委员会组成 - 战略与可持续发展委员会由三到五名董事组成，董事长为当然人选且至少含一名独立董事[4] - 组成人员由董事长、过半数独立董事或全体董事三分之一以上提名，董事会选举产生[4] 委员会管理 - 设主任委员一名，由公司董事长担任[5] - 会议应由三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[9] 其他 - 会议记录保存期限为10年[11] - 工作细则自董事会批准之日起实施[15]

公司H股发行计划 - 公司董事会审议通过发行H股股票并在香港联交所主板上市的议案 [1] - 发行方式为香港公开发售与国际配售相结合 [1] - 发行规模不超过公司总股本的15% 并可行使超额配售权 [1] 募集资金用途 - 募集资金将用于公司业务发展 包括全球化战略 [1] - 资金将投入技术研发和产能扩张 [1] 后续审批流程 - 本次发行上市相关事项尚需公司股东会审议 [1]

政策适用范围与原则 - 政策适用于公司所有员工、承包商和顾问[4] - 招聘、晋升及发展机会基于个人能力和业务需求[6] 性别多元化举措 - 致力于促进组织各层级性别平衡代表性[12] - 指定部门定期监控员工队伍性别多元化情况[12] 政策实施与监督 - 高级管理层监督政策实施并确保与目标一致[18] - 政策定期审阅并每年披露员工性别比例[18][20] 其他规定 - 可能不定期为员工提供多元化与包容性培训[14] - 鼓励员工通过内部渠道反馈多元化相关事宜[16] - 政策自H股在港交所上市之日起生效[20]

董事相关 - 董事任期三年，可连选连任[4] - 兼任总裁等职务的董事及职工代表董事总计不超董事总数二分之一[4] - 独立董事辞职致人数少于董事会成员三分之一时，原董事仍需履职[5] - 董事忠实义务在任期结束后2年仍有效[6] - 董事会由七至九名董事组成，含三名独立董事[8][43] 董事会权限 - 股东会授权董事会决定资产总额占最近一期经审计总资产50%以下的交易事项[13] - 董事会决定营收占最近一期经审计营业收入50％以下或绝对金额不超5000万元的交易事项[13] - 董事会决定净利润占最近一期经审计净利润50％以下或绝对金额不超500万元的交易事项[13] - 董事会审议与关联人发生金额3000万元以下或占最近一期经审计净资产绝对值低于5％的关联交易[17] 会议相关 - 代表1/10以上表决权的股东等提议，董事长10日内召集主持临时会议[19] - 定期会议每年至少四次，提前14日通知；临时提前3日，紧急可电话通知[20] - 宣派等股息提前7个工作日按《香港上市规则》公告[22] - 定期会议变更提前3日书面通知，不足3日顺延或获全体董事书面认可[24] - 持有公司投票权10%以上股东或董事有重大利益冲突，相关事项开会处理[28] - 董事回避表决，过半数无关联董事出席可开会，决议经无关联董事过半数通过，不足三人提交股东会[36] - 董事会审议提案超全体董事半数赞成通过，特殊规定从其规定[38] - 会议记录保存10年[39] - 会议结束后两个交易日内将决议报送证券交易所备案（如需）[45] - 决议公告含会议通知发出时间和方式等七项内容[46][47] 决议执行 - 议案决议后由总裁组织经营班子落实[49] - 董事会督促检查落实情况，违背决议追究执行者责任[49] - 未经决议实施事项损害股东利益或造成损失，行为人负全责[49] - 每次会议汇报以往决议执行情况，董事有权质询[49] - 董事会秘书向董事汇报决议执行情况[50] 规则相关 - 规则由股东会特别决议通过，H股上市日生效[53] - 规则由董事会负责解释[54]

审计委员会组成 - 由三名以上非执行董事组成，独立董事应过半数并担任召集人[4] - 组成人员由董事长、过半数独立董事或全体董事的三分之一提名，由董事会选举产生[4] - 任期与董事会一致，委员任期届满可连选连任[5] 审计委员会职责 - 负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制等职责[8] - 审核财务会计报告，关注重大会计和审计问题及欺诈、舞弊行为[8] - 向董事会提出聘请或更换外部审计机构建议，审核审计费用及聘用合同[8] 审计流程与要求 - 披露财务会计报告等事项需经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[10] - 内部审计部门对审计委员会负责，审计委员会指导和监督其工作[13] - 督导内部审计部门至少每半年对重大事件实施情况和资金往来情况检查一次[13] 会议相关规定 - 每季度至少召开一次定期会议，定期会议召开前三天须通知全体委员[18] - 两名及以上成员提议或召集人认为必要时可召开临时会议，经全体委员同意可随时召开[18] - 会议应由三分之二以上的委员出席方可举行，做出的决议须经全体委员的过半数通过[18] - 会议表决方式为记名表决，会议记录由公司董事会秘书保存10年[18] 其他事项 - 公司应在年度报告中披露审计委员会年度履职情况[16] - 出席会议的审计委员会委员对会议所议事项有保密义务[19] - 工作细则由公司董事会负责解释[22] - 工作细则自公司董事会批准后，自公司发行的H股股票在香港联合交易所有限公司挂牌上市之日起生效实施[22]

