报告披露时间 - A股年度报告在会计年度结束之日起4个月内披露[14] - A股中期报告在上半年结束之日起2个月内披露[14] - A股季度报告在第3、9个月结束后1个月内披露[14] - H股年度业绩初步公告在会计年度结束之日起3个月内披露[14] - H股年度报告在结束之日起4个月内且股东会召开日前最少21天披露[14] - 第一季度季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告披露时间[17] 业绩预告与快报 - 预计净利润为负等特定情形，需在会计年度结束之日起1个月内业绩预告[18] - 定期报告披露前业绩泄露或交易异常，应及时披露业绩快报[19] 信息披露范围 - 公开披露信息至少包括招股说明书等[7] - 5%及以上股份股东持股变化需披露[8] - 一年内重大资产买卖超30%等需披露[22] - 5%以上股份股东或实控人情况变化需披露[23] - 5%以上股份被质押等需披露[23] - 变更公司名称等信息应立即披露[25] 信息披露原则与渠道 - 信息披露应遵循及时等原则[3] - 依法披露信息在证券交易所等发布[4] 特定对象沟通 - 与特定对象沟通前要求其签署承诺书[34] - 核查特定对象知会文件，有问题要求改正或澄清[31] 信息问询制度 - 建立向实控人及5％以上股东信息问询制度[34] - 实控人等应书面答复问询，未答督促或报告监管部门[35] 责任人与义务 - 董事长是信息披露第一责任人，董事会秘书是直接责任人[39] - 信息披露义务人包括董事等，实控人和股东等负有义务[40] 报告审议与流程 - 定期报告需经董事会审议等[48] - 临时报告披露包括信息报告等环节[49] 财务信息披露 - 财务信息披露前执行内部控制制度，年报需审计[52] - 定期报告被出具非标准审计报告，董事会专项说明[52] 其他 - 信息难保密等情况应立即披露[58] - 及时指自起算日或触及披露时点的两个交易日内[60] - 制度由公司董事会负责解释[62] - 制度自H股在港交所挂牌上市之日起生效实施[62]

董事会多元化政策 - 制定《董事会多元化政策》助力可持续发展[2] - 提名委员会负责审阅评估董事会组成并推荐新董事[4] - 成员提名和选举基于多元化可计量目标观察[6] - 成员资料将披露于公司年度及ESG报告[7] - 提名委员会至少每年评估一次本政策[9] - 每年审视董事会架构、人数及组成并提建议[10] - 政策概要等将披露于企业管治报告[12] - 每年检讨多元化政策实施情况并披露结果[12] - 政策自H股在港交所上市日起生效[14] - 政策由董事会负责解释和修订[14]

股权结构 - 公司于2011年5月5日首次发行1500万股普通股，5月25日在深交所创业板上市[4] - 公司发起人30名，合计认购4500万股[11][12] - 安徽东财投资管理有限公司持股38%，黄明松持股37.5%[11] 股份限制 - 公司为他人取得股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额的10%[14] - 公司收购本公司股份，合计持有不得超已发行股份总数的10%，并应在三年内处理[20] - 董事、高管转让股份有时间和比例限制[23] 股东权益与诉讼 - 股东有权要求董事会收回特定收益，连续180日以上单独或合计持有1%以上股份的股东在特定情形可请求诉讼[24][30] 重大事项审议 - 公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%等事项需股东会审议[39] - 关联交易超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上等需股东会审议[40] - 担保相关事项达到一定标准需股东会审议[41] 会议相关 - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[64] - 股东会延期或取消需在原定召开日前至少两个工作日公告[54] - 会议记录保存期限为十年[62] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，应提取10%列入法定公积金[111] - 不同发展阶段和资金支出安排下，现金分红有不同占比要求[114] - 股东分红回报规划每三年重新审定一次[117] 其他 - 公司聘用会计师事务所聘期1年可续聘，审计费用由股东会决定[121] - 公司合并、分立、减资等需通知债权人并公告[129][130][131] - 公司出现解散事由，应公示并组成清算组[136]

