山东瑞丰高分子材料股份有限公司 防范控股股东及其关联方资金占用制度 山东瑞丰高分子材料股份有限公司 防范控股股东及其关联方资金占用制度 第一章 总 则 第一条 为建立山东瑞丰高分子材料股份有限公司（以下简称"公司"）防 止控股股东（含实际控制人，下同）及其关联方资金占用的长效机制，杜绝控股 股东及其关联方资金占用行为的发生，进一步维护公司全体股东和债权人的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）等法律、法规和《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称《股票上市规则》）及深圳证券交易所自律监管指引、《山 东瑞丰高分子材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规 定，并结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资 金占用。 经营性资金占用是指控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节的关 联交易产生的资金占用；非经营性资金占用是指控股股东及关联方垫付工资、福 利、保险、广告等费用和其他支出、代控股股东及关联方偿还债务而支付资金， 有偿或无偿直接或间接拆借给控股股东及关 ...

山东瑞丰高分子材料股份有限公司 独立董事年报工作制度 山东瑞丰高分子材料股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为完善山东瑞丰高分子材料股份有限公司（以下简称"公司"）治理 机制，充分发挥独立董事在年报信息披露方面的作用，根据《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》以及《公司章程》等有关规定，结合公司年度报告编制和信息披露工 作的实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责 任和义务，勤勉尽责地开展工作，确保公司年度报告真实、准确、完整，不存在 任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 第三条 独立董事行使职权时，公司应当积极配合，不得拒绝、阻碍或隐瞒， 不得干预其独立行使职权。公司应提供独立董事履行职责所必需的工作条件。董 事会办公室应积极为独立董事履行职责提供协助，负责公司与独立董事在编制年 报期间有关情况介绍、资料提供等日常沟通工作，并负责向董事会对独立董事的 意见和建议进行及时汇报。 第四条 独立董事应及时听取公司管理层对公司生产经营情况和投、融资活 动等重大事项的情况汇报，并根据需要对相关重大 ...

山东瑞丰高分子材料股份有限公司 对外投资管理制度 山东瑞丰高分子材料股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范山东瑞丰高分子材料股份有限公司（以下称"公司"）的对 外投资行为，有效控制公司对外投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下称《证 券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下称《股票上市规则》） 及深圳证券交易所业务指引等法律、行政法规、规章、规范性文件及《山东瑞丰 高分子材料股份有限公司章程》（以下称《公司章程》）的规定，并结合本公司 实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资包括公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权及经评估后的实物或无形资产等作价出资的投资活动，也包括委托 贷款、委托理财等以寻求短期差价为主要目的的投资活动，具体包括但不限于： （一）公司独立兴办企业或独立出资的经营项目； （二）公司出资与其他境内外独立法人实体、自然人成立合资、合作公司或 开发项目； （三）通过购买目标企业股权的方式所实施的收购、兼并行为； （四）股票、债券、基金投资等； （五）法律、法规规定的其他对 ...

山东瑞丰高分子材料股份有限公司 内部审计制度 第四条 依据完善公司治理结构和完备内部控制机制的要求，在公司董事会 审计委员会下设立审计考核部（即内部审计机构），作为公司董事会审计工作的 执行机构，在董事会审计委员会指导下独立开展审计工作，对公司财务管理、内 控制度建立和执行情况进行内部审计监督。 第五条 审计考核部根据内审工作需要配备合理、稳定且具备必要专业知 识、相应业务能力的审计人员。审计考核部设负责人一名，由董事会任免，负责 审计考核部的全面管理工作。审计委员会参与对内部审计负责人的考核。 第六条 公司建立健全内部审计工作制度。审计考核部应实行定期例会制度， 报告内部审计工作情况和发现的问题，并至少每年向董事会或审计委员会提交一 次内部审计报告。 山东瑞丰高分子材料股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为规范山东瑞丰高分子材料股份有限公司（以下简称"公司"）内 部审计工作，提高内部审计工作质量，明确内部审计机构和审计人员的责任，保 护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 及《中华人民共和国审计法》和《审计署关于内部审计工作的规定》，结合公司 实际情况，制定本 ...

