股权激励计划审批与实施流程 - 激励计划须经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过[5] - 公司应在股东大会前公示激励对象姓名和职务，公示期不少于10日[4] - 公司应在股东大会审议激励计划前5日披露监事会对激励名单的审核意见及公示情况说明[5] - 公司应自查内幕信息知情人及激励对象在激励计划草案公告前6个月内买卖本公司股票及其衍生品种情况[5] - 股权激励计划经股东大会审议通过后，公司应在60日内完成第一、二类限制性股票授予、公告及登记工作[8] - 预留部分须在激励计划经公司股东大会审议通过后的十二个月内授出[8] 各部门职责 - 股东大会审批激励计划、相关文件及变更终止，授权董事会处理相关事宜[2] - 董事会审议激励计划等文件，提请股东大会表决，组织授予、归属等具体工作[2] - 监事会核实激励对象名单，对激励计划发表意见[3] - 公司董事会需在限制性股票归属前审议激励对象归属条件，监事会发表意见，律所出具法律意见[10] 激励计划终止与调整情况 - 公司出现特定情形，激励计划终止，已获授未解除限售的第一类限制性股票回购注销，未归属的第二类限制性股票取消归属[12] - 因公司层面业绩考核不达标，未解除限售的第一类限制性股票按授予价格与市场价孰低值回购注销，未归属的第二类限制性股票作废失效[13] - 激励对象职务变更、离职、退休、身故、所在子公司控制权变更、个人业绩考核未达标等情况，对应限制性股票有相应处理方式[15][16][17][18][20] 其他规定 - 未履行或未正确履职给公司造成较大损失等条款对董高人员终身有效[21] - 公司与激励对象争议按激励计划和协议规定解决，不明则协商，不成则诉讼[22] - 公司薪酬与考核委员会负责拟定与修订本办法[23] - 本办法经股东大会审议通过后生效实施[23] - 本计划实施接受公司纪检、监察及上级主管部门审计和动态监管[23] - 本计划实施文件及时整理归档，实施结果文件向上级主管部门备案[23] - 本办法解释权归公司董事会[23] - 本办法与北京电子控股批复激励计划不一致时以批复为准[23] - 京东方华灿光电董事会落款日期为2024年8月16日[24]

会议信息 - 第六届监事会第七次会议通知8月6日送达，8月16日召开[2] - 本次监事会会议应到、实到监事均为3名[2] 议案相关 - 《公司2024年限制性股票激励计划（草案）》等议案需经出席股东大会股东所持表决权三分之二以上通过[3][6][7] - 《公司2024年限制性股票激励计划激励对象名单》公示期不少于10天，监事会将在股东大会审议前5日披露审核意见[8][9] 资金管理 - 公司及全资子公司使用闲置募集资金进行现金管理符合规定[10] - 公司将不超过50,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过12个月[11]

募资情况 - 公司向特定对象发行372,070,935股A股，募资2,083,597,236元，净额2,066,957,390.77元[1] 项目投资 - Micro LED项目总投资200,000万元，拟投175,000万元，截至2024年5月31日累计投入52,894.57万元[5] - 补充流动资金项目总投资33,359.72万元，拟投31,695.74万元，截至2024年5月31日累计投入31,688.08万元[5] 资金使用 - 2023年8月同意用不超50,000万元闲置募资补流，2024年8月13日全部归还[6] - 拟再用不超50,000万元闲置募资补流，预计节约财务费用1,675万元[7][8] - 董事会、监事会同意，保荐机构无异议[9][11][12]

激励计划主体资格 - 公司具备实施激励计划的主体资格[1] - 激励对象主体资格合法、有效[2] 激励计划流程安排 - 召开股东大会前公示激励对象，公示期不少于10天[3] - 监事会在股东大会前5日披露审核及公示说明[3] 激励计划合规情况 - 激励计划制定及内容符合规定，符合公司实际[3] - 公司无向激励对象提供财务资助安排[3] 激励计划影响 - 激励计划实施有利于公司，不损害股东利益[3] 监事会意见 - 监事会同意公司实施激励计划[4] - 列入激励计划的激励对象符合条件[4]