制度适用范围 - 制度适用于公司及下属子公司、分支机构等[2] 境外发行要求 - 境外发行需遵守中国法律，建保密和档案制度[2] 资料提供规定 - 提供涉密资料需获批、备案并签保密协议[3][4] 监管检查流程 - 境外监管检查需经中国证监会或主管部门同意[6] 自查与违规处理 - 公司定期自查，违规要整改，违法追责[6][7]

独立董事任职条件 - 公司独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计专业人士[3] - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上或为公司前十名股东的自然人股东及其亲属不得担任[6] - 在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东或公司前五名股东任职的人员及其亲属不得担任[6] 专门委员会要求 - 审计委员会中独立董事应过半数，并由会计专业人士担任召集人[3] - 提名、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数并担任召集人[3] 提名与任期 - 公司董事会、单独或合计持有公司已发行股份1%以上的股东可提出独立董事候选人[11] - 独立董事每届任期与其他董事相同，连续任职不得超过六年[14] 解除与补选 - 提前解除独立董事职务，公司应及时披露具体理由和依据[14] - 独立董事不符合规定或辞职导致比例不符等，公司60日内完成补选[14][15] 职权行使 - 独立董事行使特别职权中前三项需全体独立董事过半数同意[19] - 特定事项需经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[17] 履职要求 - 独立董事连续两次未亲自出席董事会会议且不委托他人出席，董事会应在30日内提议召开股东会解除其职务[21] - 独立董事每年在公司现场工作时间不少于15日[25] 资料保存 - 独立董事工作记录及公司提供资料应至少保存10年[26] - 公司应保存会议资料至少10年[30] 信息与支持 - 董事会专门委员会召开会议，公司原则上应不迟于会议召开前三日提供相关资料和信息[30] - 公司应为独立董事提供必要工作条件和人员支持[30] 津贴标准 - 公司应给予独立董事与其职责相适应的津贴，津贴标准由董事会制订方案、股东会审议通过并在年度报告中披露[33]

提名委员会组成与选举 - 成员由三名董事组成，过半数为独立董事，至少含一名不同性别的董事[4] - 委员由董事长、过半数独立董事或全体董事的1/3提名，董事会选举产生[4] 任期与职责 - 任期与董事会一致，届满连选可连任[5] - 负责拟定董事、高管选择标准和程序等并提建议[8] 工作流程 - 董事、高管选任前一至两个月提建议和材料[13] - 每年至少开一次会，提前三天通知委员[15] - 会议2/3以上委员出席方可举行，决议过半数通过[15] 记录保存 - 会议记录由董事会秘书保存10年[17] 细则生效 - 工作细则自H股在港交所挂牌上市日生效[19]

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[7] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[7] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[8] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[8] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[8] 内幕信息管理 - 知情人范围含持有公司5%以上股份股东及其相关人员[11] - 知情人档案及备忘录至少保存十年[15] - 各部门及子（分）公司涉内幕信息按制度执行[20] - 公开披露前控制知情人范围[20] - 事项致股价异动知情人告知董秘[21] - 提供未公开信息前确认保密协议或承诺[21] 违规处理 - 控股股东等不得滥用权利获取内幕信息[20] - 知情人公开前不得违规操作[21] - 股东、实控人违规泄密公司保留追责权[23] - 制作机构及人员违规泄密可解除合同并报送处理[23] 制度相关 - 制度与规定相悖按规定执行并修订[26] - 制度自公司H股在港交所挂牌上市生效[27]

公司基本情况 - 公司于2011年5月5日核准发行1500万股普通股，5月25日在深交所创业板上市[4] - 公司注册资本为778,281,234元[5] - 公司发起人30名，认购股份4500万股[11][12] 股权结构 - 安徽东财投资管理有限公司认购1710万股，持股比例38% [11] - 中科大资产经营有限责任公司认购225万股，持股比例5% [11] - 黄明松认购1,687.5万股，持股比例37.5% [11] 股份限制 - 特定情形收购股份合计不超已发行股份总数的10%，并在三年内转让或注销[17] - 董事、高管任职期间每年转让股份不超所持同类别股份总数的25%[20] 股东会相关 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后六个月内举行[38] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[54] 董事会相关 - 公司董事会由七至九名董事组成，其中独立董事三名[71] - 董事会每年至少召开两次会议，会议召开10日前书面通知全体董事[74] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，应提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上时可不再提取[95] - 无重大投资计划或支出时，现金分红不少于当年可分配利润的15%[98]

