关联方定义 - 持有公司5%以上股份的法人、自然人及其一致行动人为关联方[6][7] 关联交易定价原则 - 关联交易定价主要遵循市场价格原则，无国家定价和市场价格时按成本加合理利润确定，无法确定则双方协商[14] 关联交易审批流程 - 单笔关联交易金额超3000万元且占公司最近经审计净资产值5％以上，需经独立董事、董事会审议，股东会批准生效[20] - 与关联法人交易金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产0.5%以上，或与关联自然人交易金额超30万元，经董事会审议批准生效[20] - 与关联自然人交易金额低于30万元，或与关联法人交易金额低于100万元或占公司最近一期经审计净资产绝对值低于0.5%，由总经理批准生效[20] - 关联交易涉及“委托理财”事项，均由股东会审议批准生效[20] - 交易金额30万元以上的与关联自然人交易、300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上的与关联法人交易，提交董事会审议前需经独立董事专门会议审议[21] 关联交易表决规则 - 董事会就关联交易表决时，关联董事应回避，董事会会议由过半数非关联董事出席，决议须经非关联董事过半数通过[22] - 股东会审议关联交易事项时，关联股东应回避表决[23] 关联交易披露规则 - 公司董事等应将与其存在关联关系的关联人情况及时告知公司[8] - 公司与关联自然人交易金额30万元以上的关联交易应及时披露[28] - 公司与关联法人交易金额300万元以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上的关联交易应及时披露[28] - 公司关联交易涉及“提供财务资助”等事项，按发生额连续十二个月累计计算，达标准适用相关披露规定[28] - 公司连续十二个月内同类关联交易按累计计算原则适用披露规定[28] - 公司对当年度日常关联交易总金额合理预计并提交审议披露，超预计重新提交审议披露[31] - 公司与关联人签订日常关联交易协议期限超三年，每三年重新履行审议及披露义务[31] 子公司关联交易规定 - 公司控股子公司关联交易视同公司行为，参股公司按比例比照规定执行[34] 关联交易文件保存 - 关联交易决策记录等文件由董事会秘书保存，期限不少于二十年[34] 制度解释与实施 - 本制度由公司董事会负责解释[35] - 本制度由公司股东会通过，自通过之日起实施，修改亦同[36]

宁波戴维医疗器械股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 宁波戴维医疗器械股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 宁波戴维医疗器械股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 宁波戴维医疗器械股份有限公司 信息披露暂缓、豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范宁波戴维医疗器械股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露暂缓、豁免行为，加强信息披露监管，保护投资者合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市 公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法 律法规和《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和深圳 证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施 内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项， 履行内部审 ...

公司基本信息 - 公司于2012年3月23日核准首次公开发行2000万股人民币普通股，5月8日在深交所上市[8] - 公司注册资本为28800万元人民币[10] - 公司已发行股份数为28800万股，均为普通股，每股面值1元[20] 股份相关 - 公司设立时发行股份总数为6000万股，陈云勤、陈再宏、陈再慰分别认购2220万股（占比37%）、1920万股（占比32%）、1620万股（占比27%）[19] - 公司为他人取得股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额的10%，董事会决议需全体董事2/3以上通过[20] - 连续20个交易日内公司股票收盘价格跌幅累计达20%，董事会应与股东沟通股份回购意见[26] 股东权益与治理 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可要求查阅会计账簿、会计凭证[37] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东可就多种情形请求相关方诉讼或自行诉讼[38][40][41] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提出临时提案，召集人应在收到后2日内发出补充通知[65] 股东会与董事会 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后的6个月内举行[54] - 董事会由9名董事组成，其中独立董事3名，非独立董事5名，职工代表董事1名[106] - 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开10日以前书面通知全体董事[116] 交易与关联交易 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等5种情形之一，应经董事会审议通过[110] - 公司与关联法人发生关联交易金额超过300万元且占公司最近一期经审计净资产0.5%以上等情况由董事会审议批准[113] 股利分配 - 公司将在股东会结束后2个月内实施派现、送股或资本公积转增股本具体方案[93] - 分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金[157] - 现金股利政策目标为稳定增长股利，资产负债率高于70%等情况可不分配[160] 其他 - 公司设总经理1名，每届任期三年[145][149] - 公司在会计年度结束4个月内披露年报，上半年结束2个月内披露中报[157] - 公司聘用会计师事务所聘期1年可续聘，审计费用由股东会决定[168][169]

