突发事件处理制度 突发事件处理制度（2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为加强应急管理，提高科大智能科技股份有限公司（以下简称"公 司"或"本公司"）处置突发事件的能力，最大限度地预防和减少突发事件及其 造成的损害，维护公司正常的经营秩序，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《科大智能科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》")、公司《信息披露管理制度》 等有关规定，结合本公司实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度所称突发事件是指突然发生的、有别于日常经营的、已经或可 能会对公司的经营、财务状况以及对公司的声誉、股价产生严重影响的、需要采 取应急处置措施予以应对的偶发性事件。 第三条 公司应对突发事件工作实行预防为主、预防与应急相结合的原则。 第四条 本制度适用于公司、公司各职能部门及各全资子公司遭遇突发事件时 的处理。 第二章 突发事件范围 第五条 按照社会危害程度、影响范围等因素，突发事件主要包括但不限于： （一）治理类 1、持有公司 5%以上股份的股东出现重大风险，对公司造成重大影响； 2、持有公司 5%以上股份的股东间就公司治理 ...

内幕信息知情人登记管理制度 内幕信息知情人登记管理制度（2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为进一步规范科大智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）内 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原 则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规、业务规则及《科大智能 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、公司《信息披露管理 制度》的有关规定，结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度适用于公司内幕信息及其知情人的管理事宜。本制度未规定 的，适用公司《信息披露管理制度》的相关规定。本制度的适用范围：公司各机 构、分公司、子公司（指纳入公司合并报表范围的子公司）。 第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构。公司董事会秘书为内幕信息管 理工作负责人，证券投资部是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登 记备案的日常办事机构，并负责公司内幕信息的监管工作。 董事会秘书和证券投资部负责证券监管机构、证券交易所、证券公 ...

第一章 总则 第一条 为了规范科大智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理和使用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、 《上市公司募集资金监管规则》等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）等有关规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度所称募集资金是指，公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 募集资金只能用于公司对外公布的募集资金投资项目（以下简称"募 投项目"），公司董事会应制定详细的资金使用计划，未经公司股东会依法做出 决议，不得改变公司募集资金的用途。募集资金的使用应坚持周密计划、规范运 作、公开透明的原则。 募集资金管理制度 募集资金管理制度（2025 年 8 月） 第四条 公司董事会应根据《公司法》《证券法》《 ...

对外信息报送和使用管理制度 对外信息报送和使用管理制度（2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为加强科大智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）定期报告及 临时报告在编制、审议和披露期间的外部信息使用人管理，规范外部信息报送管 理事务，确保公平信息披露，杜绝泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件和 《科大智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、公司《信 息披露管理制度》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指信息是指所有对公司股票及其衍生品种交易的价格可能 产生影响的未公开信息，包括但不限于：定期报告、临时公告、财务数据、统计 数据及需报批的重大事项。 第二章 对外信息报送的管理及流程 第三条 公司的董事、高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报告编制、 公司重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时报告公布前，不得以任 何形式、任何途径向外界或特定人员泄漏定期报告、临时报告的内容，包括但不 限于业绩座谈会、分析师会议、 ...

投资者关系管理制度 投资者关系管理制度（2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为了加强科大智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投资 者和潜在投资者（以下合称"投资者"）之间的信息沟通，切实建立公司与投资 者（特别是社会公众投资者）的良好沟通平台，完善公司治理结构，切实保护投 资者（特别是社会公众投资者）的合法权益，形成公司与投资者之间长期、稳定、 和谐的良性互动关系，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创 业板上市公司规范运作》"）、中国证券监督管理委员会《上市公司投资者关系 管理工作指引》、《科大智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业 ...

对外担保管理制度 对外担保管理制度（2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，规范科大智能科技股份有限公司（下称"公 司"或"本公司"）的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，确保公司的 资产安全，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上 市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作》以及《科大智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司及本公司的全资、控股子公司（以下简称"子 公司"）。 第三条 本制度所称对外担保（以下简称"担保"）是指公司以自有资产或 信誉为其他单位或个人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜，包括公 司对控股子公司的担保。具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇 票担保、开具保函的担保等。 本制度所称公司资产是指本 ...