山东瑞丰高分子材料股份有限公司 投资者关系管理制度 山东瑞丰高分子材料股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为推动公司完善治理结构，规范公司投资者关系管理工作，进一步 保护投资者的合法权益，建立公司与投资者之间及时、互信的良好沟通关系，完 善公司治理，根据《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》）、《中华人民 共和国证券法》（下称《证券法》）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、行政 法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投 资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 本制度所称投资者，包括公司在册与潜在的股东、债权人及公司发行的其他 有价证券的投资者。 第六条 公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内部信息的保 密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。 第七条 公司及控股股东、实 ...

山东瑞丰高分子材料股份有限公司 重大信息内部报告制度 第二章 重大信息的范围 第五条 公司重大信息包括但不限于以下内容及其持续变更进程： 山东瑞丰高分子材料股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范山东瑞丰高分子材料股份有限公司（以下简称"公司"）的 重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理， 及时、准确、全面、完整地履行信息披露义务，充分维护投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》等有关法律法规和《公司章程》《公司信息披露管理制度》等 有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称重大信息是指公司在生产经营活动中发生或即将发生、 尚未公开的可能对本公司股票及其衍生品种的交易价格、交易量或投资人的投资 决策产生较大影响的任何情形或事件的有关信息。 第三条 本制度适用于公司实际控制人、控股股东、持有公司5%以上股份 的股东、公司各单位、控股子公司和分公司。 本制度所称"报告义务人"是指：公司控股股东、实际控制人的董事、监事和 高级管理人员，持有公司5%以上股份的股东，公司总经理 ...

山东瑞丰高分子材料股份有限公司 募集资金管理办法 山东瑞丰高分子材料股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范山东瑞丰高分子材料股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指通过发行股票或者其他具有股权性质的 证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划募 集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 第四条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防 范投资风险，提高募集资金使用效益。 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，不得操 控公司擅自或变相改变募集资金用途。 （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金投资项目、存放金额； 1 山东瑞丰高分子材料 ...

山东瑞丰高分子材料股份有限公司 公司章程 山东瑞丰高分子材料股份有限公司 章 程 二Ｏ二五年十月 | | | | | | 山东瑞丰高分子材料股份有限公司 公司章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《上市公司章程指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司(以下简称"公 司")。 公司系沂源瑞丰高分子有限公司整体变更成立，在山东省淄博市工商行政管理局注 册登记，并取得企业法人营业执照，统一社会信用代码 91370000168617872J。 第三条 公司于 2011 年 6 月 23 日经中国证券监督管理委员会核准，首次向社会公 众发行人民币普通股 1,350 万股，于 2011 年 7 月 12 日在深圳证券交易所上市。 第四条 公司注册名称：山东瑞丰高分子材料股份有限公司 公司英文名称：Shandong Ruifeng Che ...

山东瑞丰高分子材料股份有限公司 股东会议事规则 山东瑞丰高分子材料股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了完善山东瑞丰高分子材料股份有限公司（下称"公司"）的法 人治理结构，保证公司股东会能够依法召集、召开并充分行使其职权，促进公司 规范化运作，特制定本议事规则。 第二条 本议事规则依据《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（下称《证券法》）、《上市公司股东会规则》（下 称《股东会规则》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《山东瑞丰高分 子材料股份有限公司章程》（下称《公司章程》）及其他有关法律、法规和规范 性文件的规定，结合公司实际情况制定。 第三条 公司应当严格按照法律、法规及规范性文件、《公司章程》及本议 事规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会是公司的权力机构，在法律、法规、规范性文件和《公司章 程》规定的范围内行使职权。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告中国证监会山东证监局和深 圳证券交易所，说 ...

山东瑞丰高分子材料股份有限公司 融资与对外担保管理制度 山东瑞丰高分子材料股份有限公司 融资与对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范山东瑞丰高分子材料股份有限公司（下称"公司"）融资 和对外担保管理，有效控制公司融资风险和对外担保风险，保护公司财务安全和 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 第四条 公司融资及对外提供担保应遵循慎重、平等、互利、自愿、诚信原 则。控股股东及其他关联方不得强制公司为他人提供担保。 公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待、严格控制公司融资及对外担保 的风险。 第五条 公司对外担保必须经董事会或股东会审议通过，未经公司董事会 或股东会批准，公司不得对外提供担保。 第二章 公司融资的审批 《中华人民共和国担保法》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称《上市规则》）等法律、行政法规和规范性文件及《山东瑞丰高分子材料股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称融资，是指公司向以银行为主的金融机构进行间接融资 的行为，主要包括综合授信、流动资金贷款、技改和固定资产贷款、信用证融资、 票据融资 ...