募集资金使用原则 - 募集资金应专款专用，用于主营业务[4] - 除金融类企业外，不得用于委托理财等财务性投资及高风险投资[13] 募集资金管理制度 - 董事会负责建立健全并确保实施募集资金管理制度[5] - 及时披露募集资金使用情况，履行信息披露义务[5] 募集资金专户管理 - 专户数量原则不超募集资金投资项目个数[8] - 一次或十二个月内累计从专户支取金额超5000万元或募集资金净额20%，通知保荐机构等[9] - 商业银行三次未及时出具对账单等情况，可终止协议注销专户[9] 募集资金使用程序 - 使用按程序决策，履行申请、审批手续[14] 募投项目管理 - 项目搁置超一年，重新论证可行性等[14] - 超过计划完成期限且投入金额未达计划金额50%，重新论证项目[14] - 募投项目年度实际使用资金与预计差异超30%需调整投资计划[26] 募集资金置换与补充 - 以募集资金置换预先投入的自筹资金原则上应在资金转入专户后6个月内实施[16] - 使用暂时闲置的募集资金临时补充流动资金单次不得超过12个月[18] - 补充流动资金到期无法归还应提前履行审议程序并公告[19] 募投项目变更 - 经股东会批准变更募投项目，20个交易日内赋予可转债持有人回售权利，回售公告至少发布3次[23] 节余募集资金处理 - 低于500万元且低于项目募集资金净额5%可豁免特定程序[24] - 达到或超过项目募集资金净额10%且高于1000万元需经股东会审议[24] 募集资金核查 - 董事会每半年度核查募投项目进展并出具专项报告[26] - 内部审计部门至少每季度检查募集资金情况[26] - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年度现场核查募集资金情况[28] 超募资金管理 - 存放于专户管理[31] - 用于在建及新项目、回购股份，募投项目整体结项时明确使用计划[31] - 使用由董事会决议，保荐或独董发表意见，提交股东会审议并披露信息[32] - 闲置用于现金管理或补充流动资金，说明必要性，经董事会审议并披露[32] - 年度报告说明使用及下一年度计划[32] 闲置募集资金现金管理 - 通过专户或专用结算账户实施，不得影响投资计划[34] - 产品需为安全性高、期限不超12个月、不可质押[34] - 经董事会审议，会后公告募集资金及产品等情况[34] - 发现重大风险，及时披露风险提示并说明风控措施[35] 制度修订与解释 - 制度由董事会解释，修订经股东会审议通过生效[37]

关联方界定 - 持有公司5％以上股份的法人、其他组织及其一致行动人，为公司关联法人[7] - 直接或间接持有公司5％以上股份的自然人，为公司关联自然人[6] 关联交易审议 - 与关联人交易（除担保）超3000万元且占净资产绝对值5%以上，应聘请中介评估或审计并提交股东会审议[10] - 与关联自然人交易（除担保、资助）超30万元，与关联法人交易超300万元且占净资产值0.5%以上但未达股东会标准，经独立董事同意后董事会审议并披露[11] - 与关联自然人交易30万元以下，与关联法人交易300万元以下或占净资产绝对值0.5%以下，由董事长审批[11] 担保与资助审议 - 为关联人提供担保，不论数额大小，均应董事会审议后提交股东会审议；为控股股东等提供担保，对方应提供反担保[10] - 向关联参股公司提供财务资助，应经非关联董事过半数、出席董事会会议的非关联董事三分之二以上审议并提交股东会审议[12] 日常关联交易 - 可按类别预计日常关联交易年度金额，超预计需重新履行审议和披露义务[12] - 年度和半年度报告应分类汇总披露日常关联交易[12] - 日常关联交易协议期限超三年，应每三年重新履行审议和披露义务[13] 董事会表决 - 董事会审议关联交易，关联董事回避表决，过半非关联董事出席可举行会议，决议需非关联董事过半数通过[15] - 出席董事会的非关联董事不足三人，交易提交股东会审议[16] 信息披露 - 披露关联交易需向深交所提交公告文稿、协议书等文件[20] - 关联交易公告应包含关联交易概述、关联方情况等内容[20] 其他规定 - 持股5%以上股东等应向董事会报送关联人名单及关系说明[22] - 拟披露的关联交易需经独立董事专门会议审议，全体独立董事过半数同意后提交董事会[22] - 与关联方交易应签订书面协议明确权利义务及法律责任[23] - 独立董事至少每季度查阅公司与关联人资金往来情况[23] - 关联人占用公司资源造成损失，董事会应采取保护措施[24] - 董事、高管协助大股东侵占公司资产，董事会视情节处分责任人[24]