独立董事任职条件 - 公司独立董事应至少3名，占比不低于董事会成员三分之一[3] - 直接或间接持股1%以上或为前十股东的自然人股东及其亲属不得担任[7] - 直接或间接持股5%以上的股东或前五股东任职人员及其亲属不得担任[7] - 原则上最多在3家境内、6家中国香港上市公司担任独立董事或董事[10] 独立董事选举与任期 - 董事会、单独或合计持股1%以上股东可提候选人[12] - 每届任期与其他董事相同，连续任职不超六年[13] - 股东会选两名以上独立董事实行累积投票制，中小股东表决单独计票披露[13] 独立董事履职要求 - 审计委员会中独立董事过半，主席需有会计或财务管理专长[5] - 行使特别职权前三项需全体过半数同意[18] - 特定事项经全体过半数同意后提交董事会审议[20] - 每年现场工作不少于15日[26] 独立董事解除与补选 - 提前解除应及时披露理由依据[13] - 不符合规定停止履职或辞职致比例不符，60日内完成补选[14] - 连续两次未亲自出席且不委托，董事会30日内提议解除职务[19] 公司协助与保障 - 指定专门部门和人员协助履职[31] - 董事会秘书确保信息畅通和资源获取[33] - 及时发会议通知并提供资料，保存至少10年[31][33] - 承担聘请专业机构及行使职权费用[34] 独立董事津贴与制度 - 津贴标准董事会制订，股东会审议通过并年报披露[36] - 制度适用于公司及控股子公司[38] - 制度由董事会负责解释[39] - 制度自股东会通过、H股港交所挂牌上市生效，修改亦同[39]

董事会构成 - 董事会由七至九名董事组成，含三名独立董事，设董事长一人[10] - 董事任期三年，可连选连任，兼任高管及职工代表董事不超总数二分之一[5] 决策权限 - 股东会授权董事会决定资产总额占比 50%以下等交易[13] - 连续十二个月内购买、出售重大资产占总资产低于 30％由董事会审批[15] - 董事会审议对外担保、提供财务资助需三分之二以上董事同意[15] - 与关联人交易金额 3000 万元以下或占净资产绝对值低于 5％由董事会审议[16] 会议相关 - 代表 1/10 以上表决权股东等可提议召开临时会议，董事长 10 日内召集[19] - 董事会会议应有过半数董事出席方可举行[19] - 定期会议每年至少召开两次，提前 10 日通知；临时会议提前 3 日通知，紧急可口头[21] - 书面会议通知变更，定期需原定日前三日书面，临时需全体与会董事认可[22] - 董事委托他人出席，委托书应载明信息，一名董事不超两名委托[25][26] - 董事会表决方式由主持人决定，董事表决意向分同意、反对和弃权[32] - 董事应回避表决情形，无关联关系董事过半数出席可开会，决议须过半数通过，不足三人提交股东会[35] - 董事会审议提案超全体董事半数赞成形成决议，有特殊规定从其规定[37] 其他规定 - 董事会会议记录保存 10 年，与会董事签字确认[39] - 公司设三名独立董事，职权依《独立董事任职及议事规则》[41] - 董事会会议结束后两交易日将决议报送深交所备案[43] - 董事会决议公告应含会议通知等内容[44] - 董事会决议由总裁组织落实，对落实情况督促检查，违背追究责任[42][47] - 未经决议实施致股东受损，行为人负全责[43] - 每次董事会汇报以往决议执行情况，董事可质询[44] - 董事会秘书向董事汇报决议执行情况[48] - 规则未尽依国家法律、《公司章程》，矛盾以《公司章程》为准[50][51] - 规则自股东会特别决议通过生效，由董事会负责解释[52][53]