资金情况 - 2022年4月21日收到扣除费用后募集资金1.0524999452亿元，净额1.0409039782亿元[2] - 截至2023年9月15日，2021年度募集资金专户余额3990.304166万元[5] - 闲置募集资金补充流动资金5000万元，药品研发已投入1510.755642万元，收益和利息收入127.362431万元[5] 项目投资 - 2021年募集资金投资7个项目，固投3200万元，高端仿制药研发投资7800万元[6] - 终止2项目研发，1项目减少投资二次开发，调整4050万元用于其他项目[6] 研发进度 - CY2021H002预计2027年10月完成研发，其他项目按规定时间完成[7] 决策进展 - 2023年9月25日董事会通过变更议案，待股东大会审议[9] - 独立董事、监事会、保荐机构均同意变更[9][10][11]

证券代码：300254 证券简称：仟源医药 公告编号：2023-075 山西仟源医药集团股份有限公司 关于召开2023年第四次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 经山西仟源医药集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第九 次会议审议，公司决定于 2023 年 10 月 11 日（星期三）召开公司 2023 年第四次 临时股东大会。现将会议有关事项通知如下： 5、会议召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 一、召开会议基本情况 1、股东大会届次：2023 年第四次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司第五届董事会 3、会议召开的合法性及合规性：经公司第五届董事会第九次会议审议通过， 决定召开2023年第四次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开日期和时间： 现场会议召开时间：2023 年 10 月 11 日（星期三）下午 3:00 网络投票时间为： （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 10 月 11 ...

会议信息 - 公司2023年9月22日发第五届董事会第九次会议通知，25日召开[2] - 应出席董事8名，实际出席8名[2] 议案审议 - 审议通过变更部分募集资金投资项目之药品研发项目议案[3] - 审议通过2023年10月11日召开第四次临时股东大会议案[7] 表决结果 - 变更项目议案表决：同意8票，反对0票，弃权0票[6] - 召开股东大会议案表决：同意8票，反对0票，弃权0票[8]

证券代码：300254 证券简称：仟源医药 公告编号：2023-073 山西仟源医药集团股份有限公司 第五届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 山西仟源医药集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第七次会 议（以下简称"本次会议"）于 2023 年 9 月 25 日（下午）召开。本次会议由监事 会主席朱海波先生主持，应到监事 3 名，实到监事 3 名。董事会秘书、证券事务代 表列席本次会议，出席会议人员对本次会议的召集、召开方式无异议。本次会议的 召集、召开符合《公司法》法律、法规等规范性文件和《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 出席本次会议的全体监事对本次会议的议案进行了认真审议，并以投票表决方 式审议通过《关于变更部分募集资金投资项目之药品研发项目的议案》。 经审议，监事会认为：公司变更部分募集资金投资项目之药品研发项目，有利 于提高募集资金的使用效率，符合公司的发展战略及全体股东的利益，该事项审议 程序合法、有效，符合相关法律法规的规定，我们同意公司变更部分募集资金投资 项目之 ...

业绩总结 - 2021年向5名特定对象发行13,647,642股，募资109,999,994.52元，净额104,090,397.82元[2] - 截至2023年9月15日，募集资金专户余额39,903,041.66元，闲置资金补流50,000,000元，药品研发投入15,107,556.42元，收益和利息收入1,273,624.31元[5] 新产品和新技术研发 - 2021年募资投7项目，固投3,200万元，7个高端仿制药研发投7,800万元[6] - 终止CY2021H007和CY2021H009项目，CY2021H006改二次开发，调4,050万元用于其他项目[1][6] - CY2021H002预计2027年10月完成研发[8] 其他新策略 - 2023年9月25日审议通过变更部分募集资金投资项目议案[1] - 变更符合公司战略，可提高资金效率，不损股东利益[9][12] - 董事会、监事会、独立董事、保荐机构均同意变更[11][12]

