本人在担任公司独立董事期间，未在公司担任除独立董事及董事会专门委员 会委员以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主 要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立 性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公 司章程》《独立董事工作制度》中关于独立董事独立性的相关要求。 二、2024年度履职情况 （一）出席会议情况 2024年度，本人担任仟源医药独立董事期间本着勤勉尽责的态度，积极参加 公司召开的会议，认真审阅了会议议案及相关材料，充分发挥在专业知识和工作 经验方面的优势，认真履行了独立董事的职责并行使表决权，没有缺席、委托他 人出席或连续两次未亲自出席董事会会议的情况。本人出席会议具体情况： 本人居韬作为山西仟源医药集团股份有限公司的独立董事，严格按照《公司 法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法 规以及《公司章程》的有关规定。在2024年度工作中，定期了解公司的财务和经 营情况，认真履行职责，积极发挥独立董事的独立性和专业性 ...

对外投资管理办法 山西仟源医药集团股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范山西仟源医药集团股份有限公司(以下简称"公司")对外投 资行为，提高投资效益，控制投资风险，保障公司资金运营的安全性和收益型， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-- 创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本办法所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的 货币资金、股权以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的 投资活动，包括但不限于：含委托理财，委托贷款，对子公司、合营企业、联营 企业投资，投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资等。 第三条 按照对外投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指：公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年(含一年) 的投资，包括各种股票、债券、基金等； 长期投资主要指：公司出资的不能随时变现或不准备变现的持有时间超过一 年的各种投资，包括债券 ...

问责制度 - 公司制定内部问责制度完善法人治理结构[2] - 问责对象为公司董事、高级管理人员[4] - 问责范围包括不履职、违法违纪等多种情形[4] 问责方式 - 问责方式有责令改正、通报批评等[9] - 实施股权激励时可限制违规人员激励措施[8] - 出现问责事项可附带绩效处罚，金额视情况定[8] 经济责任 - 故意造成损失被问责人承担全部经济责任[10] - 过失造成损失视情节按比例承担经济责任[11] 信息披露 - 公司应在做出问责决定后10日内报送监管机构并按规定披露[15] 外部问责 - 公司董事、高管受外部问责时应启动内部问责程序[15]

第一章 总则 会计政策、会计估计变更及会计差错管理制度 山西仟源医药集团股份有限公司 会计政策、会计估计变更及会计差错管理制度 第一条 为适应山西仟源医药集团股份有限公司（以下简称"公司"）规范 运作的需要，加强财务会计管理，确保公司会计信息的真实性、准确性和完整性， 规范公司会计政策变更、会计估计变更及会计差错更正的程序及信息披露，保护 投资者的合法权益，根据《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《企业会计 准则》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 19 号—财务信息的更正及相 关披露》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》和《公司章程》等的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及全资和控股子公司会计政策变更、会计估计变 更、会计差错更正及其信息披露。 第三条 本制度会计政策变更、会计估计变更和差错更正事项，是指《企业 会计准则第 28 号—会计政策、会计估计变更和差错更正》定义的会计政策变更、 会计估计变更和会计差错； 第四条 公司不得利用会计政策变更和会计估计变更操纵公司业绩以及所有 者权益等财务指标。 第二章 会计政策、会计估计变更、会计差错 ...

反舞弊责任 - 董事会审计委员会为反舞弊主要负责机构，审计部为常设机构[8] - 各职能部门负责人及子公司总经理是“第一责任人”[11] 举报机制 - 设立举报电话021 - 62517026和邮箱tousu@cy - pharm.com[16] - 审计部2个工作日内向总裁汇报普通员工及中层举报[17] 舞弊情形 - 舞弊分损害和谋取公司经济利益两类[4] - 分别有10种和6种情形[5][6] 监督与防范 - 审计部负责日常监督，含风险评估等[8] - 公司采取措施减少舞弊机会[13] - 对重要岗位人员背景调查存档[14] 舞弊处理 - 发生案件后及时补救、评估改进[20] - 证实舞弊员工依规处分，违法移送司法[20] 制度说明 - 制度未尽依法规执行，董事会解释修订[22]