激励计划基本情况 - 拟授予限制性股票数量为6313万股，占公司股本总额161,669.8797万股的3.90%[8] - 首次授予部分为5682万股，占公司股本总额的3.51%，预留631万股，占公司股本总额的0.39%[8] - 第一类限制性股票630万股，占公司股本总额的0.39%；第二类限制性股票5683万股，占公司股本总额的3.52%[8] - 首次授予激励对象总人数为351人，约占公司员工总数的10.81%[9] 授予价格与有效期 - 第一类和首次授予的第二类限制性股票授予价格为2.69元/股[9] - 第一类和第二类限制性股票有效期最长不超过72个月[11] 实施条件与程序 - 激励计划须经北京电子控股有限责任公司批准，且经公司股东大会审议通过方可实施[12] - 自股东大会审议通过激励计划之日起60日内，公司需完成相关授予程序，否则终止实施[12] 考核指标 - 2025 - 2027年为考核年度，每年考核一次[46] - 2024 - 2025年EOE年平均增长率不低于120%，2025年主营业务收入复合增长率不低于12%[46] - 2024 - 2026年EOE年平均增长率不低于100%，2026年主营业务收入复合增长率不低于16%[46] - 2024 - 2027年EOE年平均增长率不低于80%或对标企业75分位，2027年主营业务收入复合增长率不低于20%[46] - 2025 - 2027年市占率排名需在LED芯片领域前三[46] - 2025年研发费用复合增长率不低于8%，创新业务新增申请专利不低于50件[46] - 2026年研发费用复合增长率不低于10%，创新业务新增申请专利不低于70件[46] - 2027年研发费用复合增长率不低于12%，创新业务新增申请专利不低于100件[46] 激励对象相关 - 激励对象依据法律和职务确定，不包括市管干部等[25] - 预留授予部分的激励对象在计划经股东大会审议通过后12个月内确定[26] - 激励对象名单公示期不少于10日，监事会在股东大会审议前5日披露审核意见及公示情况说明[28] 费用摊销 - 2024年限制性股票激励计划需摊销的总费用为1,694.70万元[61] - 2024 - 2028年需摊销费用分别为204.78万元、614.33万元、518.30万元、264.09万元、93.21万元[61] 第二类限制性股票情况 - 公司拟向激励对象授予第二类限制性股票5683万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额的3.52%[63] - 预留部分的第二类限制性股票631万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额的0.39%[63] - 首次授予的第二类限制性股票自授予之日起24个月后，按约定比例分次归属，归属比例分别为34%、33%、33%[67] - 预留部分的第二类限制性股票自预留授予日起24个月后，按约定比例分次归属，归属比例分别为34%、33%、33%[67] 调整规则 - 资本公积金转增股本等情况，调整后限制性股票数量Q＝Q0×（1＋n）[82] - 缩股时，调整后限制性股票数量Q＝Q0×n[82] - 配股时，调整后限制性股票数量Q＝Q0×P1×(1＋n)／(P1＋P2×n)[83] - 资本公积金转增股本等情况，调整后授予价格P＝P0÷（1＋n）[84] - 缩股时，调整后授予价格P＝P0÷n[84] - 派息时，调整后授予价格P＝P0 - V[84] - 配股时，调整后授予价格P＝P0×(P1＋P2×n)／［P1×(1＋n)］[84] 其他规定 - 公司不为激励对象获取限制性股票提供财务资助[104] - 若激励对象未达解除限售/归属条件，已获授但未解除限售的第一类限制性股票回购注销，未归属的第二类限制性股票取消归属并作废失效[104] - 公司出现特定情形（如财报被出具否定意见等），激励计划终止实施[110] - 公司控制权变更或合并、分立且存续，激励计划不做变更[110]