（以下无正文，次页为签署页） 山西仟源医药集团股份有限公司独立董事 关于第五届董事会第九次会议相关事项发表的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指 导意见》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》等法律、法规和规范性文件，以及《公司章程》和《独立董事工作制 度》等相关规定，作为山西仟源医药集团股份有限公司独立董事，基于独立判断 的立场，现就公司第五届董事会九次会议审议相关事项发表如下独立意见： 我们认为：公司本次变更部分募集资金投资项目之药品研发项目，符合整体 市场环境变化趋势以及公司的实际经营情况，有利于提高募集资金的使用率，增 强公司的核心竞争力。公司本次审议的相关决策程序符合《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上 市公司规范运作》和《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件的要求，符合公司和全体股东的利 益，不存在损害公司及全体股东，尤其是中小股东利益的情形。因此，我们一致 同意公司变更部分募集资金投资项目之药品研发项目事宜。 ...

公司基本情况 - 仟源医药2005年3月成立2011年8月在创业板上市[2] - 上市之初抗感染药营业收入占比达70%以上受政策影响目前占比20%[2] - 受多种因素影响出现连续亏损[2] - 通过多种方式优化调整产品结构未来经营业绩有望改善[2] 戒烟药相关 - 2023年2月取得酒石酸伐尼克兰片药品注册证书已上市销售[3] - 多渠道双品牌销售已取得一定成效[3] - 中国烟民约3.5亿戒烟人群主要为中年男性主要在OTC和网上购买戒烟产品[3] - 目前不在国家集采目录未来可能列入[3] - 负责销售的人员有300余人未来会增加OTC团队销售人员[3] 其他事项 - 定增方案已通过相关会议审议后续将向深交所申报[4] - 之前未做过股权激励未来可能考虑[4]

新产品和新技术研发 - 公司盐酸舍曲林片已通过仿制药质量与疗效一致性评价[1] 市场情况 - 目前已有5家企业通过该药品仿制药一致性评价[3] 产品信息 - 盐酸舍曲林片规格50mg，批准文号为国药准字H20060316[1] - 用于治疗抑郁症相关症状及强迫症，已列入国家医保目录[3] 未来展望 - 通过评价利于提高竞争力，经营受政策和市场影响有不确定性[4]

太平洋证券股份有限公司 关于山西仟源医药集团股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 | 保荐人名称：太平洋证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：仟源医药 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：欧阳凌 | 联系电话：021-61376535 | | 保荐代表人姓名：杨竞 | 联系电话：010-88321518 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方 | | | 占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计 | 是 | | 制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 6 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | 4.公司治理督导 ...

公司经营情况 - 公司因重点产品退出医保、部分产品未集采中标、计提金融负债财务费用和资产减值准备等因素连续亏损，随着新产品上市、计提财务费用减少和闲置资产出售，未来经营业绩将改善 [2] 财务费用问题 - 公司与醴泽基金、张宇签署协议对南通恒嘉药业有限公司出资负有回购义务，将出资作为金融负债处理并计提财务费用，2023年7月起不再计提 [2][3] 药品集采影响 - 公司8个通过一致性评价的产品进入国家药品集采目录，5个中标，3个未中标，公司将探索新销售模式、拓展家庭药师品牌影响力、提升网上商城运营效率、开拓OTC市场并降本增效 [3] 定增计划进程 - 2023年6月30日公司第五届董事会第六次会议通过年度向特定对象发行股票方案相关议案，8月4日第三次临时股东大会审议通过，后续将向深交所申报 [3] 研发投入与规划 - 2020年和2021年两次简易程序再融资募集项目主要是药品研发项目，按计划推进，未来将聚焦高端药品研发，加大研发力度 [3][4] 发展战略 - 公司确定以高端制药为核心的发展战略，未来聚焦高端药品研发、生产和销售 [4] 戒烟药物情况 - 公司戒烟药酒石酸伐尼克兰片是世界卫生组织和《美国烟草使用与依赖实践指南》推荐的一线戒烟药物，2023年2月取得注册证书，已启动市场推广并上市销售 [4]