光科技(杭州)股份有限公司(以下简称"公司")法人治理结构, 增强 董事会选举程序的科学性、民主性, 优化董事会的组成人员结构, 公司特设立 董事会提名委员会。 第二条 为使提名委员会规范、高效地开展工作, 公司董事会根据《中华人民共和国公 司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司治理准则》等有关法律、法规 和规范性文件以及公司章程的有关规定, 制订本工作细则。 第三条 提名委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门议事机构, 主要负责对拟 任公司董事和经理人员的人选、条件、标准和程序提出建议。 第四条 提名委员会委员由三名董事组成, 其中独立董事应不少于二名。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 ...

聚光科技(杭州)股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一条 为加强公司定期报告及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息使用 人管理, 依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公 司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律、 法规、规范性文件以及《聚光科技(杭州)股份有限公司章程》(以下简称"公 司章程")及其他有关规定, 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下设的各部门、分支机构, 控股子公司及公司的董事、 监事、高级管理人员和其他可以接触、获取公司重大未公开信息的人员。 第三条 本制度所称信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券的市场价格有 重大影响的尚未公开的信息, 包括但不限于定期报告、临时公告、业绩预 告、财务数据、统计数据、需报批的重大事项等。本制度所指"尚未公开" 是指公司尚未在公司指定的信息披露刊物或网站上正式公开披露。 第四条 本制度所称外部信息使用人是因法定原因或其它特殊原因在公司进行信息 披露前得到尚 ...

聚光科技(杭州)股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第二章 募集资金专户存储 第五条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户(以下简称"专 户"), 募集资金应当存放于经董事会批准设立的专户集中管理, 专户不 得存放非募集资金或者用作其他用途。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重 公司存在两次以上融资的, 应当分别设置募集资金专户。 第六条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构或者独立财务顾问、存 放募集资金的商业银行(以下简称"商业银行")签订三方监管协议(以下 1 第一条 为加强、规范聚光科技(杭州)股份有限公司(以下简称"公司")募集资 金的管理, 提高募集资金使用效率和效益, 根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》等法律法规和规范性文件以及《聚光科技(杭州)股份有 限公司章程》(以下简称"公司章程")的规定, 结合公司实际情况, 特 制定本制度。 第 ...

聚光科技(杭州)股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第四节 议事程序 1 第八条 薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行考核, 制 定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案, 并就下列事项向董事会提 出建议: (一) 董事、高级管理人员的薪酬; (二) 制定或者变更股权激励计划、员工持股计划, 激励对象获授权益、 行使权益条件成就; (三) 董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划; (四) 法律法规、中国证监会规定、深圳证券交易所有关规定和公司章程 规定的其他事项。 第九条 董事会对薪酬与考核委员会的建议未采纳或者未完全采纳的, 应当在董事 会决议中记载薪酬与考核委员会的意见及未采纳的具体理由, 并进行披露。 第十条 董事会有权否决损害股东利益的薪酬计划或方案。 第十一条 薪酬与考核委员会对董事会负责。委员会提出的公司董事的薪酬计划, 须报 经董事会同意后, 提交股东大会审议通过后方可实施; 公司经理人员的薪 酬分配方案须报董事会批准。 第十二条 薪酬与考核委员会原则上应于会议召开前三天通知全体委员, 并提供相关 资料和信息, 紧急情况下可随时通知。会议由主任委员主持 ...

聚光科技(杭州)股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 本制度所称公司对外投资不包括设立或者增资全资子公司的情形。 第三条 公司对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策, 符合公司发展战略, 有 利于增强公司竞争能力, 有利于合理配置企业资源, 创造良好经济效益, 促进 公司可持续发展。 第二章 对外投资决策权限 第四条 公司股东大会、董事会、董事长和总经理为公司对外投资的决策机构, 各自在 其权限范围内, 依法对公司的对外投资作出决策。 第三章 对外投资的后续日常管理 1 第一条 为了规范聚光科技(杭州)股份有限公司(以下简称"公司")对外投资行为, 防范 投资风险, 提高对外投资效益, 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》")、《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 (以下简称"《上市规则》"等法律法规的相关规定, 结合《聚光科技(杭州)股份 有限公司章程》(以下简称"公司章程")制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资, 是指公司在境内外进行的下列以盈利或保值增值为目的 的投资行为: (一) 新设立企业的股权投资; (二) 新增投资企业的增资扩股、股权收购 ...

聚光科技(杭州)股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 1 第一条 为加强聚光科技(杭州)股份有限公司(以下简称"公司")内幕信息管理, 做好内 幕信息保密工作, 维护信息披露的公平原则, 保护广大投资者的合法权益, 根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露 管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律、法规、业务规则及公 司章程的有关规定, 结合公司实际情况, 特制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由董事会负责, 董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、 准确和完整, 董事长为主要责任人。内幕信息的管理工作由董事会秘书组织实 施, 董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事会 办公室协助董事会秘书做好公司内幕信息的日常管理工作。公司监事会对内幕 信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第三条 未经董事会批准同意, 公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关 公司内幕信息及信息披露的内容。 ...