国泰君安证券股份有限公司 本次现场培训基于当前市场环境，围绕如何合理把握再融资节奏，促进投融 资两端动态平衡展开。针对上市上市公司具体情况，持续督导小组延伸培训以下 内容： 关于吴通控股集团股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况报告 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为吴通控股集团股 份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"或"吴通控股"）创业板以简易程 序向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年1月修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》及《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 8 月修 订）》等法律法规的规定，认真履行保荐机构应尽的职责，对吴通控股董秘、高 级管理人员、证券代表进行了 2023 年度持续督导培训，现将相关情况报告如下： 一、现场培训基本情况现场培训对象 1、培训时间：2023 年 11 月 30 日 2、培训地点 ...

2023 年度持续督导定期现场检查报告 保荐机构名称： 国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称： 吴通控股 保荐代表人姓名：杨佳佳 联系电话: 021-38031585 保荐代表人姓名：夏静波 联系电话: 021-38031585 现场检查人员姓名：杨佳佳、杨文轶、康欣 现场检查对应期间：2023 年度 现场检查时间： 2023 年 11 月 30 日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段： （1）访谈公司相关董事、监事、高管人员； （2）检查公司三会会议文件； （3）核查董事会专业委员会文件及核对公司相关公告； （4）查阅公司章程以及其他治理制度的相关文件； （5）核查公司就有关事项出具的说明。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会 议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √ 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和本所相关业务规则履行职责 √ 6.公司董监高如发生重大变化，是否履 ...

吴通控股集团股份有限公司 关于提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 证券代码：300292 证券简称：吴通控股 公告编号：2023-044 一、担保情况概述 吴通控股集团股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）分别于 2023 年 4 月 20 日召开了第五届董事会第二次会议及第五届监事会第二次会议、于 2023 年 5 月 16 日召开了 2022 年度股东大会，审议通过了《关于 2023 年度担保 额度预计的议案》，根据日常生产经营流动资金周转的需要，2023 年度公司及子 公司（包括合并报表范围内的各级子公司）为相关子公司提供涉及金融机构的担 保额度总计不超过人民币 95,500 万元，担保额度有效期均为股东大会审议通过 之日起一年。具体内容详见公司于 2023 年 4 月 24 日在巨潮资讯网上披露的《关 于 2023 年度担保额度预计的公告》（2023-019）。 二、担保的进展情况 近日，公司与中国农业银行股份有限公司苏州相城支行（以下简称"农业银 行"）签订了《最高额保证合同》，为公司全资子公司江苏吴通物联科技有 ...

