山东瑞丰高分子材料股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 山东瑞丰高分子材料股份有限公司 第五条 独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董 事召集和主持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召 集并推举一名代表主持。 第六条 独立董事专门会议原则上应当于召开前三天通知全体独立董事，如情 况紧急，需要尽快召开临时会议的，可以随时通过电话或其他方式发出会议通知。 经全体独立董事一致同意，可以豁免会议通知时限。 第七条 独立董事专门会议可通过现场、电子通讯方式（含视频、电话等） 或现场与电子通讯相结合的方式召开。 第八条 独立董事专门会议应由三分之二以上的独立董事出席方可举行，会 3 独立董事专门会议工作细则 第一条 为进一步规范山东瑞丰高分子材料股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事专门会议的议事方式和决策程序，充分发挥独立董事在公司治理中的作用， 促进公司规范运作，维护全体股东特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公 司规范运作 ...

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等属内幕信息[5] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[7] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[7] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[7] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等属内幕信息[7] - 一次性签署合同金额占主营业务收入50％以上且超一亿元属内幕信息[8] 内幕信息知情人 - 直接或间接持有公司5%以上股份的股东及其相关人员属知情人范围[10] 内幕信息管理 - 公开披露前填《上市公司内幕信息知情人档案》[13] - 发生重大事项制作重大事项进程备忘录[13][14] - 公开披露后及时报送档案及备忘录，重组分阶段报送[14] - 董事等配合做好登记备案，相关主体分阶段送达档案[15][16] - 行政管理部门人员接触内幕信息按要求登记[16] - 证券部组织内幕信息登记备案流程[16][17] - 档案及备忘录至少保存10年[18] 保密与追责 - 控制知情范围，知情人负有保密责任[20] - 与知情人签署保密协议，提供未公开信息需备案登记[21] - 公布前工作人员不得外借文件和泄露数据[25][26] - 股东及实际控制人擅自泄露信息致损失公司有权追责[23] - 专项文件相关人员擅自泄露信息公司可视情况追责[23] - 知情人违规致重大损失构成犯罪移交司法机关[23] - 发现违规核实追责，2个工作日内向相关部门备案公告[24] 其他事项 - 加强对知情人教育培训，杜绝内幕交易[26] - 制度未尽事宜按《公司法》等规定执行[26] - 制度由董事会负责修订和解释[27] - 制度自董事会审议通过生效实施[27] - 知情人知悉信息后保密至信息披露两个交易日后[29] - 知悉内幕信息方式包括会谈、电话等[29]

信息披露与补选 - 公司收到董高辞职报告后2个交易日内披露情况[5] - 董事辞职公司应在60日内完成补选[5] 离职手续与股份转让 - 董高离职2个交易日内委托公司申报个人信息[9] - 董高正式离职5日内向董事会办妥移交手续[8] - 董高离职6个月内不得转让所持公司股份[11] - 任期届满前离职董高每年减持不超所持总数25%[11] - 所持股份不超一千股董高可一次全部转让[11] 股东会审议 - 股东会审议解除董事职务提案需出席股东所持表决权过半数通过[5]

山东瑞丰高分子材料股份有限公司 会计师事务所选聘制度 山东瑞丰高分子材料股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范山东瑞丰高分子材料股份有限公司（以下简称"公司"） 选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所相关行为，切实维护股东利益，提高 审计工作和财务信息质量，保证财务信息的真实性和连续性，根据《中华人民共 和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《山东瑞丰高分子材料股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况， 制 定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司选 聘进行财务报表审计业务、内部控制审计业务的会计师事务所，需遵照本制度的 规定。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，公司管理层视重要性程度可参照 本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 第四条 公司控股股东、实际 ...