子公司定义 - 公司或子公司持股50%以上或虽不足50%但能实际控制的公司为子公司[3] 管理原则 - 对分公司、子公司实行集权和分权相结合原则[4] 预算管理 - 对分公司、子公司经营等实行年度预算管理[6] 报告制度 - 分、子公司总经理按季报经营情况，年报述职[9] - 分、子公司按月编会计报表，按季编完整财报并上报[12] - 分、子公司重大事项24小时内报董事会办公室[16] 财务管理 - 分、子公司制定财务制度报公司审查后执行[11] - 未经批准不得借支资金及担保[20] 审计制度 - 审计部定期或不定期审计分、子公司[19] - 分、子公司总经理及财务负责人离任需全面审计[19]

交易审议标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需董事会审议[4] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且绝对金额超1000万元需董事会审议[4] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且绝对金额超100万元需董事会审议[4] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且绝对金额超1000万元需董事会审议[4] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且绝对金额超100万元需董事会审议[4] - 与关联自然人成交金额超30万元的交易需董事会审议[5] - 与关联法人成交金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的交易需董事会审议[5] 董事会人员要求 - 董事会中独立董事不少于全体董事人数的1/3且至少包括一名会计专业人士[8] - 独立董事连任时间不得超过六年[8] 会议召开规定 - 定期会议每年至少在上下两个半年度各召开一次[11] - 董事会定期会议于召开前10日通知，临时会议于召开前2日通知，紧急情况不受2日限制[14] 股东提案条件 - 单独或合并持有公司有表决权股份总数1%以上的股东可提出提案[15] 会议举行与决议规则 - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[20] - 董事连续两次未亲自出席且不委托他人出席，独立董事连续两次未亲自出席，董事会建议股东会撤换[21] - 董事会做出决议须经全体董事过半数通过，审批对外担保事项须经全体董事三分之二以上审议同意[23] - 董事会就关联交易表决时，由过半数无关联关系董事出席即可举行，决议须经无关联关系董事过半数通过，无关联董事不足3人时提交股东会审议[23] 会议变更要求 - 董事会定期会议变更需在原定会议召开日前三日发出书面变更通知，不足三日需顺延或取得全体与会董事认可[18] - 董事会临时会议变更需事先取得全体与会董事认可并做好记录[18] 会议通知与文件 - 董事会会议书面通知由董事会秘书拟定，经董事长或半数以上董事推举的董事签发后送达[28] - 会议文件应于会议召开前与通知一并送达董事[30] 议案表决与审议 - 列入议程议案需进一步研究，经出席董事和授权委托人过半数同意可暂不表决[25] - 董事会会议原则不审议未列明提案，特殊情况经与会董事过半数同意可审议临时议题[25] 会议表决与记录 - 董事会会议表决为记名表决，方式有举手表决、投票表决等[25][28] - 董事会会议决议需书面记载，出席董事应签字并承担责任[28] - 董事会会议记录由秘书制作并保存，出席董事和记录人需签名[28] 责任与义务 - 董事会决议违反规定致公司损失，参与决议董事负赔偿责任，异议董事可免责[28] - 董事会秘书应在会议结束后及时履行信息披露义务[29][30] - 董事会决议授权执行人应贯彻实施并报告，董事长跟踪检查[32] 文件保存与规则生效 - 董事会会议文件由秘书保存，保存期不少于10年[33][34] - 本规则经股东会审议通过后生效，解释权属于公司董事会[36][37]

