国浩律师（上海）事务所 关于 山西仟源医药集团股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会 之 法律意见书 1 上海市北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层 邮编：200041 23-25/F, Garden Square, 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 电话/Tel: (+86)(21) 5234 1668 传真/Fax: (+86)(21) 5243 3320 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 二〇二三年十月 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于山西仟源医药集团股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会 之 法律意见书 致：山西仟源医药集团股份有限公司 作为具有从事中国法律业务资格的律师事务所，国浩律师（上海）事务所（以 下简称"本所"）接受山西仟源医药集团股份有限公司（以下简称"公司"）的委托， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东 大会规则》（以下简称" ...

证券代码：300254 证券简称：仟源医药 公告编号：2023-076 山西仟源医药集团股份有限公司 关于召开2023年第四次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 山西仟源医药集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 26 日在 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布了《关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通 知》（公告编号：2023-075）。公司定于 2023 年 10 月 11 日（星期三）以现场表决 与网络投票相结合的方式召开 2023 年第四次临时股东大会。现将会议有关事项再 次提示如下： 一、召开会议基本情况 （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 10 月 11 日 9:15-9：25，9：30-11:30 和 13:00-15:00； （2）通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2023 年 10 月 11 日上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。 5、会议召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开 ...

资金情况 - 2022年4月21日收到扣除费用后募集资金1.0524999452亿元，净额1.0409039782亿元[2] - 截至2023年9月15日，2021年度募集资金专户余额3990.304166万元[5] - 闲置募集资金补充流动资金5000万元，药品研发已投入1510.755642万元，收益和利息收入127.362431万元[5] 项目投资 - 2021年募集资金投资7个项目，固投3200万元，高端仿制药研发投资7800万元[6] - 终止2项目研发，1项目减少投资二次开发，调整4050万元用于其他项目[6] 研发进度 - CY2021H002预计2027年10月完成研发，其他项目按规定时间完成[7] 决策进展 - 2023年9月25日董事会通过变更议案，待股东大会审议[9] - 独立董事、监事会、保荐机构均同意变更[9][10][11]

证券代码：300254 证券简称：仟源医药 公告编号：2023-075 山西仟源医药集团股份有限公司 关于召开2023年第四次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 经山西仟源医药集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第九 次会议审议，公司决定于 2023 年 10 月 11 日（星期三）召开公司 2023 年第四次 临时股东大会。现将会议有关事项通知如下： 5、会议召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 一、召开会议基本情况 1、股东大会届次：2023 年第四次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司第五届董事会 3、会议召开的合法性及合规性：经公司第五届董事会第九次会议审议通过， 决定召开2023年第四次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开日期和时间： 现场会议召开时间：2023 年 10 月 11 日（星期三）下午 3:00 网络投票时间为： （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 10 月 11 ...

会议信息 - 公司2023年9月22日发第五届董事会第九次会议通知，25日召开[2] - 应出席董事8名，实际出席8名[2] 议案审议 - 审议通过变更部分募集资金投资项目之药品研发项目议案[3] - 审议通过2023年10月11日召开第四次临时股东大会议案[7] 表决结果 - 变更项目议案表决：同意8票，反对0票，弃权0票[6] - 召开股东大会议案表决：同意8票，反对0票，弃权0票[8]

证券代码：300254 证券简称：仟源医药 公告编号：2023-073 山西仟源医药集团股份有限公司 第五届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 山西仟源医药集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第七次会 议（以下简称"本次会议"）于 2023 年 9 月 25 日（下午）召开。本次会议由监事 会主席朱海波先生主持，应到监事 3 名，实到监事 3 名。董事会秘书、证券事务代 表列席本次会议，出席会议人员对本次会议的召集、召开方式无异议。本次会议的 召集、召开符合《公司法》法律、法规等规范性文件和《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 出席本次会议的全体监事对本次会议的议案进行了认真审议，并以投票表决方 式审议通过《关于变更部分募集资金投资项目之药品研发项目的议案》。 经审议，监事会认为：公司变更部分募集资金投资项目之药品研发项目，有利 于提高募集资金的使用效率，符合公司的发展战略及全体股东的利益，该事项审议 程序合法、有效，符合相关法律法规的规定，我们同意公司变更部分募集资金投资 项目之 ...

证券代码：300254 证券简称：仟源医药 公告编号：2023-074 山西仟源医药集团股份有限公司 关于变更部分募集资金投资项目之药品研发项目的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 山西仟源医药集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 25 日 召开第五届董事会第九次会议，第五届监事会第七次会议，审议通过《关于变更 部分募集资金投资项目之药品研发项目的议案》，同意公司变更部分 2021 年度以 简易程序向特定对象发行股票募集项目之药品研究开发项目：终止 CY2021H007 项目和 CY2021H009 两个药品研究开发项目，将 CY2021H006 真实世界研究项目改 为"改进生产工艺和提升质量标准"二次开发项目；上述三个项目调整出的募集 资金研发投入 4,050 万元将投资用于 CY2021H002、CY2021H003、CY2021H004 药 品研究开发项目原募集资金投入不足部分。公司独立董事、监事会、保荐机构对 本次募集资金投资项目变更发表了相关意见，上述事项尚须提交公司股东大会审 议通过。现将相关情况公告如下： ...

（以下无正文，次页为签署页） 山西仟源医药集团股份有限公司独立董事 关于第五届董事会第九次会议相关事项发表的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指 导意见》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》等法律、法规和规范性文件，以及《公司章程》和《独立董事工作制 度》等相关规定，作为山西仟源医药集团股份有限公司独立董事，基于独立判断 的立场，现就公司第五届董事会九次会议审议相关事项发表如下独立意见： 我们认为：公司本次变更部分募集资金投资项目之药品研发项目，符合整体 市场环境变化趋势以及公司的实际经营情况，有利于提高募集资金的使用率，增 强公司的核心竞争力。公司本次审议的相关决策程序符合《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上 市公司规范运作》和《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件的要求，符合公司和全体股东的利 益，不存在损害公司及全体股东，尤其是中小股东利益的情形。因此，我们一致 同意公司变更部分募集资金投资项目之药品研发项目事宜。 ...

公司基本情况 - 仟源医药2005年3月成立2011年8月在创业板上市[2] - 上市之初抗感染药营业收入占比达70%以上受政策影响目前占比20%[2] - 受多种因素影响出现连续亏损[2] - 通过多种方式优化调整产品结构未来经营业绩有望改善[2] 戒烟药相关 - 2023年2月取得酒石酸伐尼克兰片药品注册证书已上市销售[3] - 多渠道双品牌销售已取得一定成效[3] - 中国烟民约3.5亿戒烟人群主要为中年男性主要在OTC和网上购买戒烟产品[3] - 目前不在国家集采目录未来可能列入[3] - 负责销售的人员有300余人未来会增加OTC团队销售人员[3] 其他事项 - 定增方案已通过相关会议审议后续将向深交所申报[4] - 之前未做过股权激励未来可能考虑[4]

新产品和新技术研发 - 公司盐酸舍曲林片已通过仿制药质量与疗效一致性评价[1] 市场情况 - 目前已有5家企业通过该药品仿制药一致性评价[3] 产品信息 - 盐酸舍曲林片规格50mg，批准文号为国药准字H20060316[1] - 用于治疗抑郁症相关症状及强迫症，已列入国家医保目录[3] 未来展望 - 通过评价利于提高竞争力，经营受政策和市场影响有不确定性[4]