第一条 为进一步完善科大智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，规范公司董事的选举，切实保证所有股东充分行使选择董事的权利， 维护中小股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律、法规和规范性文件以及《科大智能科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，特制定本细则。 第二条 本细则所称累积投票制，是指公司股东会在选举董事时，股东所持 的每一有效表决权股份拥有与该次股东会应选董事总人数相等的投票权，股东拥 有的投票权等于该股东持有股份数与应选董事总人数的乘积，并可以集中使用， 即股东可以用所有的投票权集中投票选举一位候选董事，也可以将投票权分散行 使、投票给数位候选董事，最后按得票的多少决定当选董事。 第三条 本细则适用于选举或变更董事的议案。 第四条 本细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。特指由股东会选 举产生的董事，由职工选举的董事由公司职工民主选举产生或更换，不适用于本 细则的相关规定。 第二章 董事候选人的提名 累积投票制实施细则 累积投票制实施细则（2025 年 8 月） 第一章 总则 第五条 公司董事会、单独或者合并持有公司股份 ...

重大交易报告标准 - 涉及资产总额高于公司最近一期经审计总资产5％应报告[10] - 标的营业收入高于公司最近一年经审计营收5％且超1000万元应报告[10] - 标的净利润高于公司最近一年经审计净利润5％且超100万元应报告[10] - 成交金额高于公司最近一期经审计净资产5％且超1000万元应报告[10] - 产生利润高于公司最近一年经审计净利润5％且超100万元应报告[10] 关联交易报告标准 - 与关联自然人交易超30万元应报告[14] - 与关联法人交易超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上应报告[14] 其他报告标准 - 涉案金额占最近一期经审计净资产绝对值10％以上且超1000万元的诉讼仲裁应报告[15] - 单次损失100万元以上的重大亏损或损失属重大风险应报告[17] 报告流程与责任 - 报告义务人知悉重大事项当日向董事长报告并通知董秘，两日内填单抄送[24] - 重大事件超交付或过户期限3个月未完成，及时报告原因等，此后每30日报进展[23] - 董事长是信息披露最终责任人，董秘是直接责任人[28] - 证券投资部负责内部信息汇集和对外披露日常工作[28] - 全体董事等是履行内部信息报告义务第一责任人[29] - 重大信息报送资料由第一责任人签字后送交董秘[25] - 未及时上报重大信息追究相关人员责任，违规由报告义务人担责[30] 其他规定 - 信息报告联络人需报公司投资管理部备案[24] - 公司实行重大信息实时报告制度[29]

对外投资管理办法 对外投资管理办法（2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为规范科大智能科技股份有限公司（下称"公司"）及其控股公司 （下称"成员企业"）的对外投资行为，提高对外投资的经济效益，维护股东和 公司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》及《科大智能科技股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的 规定，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司及其成员企业。 第三条 本办法所称对外投资事项包括： （一）对外投资（含对子公司投资等，设立或者增资全资子公司除外）； （二）金融投资（含证券投资、期货投资、委托理财、债券投资、基金投资 及以股票、利率、汇率和商品为基础的期货、期权、权证等衍生产品投资等）； （三）固定资产投资（含重大固定资产投资、其他固定资产投资等）。 第四条 企业投资实行预算管理，投资项目应符合公司及成员企业的战略发 展目标和经营策略。 第二章 职 责 第五条 公司股东会、董事会、总裁为公司对外投资的决策机构，分别根据 《公司章程》《股东会议事规则》《董事会议事规则》《总 ...

股东会网络投票实施细则 股东会网络投票实施细则（2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为规范科大智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东会的表 决机制，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司股东 会规则》《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》等相关法律、行 政法规、规章、规范性文件和《科大智能科技股份有限公司章程》（以下简称《" 公 司章程》"）的规定，特制定本细则。 第二条 本细则所称公司股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"） 是指深圳证券交易所利用网络与通信技术，为公司股东行使股东会表决权提供服 务的信息技术系统。网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统、互联网投票系 统。 第三条 公司召开股东会，除现场会议投票外，应当向股东提供股东会网络 投票服务。 对于审计委员会或股东自行召集的股东会，且公司董事会不予配合的情形， 股东会召集人可比照本细则的规定办理网络投票的相关事宜。 第四条 股东会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过网络投票系统 行使表决权。同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表 决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。 第五 ...