信息管理制度 - 适用范围含公司及下设机构和相关人员[2] - 对外报送信息分级、分类管理，董事会为最高管理机构[2] 人员义务 - 董事等在特定期间负有保密义务[3] 报送要求 - 拒绝无依据外部报送要求[3] - 提前报送资料需提醒保密并备案[4] - 年报报送时间不得早于业绩快报披露时间[4] - 特殊情况提供未公开信息需对方签保密协议[4] - 对外报送信息需审批，相关人员负责[4] 材料保管 - 外部信息使用人材料由证券部保管十年[5] 违规处理 - 外部单位违规致损公司有权索赔[6]

山东瑞丰高分子材料股份有限公司 特定对象来访接待管理制度 山东瑞丰高分子材料股份有限公司 特定对象来访接待管理制度 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范山东瑞丰高分子材料 股份有限公司（以下简称"公司"）对外接待行为，加强公司对外接待及与外界 的交流和沟通，提高公司投资者关系管理水平，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规和规范性文件以及《公司章程》 的规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司特定对象来访接待工作严格遵守《公司法》《证券法》等有关 法律法规及深圳证券交易所有关业务规则的规定。 第三条 公司特定对象来访接待工作坚持公平、公正、公开的原则，保障所 有投资者平等地享有知情权及其他合法权益。 第四条 公司进行特定对象来访接待工作时应注意尚未公布的内幕信息的 保密，避免选择性信息披露行为。 第五条 除非得到明确授权，公司员工不得在特定对象来访接待工作中代表 公司发言。 第六条 本制度所称特定对象是指比一般中小投资者更容易接触到信息披 露主体和更具信息优势，可能利 ...

山东瑞丰高分子材料股份有限公司 控股子公司管理制度 山东瑞丰高分子材料股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对山东瑞丰高分子材料股份有限公司（以下简称"公司"） 控股子公司的支持、指导和管理，有效控制经营风险，保护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称《上市规则》）等法律、法规、规范性文件、《山东瑞丰高分子材料股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及公司各项内控制度的有关规定，结 合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称控股子公司指公司持有其50%以上股份，或者能够决定 其董事会半数以上成员的当选，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。 本制度适用于有独立法人资格的控股子公司（包括全资子公司）和无法人资 格的分公司。 第三条 控股子公司管理控制指公司对控股子公司实施组织机构与人员管 理、确立经营目标、重大经营决策、财务报告等方面重要控制节点的全面管理和 控制。 第四条 控股子公司管理控制要达到的目标： （一）确保控股子公司遵守国家有关 ...

制度制定 - 公司制定年报信息披露重大差错责任追究制度[2] 适用范围与差错情形 - 制度适用于与信息披露有关人员[3] - 重大差错包括财务报告等差错情形[3] 处理流程 - 董事会办公室负责收集资料并提处理方案[5] 责任判定与处罚 - 违规致差错应追责，情节恶劣从重处罚[5][6] - 有效阻止可从轻、减轻或免处理[6] 追究形式与后续 - 责任追究形式包括行政和经济责任[8] - 被追究者可30日内申诉复议，结果可纳入考核[10]

山东瑞丰高分子材料股份有限公司 董事会秘书工作细则 山东瑞丰高分子材料股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善山东瑞丰高分子材料股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，规范董事会秘书行为，保证其认真行使职权、忠实履行义务，促进董 事会的高效运作和科学决策，维护公司、股东、债权人及全体职工的合法权益， 特制定本细则。 第二条 本细则根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》等 法律、行政法规、规范性文件及《山东瑞丰高分子材料股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的规定制定。 第三条 董事会设董事会秘书一名。董事会秘书是公司高级管理人员，对董 事会负责。 （三）具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章， 能够忠诚地履行职责； 1 （四）熟悉公司经营管理情况，具有良好的处事和沟通能力。 第六条 董事会秘书须经过深圳证券交易所组织的专业培训和资格考核并 取得合格证书；没有合格证书的，须经深圳证券交易所认可。 第四条 本细则是董事会秘书执行职务过程中的基本行为准则。 第二章 董事会秘书 ...

董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法 第一条 为加强对山东瑞丰高分子材料股份有限公司（以下简称"本公司" 或"公司"）董事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管 理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》 等法律、法规、规范性文件的规定，以及《山东瑞丰高分子材料股份有限公司章 程》（以下称《公司章程》）的规定，结合公司的实际情况，制定本办法。 山东瑞丰高分子材料股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法 山东瑞丰高分子材料股份有限公司 第二条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规 定，不得进行违法违规的交易。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。 董事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本 公司股份。 第四条 ...