制度目的与原则 - 规范活动，增加信息披露透明度及公平性[7] - 接待工作遵循公平、公正、公开等六项原则[8] 接待相关规定 - 证券事务部为来访接待专职部门，董事会秘书负责[16][17] - 接待人员需具备对公司全面了解等素质和技能[17] - 特定对象来访需提前预约，办公电话0574－65982386等[34][35] - 预约时间为每周一至周五办公时间[34] - 接待时间为8：30 - 11：30；13：00 - 17：00[38] 信息披露要求 - 沟通内容包括公司发展战略、法定信息披露等[15] - 举办业绩说明会等前确定可回答范围，结束后及时披露主要内容[22] - 特定对象形成文件发布或使用前应知会公司[24] - 公司核查文件，处理错误及未公开重大信息[26] - 定期报告披露前三十日内尽量回绝来访[26] - 公司在股东会上不得披露、泄露未公开重大信息[27] 其他 - 制度自董事会审议通过生效，由董事会负责解释和修订[30][31] - 公司地址为浙江省象山经济开发区滨海工业园金兴路35号，邮编315712[36]

宁波戴维医疗器械股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 宁波戴维医疗器械股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 宁波戴维医疗器械股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 宁波戴维医疗器械股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为完善宁波戴维医疗器械股份有限公司（以下简称"公 司"）内幕信息管理制度，做好内幕信息保密工作，有效防范和打击 内幕交易等证券违法违规行为，根据《中华人民共和国证券法》《上 市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公司 内幕信息知情人登记管理制度》等法律法规和规章，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 公司内幕信息登记备案工作由公司董事会负责，董事会 秘书组织实施，当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行 董事会秘书的职责。证券事务部为公司内幕信息登记备案工作的日常 工作部门。 第三条 证券事务部是公司唯一的信息披露机构，协助董事会秘 书做好公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息知情人管理的 登记备案工作和公司内幕信息的监管。 第四条 未经董事长批准同意，公司任何部门和个人不得向外界 泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露 ...

战略委员会组成与运作 - 委员3名董事组成，至少1名独立董事[5] - 委员由董事长等提名，董事会批准[5] - 设主任委员主持工作，任期与董事会一致[5] 战略委员会会议 - 召开前三天通知，主任委员主持[15] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议过半数通过[15] 投资与战略管理 - 投资项目审批按“项目选择等”程序进行[11] - 战略委员会管理重大举措和项目，经三程序报董事会[14] 细则生效与修改 - 细则经董事会审议批准生效，修改亦同[18]

募集资金管理制度 宁波戴维医疗器械股份有限公司 募集资金管理制度 宁波戴维医疗器械股份有限公司 宁波戴维医疗器械股份有限公司 募集资金管理制度 宁波戴维医疗器械股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范宁波戴维医疗器械股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中国人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司募集资金监管规则》（以下简称《监 管规则》）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和规范性文件和《宁 波戴维医疗器械股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司 实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励 计划募集的资金监管。 第三条 发行股票、可转换债券或其他证券的募集资金到位后，公司应及时 办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所出 ...

投资者关系管理 - 制定投资者关系管理制度，加强与投资者沟通[3] - 目的是促进良性关系、建立优质投资者基础[6] - 遵循合规性、平等性等原则[7] 沟通与会议 - 沟通内容涵盖发展战略、经营管理信息等[9] - 年度报告披露后需及时召开业绩说明会[15] 职责与人员 - 董事会秘书为负责人，证券事务部为职能部门[18] - 人员需具备品行、专业知识等素质和技能[20] 制度与档案 - 建立内部协调机制和信息采集制度[20] - 档案应包括参与人员、交流内容等，保存不少于三年[22] 生效与实施 - 制度经董事会审议通过生效，由董事会修订和解释[25][26]