宁波戴维医疗器械股份有限公司 外汇衍生品交易业务管理制度 宁波戴维医疗器械股份有限公司 外汇衍生品交易业务管理制度 宁波戴维医疗器械股份有限公司 外汇衍生品交易业务管理制度 宁波戴维医疗器械股份有限公司 外汇衍生品交易业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范宁波戴维医疗器械股份有限公司（以下简称"公司"）及子公 司外汇衍生品交易业务及相关信息披露工作，加强对外汇衍生品交易业务的管理， 防范投资风险，健全和完善公司外汇衍生品交易业务管理机制，确保公司资产安 全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 7 号--交易与关联交易》及《公司章程》等有关规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的外汇衍生品交易业务是指期货交易以外的，以互换合约、 远期合约和非标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。品种主要包括但 不限于：远期结售汇、外汇掉期、外汇套期保值、外汇期权、利率互换、利率掉 期、利率期权等产品或 ...

宁波戴维医疗器械股份有限公司 对外投资管理制度 宁波戴维医疗器械股份有限公司 对外投资管理制度 宁波戴维医疗器械股份有限公司 对外投资管理制度 宁波戴维医疗器械股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强宁波戴维医疗器械股份有限公司（以下简称"公司"）对外 投资的内部控制和管理，规范公司对外投资行为，提高资金运作效率，保障公司 对外投资保值、增值，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《创业板上市公司规范运作》） 以及《宁波戴维医疗器械股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)及其他相 关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资，是指公司以货币资金出资，或将权益、股 权、技术、债权、厂房、设备、土地使用权等实物或无形资产作价出资依照本制 度第三条规定的形式进行投资的行为。含委托理财、对子公司投资等，设立或者 增资全资子公司除外。 公司通过收购、置换、出售或其他方式导 ...

提名委员会设置 - 公司设董事会提名委员会，成员3名董事，至少2名独立董事[5] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[5] - 设主任委员一名，由独立董事担任[5] 提名委员会相关规则 - 任期与董事会一致，会议提前三天通知[5][13] - 会议须全体委员过半数出席，决议过半数通过[13] 选任与细则 - 董事、高管选任前一至两月提建议和材料[11] - 细则2025年10月制定，董事会负责相关事宜[15][16]

会议召集 - 过半数独立董事推举召集人，不履职时两名以上可自行召集[6] - 原则上提前三天通知，紧急情况不受限[6] 会议召开 - 半数以上出席方可举行，可书面委托[7] 审议事项 - 4类事项经讨论全体过半数同意提交董事会[9] - 行使3项特别职权前需讨论并过半数同意[9] 会议表决 - 一人一票书面表决，过半数同意通过[13] 会议管理 - 按规定记录，签字确认，档案保存不少于十年[13] - 出席者有保密义务[14] - 制度自董事会通过实施，修改亦同[17]

内部控制缺陷分类 - 按成因分设计和运行缺陷，按严重程度分重大、重要和一般缺陷，按表现形式分财务和非财务报告缺陷[5][7] 财务报告内控缺陷定量标准 - 重大：合并利润总额潜在错报10%＜错报金额且＞600万、资产总额潜在错报1%＜错报金额[11] - 重要：合并利润总额潜在错报5%＜错报金额≤10%且＞300万、资产总额潜在错报0.5%＜错报金额≤1%[11] - 一般：合并利润总额潜在错报金额≤5%且≤300万、资产总额潜在错报金额≤0.5%[11] 其他 - 非财务报告内控缺陷定量评价参照财务报告执行[13][14] - 定量标准财务指标值为上年度经审计合并报表数据[14] - 认定标准适用于公司及各子公司[16] - 未尽事宜按国家法规和《公司章程》规定执行[16] - 由董事会负责解释，自审议通过之日起实施[17][18]

担保审批规则 - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10％需董事会审议后提交股东会审议[16] - 公司及其控股子公司对外担保总额达或超公司最近一期经审计净资产50％后提供担保需董事会审议后提交股东会审议[16] - 连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计净资产50%且绝对金额超5000万元需董事会审议后提交股东会审议[16] - 连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计总资产30%需董事会审议后提交股东会审议，且股东会审议时应经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[16] - 公司及其控股子公司提供的担保总额超公司最近一期经审计总资产30%以后提供的任何担保需董事会审议后提交股东会审议[16] - 对股东、实际控制人及其关联人提供的担保需董事会审议后提交股东会审议[16] - 董事会审议对外担保事项时，应经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意[16] - 公司为关联人提供担保应在董事会审议通过后及时披露并提交股东会审议[17] 担保相关要求 - 公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保，对方应提供反担保[17] - 对外担保经董事会或股东会批准后，必须订立书面担保合同[21] - 被担保人提供的反担保一般不低于公司为其提供担保的数额[23] - 签订互保协议时应实行等额原则，超出部分要求对方提供相应反担保[24] 担保后续处理 - 被担保人于债务到期后十五个交易日内未履行还款义务，公司应及时披露[26] - 公司财务部应督促被担保人在十五个工作日内履行到期偿债义务[26] - 担保债务到期需展期并继续由公司担保，应重新履行审批程序[26] - 公司如需履行担保责任须经证券事务部审核并报董事会批准[26] 其他规定 - 公司董事等高级管理人员擅自担保等给公司造成损失，应承担赔偿责任或受处理[30] - 本制度自公司股东会决议通过之日起实施[35] - 本制度由公司董事会负责解释[36] - 制度发布时间为2025年10月[37]