薪酬制度适用对象 - 适用于《公司章程》规定的董事和高级管理人员[2] 薪酬审议与管理 - 股东会审议董事薪酬，董事会审议高管薪酬[3] - 薪酬与考核委员会起草或修改制度[3] - 经营管理执行委员会拟定高管绩效考核方案[3] 薪酬构成与发放 - 董事、高管薪酬由基本与绩效组成，独董领津贴半年一发[6] - 基本薪酬按月发，绩效奖励审计后发[6] 激励与限制 - 可对核心员工实施中长期激励[6] - 特定情形董事、高管不发年度绩效奖励[6] 薪酬调整与生效 - 调整依据包括同行业增幅、通胀水平等[8] - 制度经股东会审议通过生效[10]

股东会议事规则 山西仟源医药集团股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为维护山西仟源医药集团股份有限公司（以下简称"公司"）股东合 法权益，提高股东会议事效率，确保股东会能够依法行使职权和依法决议，根据 《公司法（2023 年）》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、行政法规和规范性文 件以及《公司章程》的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程的相关规定及本规则 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 公司董事会秘书应负责落实召开股东会的各项筹备和组织工作。 第三条 股东会应当在《公司法》等法律法规、规范性文件以及公司章程规 定的范围内行使职权，不得干涉股东对自身权利的处分。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司章程》规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在两个月内召 ...

山西仟源医药集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （方国伟） 尊敬的各位股东、公司领导及同仁： 本人方国伟，作为山西仟源医药集团股份有限公司的独立董事，现谨就 2024 年度履职情况向大家进行详细汇报。在过去的一年里，我始终严格遵循《公司法》 《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法 规，以及《公司章程》的具体要求，切实履行独立董事职责，积极发挥自身专业 优势，致力于维护公司整体利益，保障全体股东尤其是中小股东的合法权益。 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人出生于 1956 年 10 月，拥有美国国籍及中国永久居留权，遗传学博士学 历，在感染性疾病及分子诊断学领域具备深厚的专业知识。过往工作经历丰富， 曾在艾迪康医学检验中心、康圣环球医学技术有限公司担任首席技术官，在苏州 达麦迪生物医学科技有限公司担任总经理，现任上海兰卫医学检验所股份有限公 司副总裁。自 2023 年 6 月 30 日起，担任公司独立董事一职，将自身专业经验与 行业见解融入公司治理工作中。 （二）独立性说明 在担任公司独立董事期间，本人严格恪守独立性原则。除独立董事及董事会 专 ...

经营管理执行委员会工作细则 山西仟源医药集团股份有限公司 经营管理执行委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善山西仟源医药集团股份有限公司（以下简称"公司"）治理，加 强公司经营管理的民主性、科学性，提高经营管理效率，保证董事会相关决策的有效贯彻 执行，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《公司章程》等有关法律法规与公司规定，公司设立经营管理执行委员会（以下 简称"经管委"）。对董事会负责，并制定本工作细则。 （二）拟定公司未来发展规划，年度经营计划和年度预算，并根据《公司章程》规定 报公司董事会或股东会审议。 （三）拟定公司财务决算方案、利润分配方案和弥补亏损方案； 第二条 本工作细则是经管委的行为准则，适用于全体经管委委员。 第二章 人员组成 第三条 经管委由公司董事长、副董事长、总裁、副总裁和董事会秘书等人员组成，经 管委委员均由董事长及总裁提名，并经董事会审议通过后，由董事会聘任或解聘其经管委 委员职务。 第四条 经管委设主任委员和副主任委员各一名，分别由公司董事长和总裁担任，由 董事会任命，可连聘连任。 第五条 经管委委员任期三年，与董 ...

重大信息内部报告制度 山西仟源医药集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 4.公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员； 5.其他可能接触重大信息的相关人员。 第一章 总 则 第一条 为规范山西仟源医药集团股份有限公司（以下简称"公司"）重大信 息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准 确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— 创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及《公司章程》的要求，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票 及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义 务的有关人员和公司，应当在第一时间将相关信息向公司董事长和董事会秘书报告 的制度。 第三条 本制度所称"信息报告义务人"包括： 1.公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东及其一致性行动人； 2.公司董事、高级管理人员、各部门负责人； 3 ...