营业收入变化 - 本报告期营业收入949,742,547.17元，同比减少10.79%；年初至报告期末营业收入2,592,387,438.63元，同比减少12.28%[5] - 营业总收入本期为25.92亿元，上期为29.55亿元，同比下降12.27%[23] 净利润变化 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润27,474,849.01元，同比增长1914.45%；年初至报告期末为57,953,491.49元，同比增长177.99%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润26,150,552.64元，同比增长0.44%；年初至报告期末为61,862,400.85元，同比减少7.23%[5] - 净利润本期为5923.78万元，上期为2162.59万元，同比增长173.93%[24] 经营活动现金流量净额变化 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额 - 1,175,981.81元，同比增长99.38%[5] - 2023年1 - 9月经营活动产生的现金流净额为 - 1175981.81元，较2022年1 - 9月的 - 188929501.09元增长99.38%[15] - 经营活动产生的现金流量净额为 - 117.6万美元，上年同期为 - 1.89亿美元[27] 资产与所有者权益变化 - 本报告期末总资产2,480,956,788.42元，较上年度末减少0.62%；归属于上市公司股东的所有者权益1,320,528,886.05元，较上年度末增长4.61%[5] - 2023年9月30日流动资产合计2085846348.56元，非流动资产合计395110439.86元，资产总计2480956788.42元[20] - 流动负债合计本期为11.59亿元，上期为12.32亿元，同比下降5.89%[21] - 非流动负债合计本期为486.16万元，上期为713.54万元，同比下降31.87%[21] - 负债合计本期为11.64亿元，上期为12.39亿元，同比下降6.06%[21] - 所有者权益合计本期为13.17亿元，上期为12.57亿元，同比增长4.74%[21] 具体资产项目变化 - 货币资金较2022年12月31日减少51.47%至281,122,585.25元，主要因闲置募集资金买结构性存款和归还银行借款[10] - 交易性金融资产较2022年12月31日增长184.76%至153,256,946.25元，主要因闲置募集资金买结构性存款[10] - 应收账款较2022年12月31日增长37.75%至381,285,168.79元，主要因公司子公司回款减缓[10] - 2023年9月30日货币资金为281122585.25元，较2023年1月1日的579316844.97元减少[20] - 2023年9月30日交易性金融资产为153256946.25元，较2023年1月1日的53820261.14元增加[20] - 2023年9月30日应收账款为381285168.79元，较2023年1月1日的276786395.53元增加[20] - 2023年9月30日短期借款为447258597.18元，较2023年1月1日的559476640.69元减少[20] - 2023年9月30日应付账款为568806735.98元，较2023年1月1日的423942364.05元增加[20] 费用与收益变化 - 税金及附加较2022年1 - 9月增长39.15%至6,368,568.74元，主要因印花税增加[12] - 投资收益较2022年1 - 9月减少41.72%至1,939,093.99元，主要因持有的云想科技股票分红减少[12] - 2023年1 - 9月支付的各项税费为40205089.50元，较2022年1 - 9月的27073564.99元增长48.50%[15] - 营业总成本本期为24.85亿元，上期为28.62亿元，同比下降13.18%[24] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数为64479人，万卫方持股比例21.63%，持股数量290181248股[16] 公司决策 - 2023年8月17日公司召开会议审议通过《关于注销全资孙公司的议案》[18] 销售现金流入变化 - 销售商品、提供劳务收到的现金本期为32.54亿元，上期为27.70亿元，同比增长17.48%[26] 每股收益变化 - 基本每股收益本期为0.04元，上期为0.02元，同比增长100%[25] - 稀释每股收益本期为0.04元，上期为0.02元，同比增长100%[25] 其他活动现金流量变化 - 经营活动现金流入小计为32.93亿美元，上年同期为28.19亿美元[27] - 经营活动现金流出小计为32.94亿美元，上年同期为30.08亿美元[27] - 投资活动现金流入小计为1.38亿美元，上年同期为3.02亿美元[27] - 投资活动现金流出小计为2.82亿美元，上年同期为3.04亿美元[27] - 投资活动产生的现金流量净额为 - 1435.4万美元，上年同期为 - 206.1万美元[27] - 筹资活动现金流入小计为7.30亿美元，上年同期为8.03亿美元[27] - 筹资活动现金流出小计为8.64亿美元，上年同期为8.46亿美元[27] - 筹资活动产生的现金流量净额为 - 1330.4万美元，上年同期为 - 432.4万美元[27] - 现金及现金等价物净增加额为 - 2.78亿美元，上年同期为 - 2.31亿美元[27]

吴通控股集团股份有限公司 董事会战略发展委员会工作细则 吴通控股集团股份有限公司董事会 战略发展委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应吴通控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要， 增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提 高重大决策的效率和决策水平，完善公司治理结构，增强公司核心竞争力，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《吴通控 股集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设 董事会战略发展委员会，并制定本工作细则。 第二条 战略发展委员会是董事会下设的专门工作机构，主要工作是对公司长 期发展战略和重大投资决策进行研究并向公司董事会提出建议、方案。 第二章 人员组成 第三条 战略发展委员会成员由三名董事组成，其中一名独立董事。 第四条 战略发展委员会委员由董事长、二分之一以上的独立董事或全体董事 的三分之一提名，并由全体董事过半数选举产生或罢免。 第五条 战略发展委员会设主任委员一名，由公司董事长担任。 战略发展委员会主任负责召集和主持战略发展委员会会议，当战略发展委员会 主任不能 ...