公司基本信息 - 公司由武汉华灿光电有限公司于2010年12月31日整体变更设立，2012年6月1日在深交所上市，代码300323[6] - 截至法律意见书出具日，注册资本为161,669.8797万元[6] - 营业期限从2005年11月8日至无固定期限[6] 激励计划概况 - 2024年8月16日会议审议通过多项限制性股票激励计划相关议案[11] - 拟授予6313万股限制性股票，占公司股本总额的3.90%[12][23] - 首次授予激励对象351人[16] - 股票来源为向激励对象定向发行A股普通股[21] 股票分配 - 首次授予5682万股，占公司股本总额的3.51%[23] - 预留631万股，占公司股本总额的0.39%，占拟授予总额的10.00%[23] - 第一类限制性股票630万股，占公司股本总额的0.39%[23] - 第二类限制性股票5683万股，占公司股本总额的3.52%[23] 有效期与限售期 - 第一类和第二类限制性股票激励计划有效期最长不超过72个月[31][38] - 第一类首次授予限售期为24、36、48个月[33] - 第二类第一个解除限售/归属期为授予日起24 - 36个月，比例34%；36 - 48个月，比例33%；48 - 60个月，比例33%[38][41][42] 授予价格 - 第一类和第二类限制性股票授予价格均为每股2.69元[45][47] 考核指标 - 2025 - 2027年主营业务收入复合增长率分别不低于12%、16%、20%[60] - 2025 - 2027年研发费用复合增长率分别不低于8%、10%、12%[60] - 2025 - 2027年创新业务新增申请专利分别不低于50件、70件、100件[60] - 2024 - 2025年、2024 - 2026年、2024 - 2027年EOE年平均增长率分别不低于120%、100%、80%或对标企业75分位[60] - 2025 - 2027年市占率排名需在LED芯片领域前三[60] 审批流程 - 董事会薪酬与考核委员会2024年第二次会议全票审议通过草案并提交第六届董事会第九次会议[66] - 2024年8月16日第六届董事会第九次会议、第六届监事会第七次会议审议通过相关议案[67][68] - 监事会于2024年8月16日对草案审核并发表同意核查意见[69] - 北京电子控股于2024年8月16日同意公司实施激励计划[70] 其他 - 激励对象资金来源为合法自筹资金，公司不为其提供财务资助[74] - 激励计划尚待公司股东大会以特别决议审议通过方可生效实施[77]

会议安排 - 公司第六届董事会第九次会议于2024年8月16日召开[2] - 董事会同意择期召开股东大会审议议案1至议案4[15] 激励计划 - 《公司2024年限制性股票激励计划（草案）》等议案需股东大会三分之二以上表决权通过，表决赞成6票[4][5][7] - 提请股东大会授权董事会办理激励计划相关事项，表决赞成6票[8][11] 资金使用 - 公司及子公司可用不超2亿元闲置募集资金现金管理12个月[13] - 公司可用不超5亿元闲置募集资金补充流动资金不超12个月[14]

业绩目标 - 2024 - 2025年EOE年平均增长率不低于120%[7] - 2025年主营业务收入复合增长率不低于12%[7] - 2025年市占率在LED芯片领域排前三[7] - 2025年研发费用复合增长率不低于8%[7] - 2025年创新业务新增申请专利不低于50件[7] 考核相关 - 限制性股票考核年度为2025 - 2027年，每年考核一次[7][17] - 绩效评价分六级，对应不同解除限售/归属比例[14] - 公司业绩达标与不达标有不同处理方式[16] - 被考核对象有异议可申诉，复核需10个工作日[19] 办法规定 - 办法由董事会制订、解释及修改[22] - 经股东大会审议通过且激励计划生效后实施[22] - 与法律等冲突以日后规定为准，与批复不一致以批复为准[22] - 考核结果保密归档[21]

资金使用 - 2023年8月15日公司同意用不超5亿闲置募集资金补流，期限不超12个月[1] - 公司实际使用5亿闲置募集资金补流[2] - 截至2024年8月13日公司归还5亿至专户，使用期未超12个月[2]

关于变更财务顾问主办人的公告 证券代码：300323 证券简称：华灿光电 公告编号：2024-046 京东方华灿光电股份有限公司 京东方华灿光电股份有限公司董事会 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"）为京东方科技集团 股份有限公司（以下简称"京东方"）收购京东方华灿光电股份有限公司（以下简 称"华灿光电"）控制权之财务顾问，并委派张千里先生、明根那木尔先生担任本 次权益变动的财务顾问主办人。 近日，公司收到中信建投证券发来的通知，鉴于原财务顾问主办人张千里先 生工作变动，不再担任本次权益变动的财务顾问主办人。中信建投证券现委派徐 天全先生接替张千里先生担任本次权益变动的财务顾问主办人，继续履行财务顾 问主办人职责。 本次变更后，京东方收购华灿光电控制权项目的财务顾问主办人为徐天全先 生、明根那木尔先生。徐天全先生简历见附件。 特此公告。 二零二四年七月二十六日 附件：徐天全先生简历 徐天全先生：硕士研究生学历，现任中信建投证券投资银行业务管理委员会 副总裁，曾主持或参与的项目有：京东方非公开发行项 ...