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[6] - 临时股东会不定期召开，符合特定情形应自事实发生之日起2个月内召开[6] 召开情形 - 董事人数不足规定人数或章程所定人数的2/3时需召开[7] - 公司未弥补亏损达股本总额1/3时需召开[7] - 单独或合计持有公司10%以上股份股东可请求召开[7] 反馈与通知 - 董事会等收到召开提议/请求后，应在10日内给出书面反馈[6][8][9] - 董事会同意召开，应在作出决议后5日内发出通知[8][9] - 召集人收到临时提案后，应在2日内发出补充通知[13] - 召集人应在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前公告通知[15] 其他规定 - 审计委员会或股东自行召集，决议公告前持股比例不得低于10%[9] - 股权登记日与会议召开日间隔2 - 7个工作日且不得变更[16] - 发出通知后延期或取消需提前2个交易日公告并说明原因[16] 投票相关 - 网络投票开始时间不早于现场会前一日下午3：00，不迟于当日上午9：30，结束不早于现场会结束当日下午3：00[22] - 违规超比例买入股份36个月内不得行使表决权[25] - 董事会等可公开征集股东投票权[26] 主持与表决 - 股东会由董事长主持，不能履职按规定依次主持[23][24] - 特定情况采用累积投票制[28] - 普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[30] - 关联交易决议按普通或特别情况经非关联股东相应比例通过[32] 其他事项 - 会议记录保存不少于10年[33] - 分红等提案应在股东会结束后2个月内实施[35] - 股东可在60日内请求撤销违规决议（轻微瑕疵除外）[36]

审计制度 - 制定审计委员会年报工作制度完善公司治理结构[4] - 制度由董事会负责制定、解释及修订[12] 审计职责 - 保证公司年报真实、准确、完整和及时[4] - 与会计师事务所协商确定审计时间安排[3] - 督促提交审计报告并记录情况[4] - 保持与注册会计师沟通并审阅报表[5] - 审议报表后提交董事会审核[5] - 表决财务报告后提交董事会审议[6] - 关注年报编制信息保密情况[9] 审计限制 - 原则上不得在年报审计期间改聘事务所[5]

信息披露制度 - 控股子公司需建立信息披露事务管理制度[5] - 重大信息含拟提交董事会审议事项等[7] - 重大交易含购买或出售资产等12类[8] - 关联交易含购买原材料等7类[8] 风险与情形 - 重大风险情形有发生重大亏损等18种[9] - 特定情形含变更公司名称等15种[10] 报告要求 - 发生重要事项报告责任人需提供材料[11] - 重大信息实施实时报告制度[13] - 报告责任人应在3类时点书面报告[14] - 需报告已披露重要事项4类进展[14] 信息管理 - 内部报告责任人应控制知情范围[15] - 不得先于指定媒体在其他传媒披露信息[15] 责任与考核 - 追究瞒报等责任人责任[15] - 违规由报告义务人员担责可处分赔偿[15] - 董事会办公室建报告档案作考核依据[15] - 考核意见作年度考评指标依据[15] 制度说明 - 未尽事宜依法律及章程规定执行[17] - 董事会负责解释和修订制度[17] - 制度自董事会审议通过生效[17] - 为任子行2025年7月相关制度[18]

投资决策 - 公司股东会、董事会为对外投资决策机构[11] - 未达审议标准的对外投资由董事长决定[8] 投资流程 - 需求部门为对外投资事项牵头部门[11] - 重大投资项目可聘请专家或中介机构论证[12] - 交易金额以审计或评估值作价时应聘请相关机构[12] - 审批通过后由获授权部门或人员实施[13] 投资监督 - 审计委员会行使对外投资活动监督检查权[15] 投资处理 - 特定情况公司可收回或转让对外投资[25][27] 信息披露 - 公司对外投资应按规定履行信息披露义务[29]