吴通控股集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第二条 审计委员会是董事会依《公司章程》设立的专门工作机构，是由董事组 成的委员会，主要负责内、外部审计的沟通和评价，财务信息及其披露的审阅，重大 决策事项监督和检查工作，对董事会负责。 公司设立的内部审计部门对审计委员会负责，向审计委员会报告工作，并负责审 计委员会决策的前期准备和服务工作，包括收集提供相关资料、制作相关议题的研究 报告、初审相关议题和起草委员会议案等。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名董事委员组成，其中三名均为独立董事（一名为会计 专业人士）。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一以上提名，并由全体董事过半数选举产生或罢免。 吴通控股集团股份有限公司董事会 审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化吴通控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的功能， 提高董事会的效率，健全董事会的审计评价和监督机制，确保董事会对公司的有效监 督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》《吴通控股集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 ...

证券代码：300292 证券简称：吴通控股 公告编号：2023-041 吴通控股集团股份有限公司 第五届董事会第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 吴通控股集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第五届董事 会第四次会议通知已于 2023 年 10 月 18 日以书面及电子邮件方式发出，通知了 公司全体董事、监事和高级管理人员。公司本次董事会会议于 2023 年 10 月 23 日上午 10:30 时在公司行政办公楼二楼会议室以现场书面记名投票的形式召开。 公司本次会议应到董事 7 人，实到董事 7 人，公司监事和高级管理人员列席了 本次董事会会议。公司本次董事会会议的召集、召开以及参与表决的董事人数符 合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、规范性文件和《吴通控股集团 股份有限公司章程》的相关规定。 公司本次董事会会议由公司董事长万卫方先生召集和主持，公司董事会严 格控制内幕信息知情人的范围，对参加公司本次董事会会议的全体董事、监事和 高级管理人员履行了保密和严禁内幕交易的告知义务。 公司本次董事会会议以现场书面记名投 ...

| 损害。 | 规定、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）业 | | --- | --- | | 独立董事应当独立履行职责，不受公司主 | 务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责， | | 要股东、实际控制人或者与公司及其主要股 | 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨 | | 东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的 | 询作用，维护公司整体利益，尤其要保护中小股 | | 影响。 | 东的合法权益不受损害。 | | | 独立董事应当独立履行职责，不受公司主 | | | 要股东、实际控制人或者与公司及其主要股东、 | | | 实际控制人存在利害关系的单位或个人的影 | | | 响。 | | 第四条 本公司聘任的独立董事原则上最 | 第四条 本公司聘任的独立董事原则上最 | | 多在5家公司兼任独立董事，并确保有足够的 | 多在3家境内上市公司兼任独立董事，并应当确 | | 时间和精力有效地履行独立董事的职责。 | 保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的 | | | 职责。 | | 第八条 担任公司独立董事应当符合下列 | 第八条 担任公司独立董事应当符合下列 | | 基本条件： | 基本条件： | | ...

吴通控股集团股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 吴通控股集团股份有限公司董事会 提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范吴通控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事和总裁等高 级管理人员的选聘工作，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《吴通控股集团股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司董事会特设立提名委 员会，并制定本工作细则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对《公司章程》所 规定的具有提名权的提名人所提名的董事和高级管理人员的任职资格进行选择和建 议，向董事会报告，对董事会负责。 提名委员会下设工作组，负责委员会的资料收集与研究、日常工作联络和会议组 织等工作。工作组具体组成由提名委员会决定。 第三条 本细则所称董事包括内部董事、外部董事、独立董事；高级管理人员指： 公司总裁、副总裁、财务总监、董事会秘书及由总裁提请董事会认定的其他高级管理 人员。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事占多数。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分 ...

吴通控股集团股份有限公司 独立董事制度 吴通控股集团股份有限公司 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善吴通控股集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）治理结构，促进公司规范运作，现就公司建立独立的外部董事（以下简 称"独立董事"）制度，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》及《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规 范性文件和《吴通控股集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，特制定本制度。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行独 立客观判断关系的董事。《公司章程》关于董事的规定适用于独立董事，本制度 另有规定的除外。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。 独立董事应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）规定、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）业务规则和《公司章程》 的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用， 维护公司整体 ...