报告披露时间 - A股年度报告在会计年度结束之日起4个月内披露[14] - A股中期报告在上半年结束之日起2个月内披露[14] - A股季度报告在第3、9个月结束后1个月内披露[14] - H股年度业绩初步公告在会计年度结束之日起3个月内披露[14] - H股年度报告在结束之日起4个月内且股东会召开日前最少21天披露[14] - 第一季度季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告披露时间[17] 业绩预告与快报 - 预计净利润为负等特定情形，需在会计年度结束之日起1个月内业绩预告[18] - 定期报告披露前业绩泄露或交易异常，应及时披露业绩快报[19] 信息披露范围 - 公开披露信息至少包括招股说明书等[7] - 5%及以上股份股东持股变化需披露[8] - 一年内重大资产买卖超30%等需披露[22] - 5%以上股份股东或实控人情况变化需披露[23] - 5%以上股份被质押等需披露[23] - 变更公司名称等信息应立即披露[25] 信息披露原则与渠道 - 信息披露应遵循及时等原则[3] - 依法披露信息在证券交易所等发布[4] 特定对象沟通 - 与特定对象沟通前要求其签署承诺书[34] - 核查特定对象知会文件，有问题要求改正或澄清[31] 信息问询制度 - 建立向实控人及5％以上股东信息问询制度[34] - 实控人等应书面答复问询，未答督促或报告监管部门[35] 责任人与义务 - 董事长是信息披露第一责任人，董事会秘书是直接责任人[39] - 信息披露义务人包括董事等，实控人和股东等负有义务[40] 报告审议与流程 - 定期报告需经董事会审议等[48] - 临时报告披露包括信息报告等环节[49] 财务信息披露 - 财务信息披露前执行内部控制制度，年报需审计[52] - 定期报告被出具非标准审计报告，董事会专项说明[52] 其他 - 信息难保密等情况应立即披露[58] - 及时指自起算日或触及披露时点的两个交易日内[60] - 制度由公司董事会负责解释[62] - 制度自H股在港交所挂牌上市之日起生效实施[62]

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后六个月内举行[21] - 公司需在特定事实发生之日起两个月内召开临时股东会[22] - 年度股东会提前21日、临时股东会提前15日书面通知股东[31] 股东会审议事项 - 审议公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%的事项[10] - 审议交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上等五类交易事项[10] - 审议与关联人发生金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易[12] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10％的担保须经审议[15] 股东会召集相关 - 独立董事提议召开临时股东会，董事会应在收到提议后10日内反馈，同意则5日内发通知[23] - 审计委员会提议召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知，不同意或未反馈可自行召集[25] - 单独或合计持有公司10%以上股份股东请求召开，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[25] 投票相关 - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于现场当日上午9:30[47] - 董事会、独立董事和持有1%以上有表决权股份的股东或投资者保护机构可公开征集股东投票权[61] - 股东会选举两名以上董事采用累积投票制，每个股东有效投票权总数等于所持股份数乘以待选董事人数[63] 决议相关 - 股东会作出普通决议需出席会议股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[69] - 关联交易决议需出席股东会的非关联股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[69] - 公司在一年内购买、出售重大资产或提供担保金额超最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[73] 其他 - 股东会会议记录由董事会秘书负责，保存期限不少于10年[77][80] - 规则由股东会特别决议审议通过，自公司发行的H股股票在港交所挂牌上市日起生效[80] - 规则由公司董事会负责解释[81]

股权结构 - 公司于2011年5月5日首次发行1500万股普通股，5月25日在深交所创业板上市[4] - 公司发起人30名，合计认购4500万股[11][12] - 安徽东财投资管理有限公司持股38%，黄明松持股37.5%[11] 股份限制 - 公司为他人取得股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额的10%[14] - 公司收购本公司股份，合计持有不得超已发行股份总数的10%，并应在三年内处理[20] - 董事、高管转让股份有时间和比例限制[23] 股东权益与诉讼 - 股东有权要求董事会收回特定收益，连续180日以上单独或合计持有1%以上股份的股东在特定情形可请求诉讼[24][30] 重大事项审议 - 公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%等事项需股东会审议[39] - 关联交易超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上等需股东会审议[40] - 担保相关事项达到一定标准需股东会审议[41] 会议相关 - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[64] - 股东会延期或取消需在原定召开日前至少两个工作日公告[54] - 会议记录保存期限为十年[62] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，应提取10%列入法定公积金[111] - 不同发展阶段和资金支出安排下，现金分红有不同占比要求[114] - 股东分红回报规划每三年重新审定一次[117] 其他 - 公司聘用会计师事务所聘期1年可续聘，审计费用由股东会决定[121] - 公司合并、分立、减资等需通知债权人并公告[129][130][131] - 公司出现解散事由，应公示并组成清算组[136]

董事会多元化政策 - 制定《董事会多元化政策》助力可持续发展[2] - 提名委员会负责审阅评估董事会组成并推荐新董事[4] - 成员提名和选举基于多元化可计量目标观察[6] - 成员资料将披露于公司年度及ESG报告[7] - 提名委员会至少每年评估一次本政策[9] - 每年审视董事会架构、人数及组成并提建议[10] - 政策概要等将披露于企业管治报告[12] - 每年检讨多元化政策实施情况并披露结果[12] - 政策自H股在港交所上市日起生效[14] - 政策由董事会负责解释和修订[14]

独立董事工作制度 独立董事工作制度（2025 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善科大智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）治 理，改善董事会结构，强化对非独立董事及经理层的约束和监督机制，保护中小 股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专业人士。 公司应当在董事会中设置审计委员会。审计委员会成员应当为不在公司担任 高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士 担任召集人。 公司可以根据需要在董事会中设置提名、薪酬与考核、战略与可持续发展等 专门委员会。提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任召集 人。 1 独立董事工作制度 《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理 办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文 件和《科大智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 制定本制度。 第二条 独立董事 ...