投资者关系管理原则 - 包括合规性、平等性、主动性和诚实守信原则[4][5] 沟通内容与渠道 - 与投资者沟通涵盖发展战略、经营管理信息等多方面[6] - 通过多渠道、多方式开展工作[6] 信息披露与更新 - 在官网开设投资者关系专栏并及时更新信息[6] - 在定期报告公布网址和咨询电话，变更需公告[7] 会议安排 - 考虑股东会召开安排，为股东参会提供便利并提供网络投票[8] - 特定情形下按规定召开投资者说明会[8] - 年度报告披露后及时召开业绩说明会[9] 档案与调研管理 - 投资者关系管理档案保存期限不得少于三年[13] - 避免在定期报告披露前三十日内接受现场调研等[12] 特定对象交流 - 董事会办公室负责接待特定对象并控制交流内容范围[17] - 与特定对象直接沟通要求其出具证明资料并签署承诺书[17] - 交流做好会议记录，披露备查登记情况，保存相关文件资料[18] - 要求特定对象发布或使用相关文件前知会，核查后二个工作日内回复[19] 应急与活动记录 - 建立事后核实程序，明确未公开重大信息泄漏应急处理流程和措施[19] - 投资者关系活动结束后及时编制活动记录表并刊载[21] 互动易管理 - 通过互动易等渠道与投资者交流，授权董事会办公室处理信息[21] - 关注互动易和媒体报道，履行信息披露义务[21] - 互动易信息不得与依法披露信息冲突[21] - 互动易发布信息不能替代应尽披露义务，不回答涉及未公开重大信息提问[23] - 谨慎、客观答复互动易市场热点问题，不利用平台迎合热点影响股价[23]

内部控制制度制定 - 以五部委联合发布的规范及相关规则、章程为基础[4] 内部控制职责分工 - 董事会负责制定、实施和完善并定期检查评估[5] - 董事会审计委员会监督建立与执行，可责令整改重大缺陷[5] - 经营管理层负责经营环节制度建立和执行检查[5] - 内部审计部门监督检查和评价有效性，可直报董事会及其审计委员会[8] 企业管理措施 - 对下属企业实行主要经济指标绩效考核、预算管理等[7] - 制定《员工手册》等规章制度及管理流程，加强绩效管理[8] 风险与预算管理 - 建立风险评估机制，采用定性和定量结合方法分析风险[10] - 实行全面预算管理，由预算管理小组进行管理[16] - 建立风险预警等措施防范和控制财务与经营风险[17] 授权与报告制度 - 明确授权批准范围、层次等内容，人员按授权行使职权[32] - 建立内部预算执行等报告制度反映经济活动[18] 信息披露与监督 - 制定《信息披露管理制度》确保对外信息披露质量[20] - 董事会审计委员会监督检查内部控制制度执行情况[22] 审计与自查 - 内审部门制定年度审计工作计划并实施[23] - 定期对内部控制制度自查，必要时专项检查[23] 报告披露 - 董事会在年度报告披露时披露内部控制评价报告[23] - 会计师事务所对内控有效性出具非标准报告时董事会需专项说明[24] 制度调整 - 根据情况调整修正内部控制制度[28]

董事会构成 - 公司董事会由7名董事组成，含3名独立董事、1名会计专业人士、1名职工代表董事[6] 董事长权限 - 董事长在闭会期间交易事项权限涉及资产总额、营收、净利润等指标比例及金额限制[7] 会议召开 - 董事会每年至少召开2次定期会议，提前10日书面通知[10] - 特定提议下，董事会10日内召开临时会议[10] 提案变更 - 定期会议提案变更提前3日书面通知[14] - 临时会议提案变更需全体与会董事认可并记录[15] 会议举行条件 - 董事会会议需过半数董事出席[19] 委员会要求 - 审计委员会成员3名以上，相关委员会中独立董事过半数并任召集人[6] 职务履行 - 董事长不能履职时，由过半数董事推举一人履行[9] 董事委托 - 董事委托出席需出具授权委托书[21] - 一名董事不得接受超2名董事委托[16] 表决相关 - 董事会决议表决方式多样[18] - 会议提案超全体董事半数赞成通过，担保事项2/3以上董事同意[20] - 关联决议关联董事不表决，无关联董事过半数通过[21] 特殊情况处理 - 独立董事或董事认为问题可要求延期或暂缓表决[21] - 提案未通过，条件未变一个月内不再审议[21] 记录与规则 - 董事会会议记录保存不少于十年[25] - 规则修订经股东会审议，由董事会解释[27]

公司治理 - 制定独立董事年报工作制度完善治理结构[4] 信息汇报 - 会计年度结束后管理层及财务总监向独立董事汇报经营和重大事项[4] 审计沟通 - 年审前财务和审计部门向独立董事提交审计安排及材料[4] - 年审前独立董事与注册会计师沟通审计计划[5] - 审计后、审议年报董事会前安排独立董事与注册会计师见面会[6] 年报审议 - 独立董事关注审议年度报告董事会会议程序[6] - 独立董事对年度报告签署书面确认意见[6] 异议处理 - 独立董事对年报有异议可聘请外部机构审计咨询，费用公司承担[6] 披露督促 - 独立董事督促公司在年报中真实完整准确披露应披露事项[7]