重大交易披露标准 - 重大交易（除担保、财务资助）资产总额占公司近一期经审计总资产10%以上需披露[9] - 重大交易（除担保、财务资助）标的营业收入占公司近一会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元需披露[9] - 重大交易（除担保、财务资助）标的净利润占公司近一会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需披露[9] - 重大交易（除担保、财务资助）成交金额占公司近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需披露[9] - 重大交易（除担保、财务资助）产生利润占公司近一会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需披露[9] 关联交易报告标准 - 公司与关联自然人成交金额30万元以上的关联交易需报告[12] - 公司与关联法人成交金额300万元以上且占公司近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易需报告[12] 其他重大事项披露标准 - 重大诉讼、仲裁涉及金额占公司近一期经审计净资产绝对值10%以上且超1000万元需披露[13] - 营业用主要资产被查封等超过总资产30%属于重大风险事项[15] 重大信息报告制度 - 各部门或子公司应在重大事件最先触及规定时点后向董事会秘书预报重大信息[23] - 各部门及其子公司按规定向董事会秘书报告重大信息进展，超约定交付或过户期限3个月未完成需报告情况并每隔30日汇报进展[23] - 负有重大信息报告义务人员知悉信息后应立即报告并在24小时内递交书面文件[24] - 董事会秘书对上报重大信息分析判断，需披露时提请董事会履行程序并公开披露[24] - 公司实行重大信息实时报告制度，确保信息及时、真实、准确、完整[26] 报告责任与保密 - 董事会秘书和证券事务部负责定期报告，各部门及下属公司及时报送资料[26] - 内部信息报告义务人制定制度、指定联络人并报证券事务部备案，报送资料需第一责任人签字[27] - 总经理等敦促各部门和下属机构做好重大信息报告工作[27] - 相关人员在信息未公开前保密，不得内幕交易或操纵股价[27] - 未及时上报重大信息追究相关人员责任，导致违规承担责任，造成损失给予处分并要求赔偿[28]

宁波戴维医疗器械股份有限公司 股东会议事规则 宁波戴维医疗器械股份有限公司 股东会议事规则 宁波戴维医疗器械股份有限公司 股东会议事规则 宁波戴维医疗器械股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为维护宁波戴维医疗器械股份有限公司（以下简称"公司"）和股 东的合法权益，明确股东会的职责和权限，保证股东会规范、高效、平稳运作及 依法行使职权，确保股东有效地行使职权，保障股东的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公 司治理准则》《上市公司股东会规则》(以下简称"《股东会规则》")和其他法律 以及《宁波戴维医疗器械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定 本规则。 第二条 本规则适用于公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项，对 公司、全体股东、股东授权代理人、公司董事、高级管理人员及出席或列席股东 会会议的其他有关人员均具有约束力。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会 ...

董事会秘书聘任 - 原任董事会秘书离职后三个月内聘任新的[11] - 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘[10] - 有六种情形的人士不得担任董事会秘书[7] 董事会秘书解聘 - 董事会秘书被解聘或辞职时，公司应向交易所报告并公告[14] - 出现特定情形，公司应自事实发生之日起一个月内解聘[14] 董事会秘书职责与权益 - 公司履行信息披露义务时，指派特定人员负责与交易所联系[16] - 独立董事相关公告由董事会秘书到交易所办理[24] - 董事会秘书有权了解财务和经营情况[24] - 公司重大决定前应征询董事会秘书意见[24] - 履职受阻可向交易所报告[24] 董事会秘书管理 - 证券事务代表需经过证券交易所的董事会秘书资格培训[12] - 公司聘任董事会秘书时应与其签订保密协议[14] - 公司应为董事会秘书履职提供便利[24] - 董事会决定董事会秘书报酬和奖惩事项[26] - 董事会及其薪酬与考核委员会考核董事会秘书工作[26] - 董事会秘书违规应依法担责[26] 特殊情况处理 - 董事会秘书空缺超过三个月，董事长代行职责并在六个月内完成聘任[15] - 以传真方式召开董事会，会议结束后五个工作日内董事应邮寄表决原件等文件[21] 细则相关 - 细则未尽事宜按相关法规和章程执行[28] - 细则经董事会审议通过后生效[29]

重大差错认定 - 财务报告会计差错金额占比超 5%且绝对金额超 500 万元[8] - 会计报表附注财务信息未披露重大会计政策等，涉及金额占比超 1%[11] - 其他年报信息涉及金额占比超 10%的重大诉讼等[12] - 业绩预告变动方向不一致或变动幅度超 20%[13][14] - 业绩快报财务数据和指标差异幅度达 20%以上[15] 责任追究 - 形式有责令改正并检讨、通报批评、调离岗位等[18] - 程序为内审收集资料，经审计委审议，董事会审核[21] 更正与披露 - 财务报告更正需聘请有资格会计师事务所审计[19] - 前期财务信息差错更正按规则执行[22] - 年报信息披露问题及时补充更正公告[21] 其他 - 季度报告信息披露重大差错责任追究参照执行[24] - 制度由董事会负责解释和修订，经审议通过生效[25][26]