上海君澜律师事务所 关于 华灿光电股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 作废部分已授予尚未归属的限制性股票相关事项 之 法律意见书 二〇二四年四月 上海君澜律师事务所 法律意见书 上海君澜律师事务所 关于华灿光电股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 作废部分已授予尚未归属的限制性股票相关事项之 法律意见书 致：华灿光电股份有限公司 上海君澜律师事务所（以下简称"本所"）接受华灿光电股份有限公司 （以下简称"公司"或"华灿光电"）的委托，根据《上市公司股权激励管理 办法》（以下简称"《管理办法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》（以下简称"《监管指南》"）《华灿光电股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划》（以下简称"《激励计划》"或"本次激励计划"） 的规定，就华灿光电本次激励计划作废部分已授予尚未归属的限制性股票（以 下简称"本次作废"）相关事项出具本法律意见书。 （一）本所律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法 律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定 ...

华灿光电股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 （祁卫红） 各位股东及股东代表： 本人作为华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严格按照 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上 市公司规范运作》及《独立董事制度》、《公司章程》等相关法律、法规、规章制 度的规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，积极发挥独立董事作用，维 护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2023年度履职情 况总结如下： 一、基本情况 本人祁卫红，1969年生，中国国籍，无境外永久居留权，注册会计师，高级会 计师，硕士研究生学历。现任公司第六届董事会独立董事，技术与风险管理委员会 委员。熟悉证券、会计业务相关的法律法规，专注上市公司、拟上市公司审计工作， 在资产重组、股权并购、IPO上市审计方面具备丰富经验。2014年起任石家庄股权 交易所专家征询委员会委员；2015年评选为中国注册会计师协会资深会员，河北注 协继续教 ...

关于2024年度公司及子公司向相关银行申请综合授信额度 及为子公司提供担保的公告 特别提示：本次事项尚需提交公司股东大会审议。 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 1 日召开第六届董事 会第五次会议、第六届监事会第四次会议，审议通过《关于 2024 年度公司及子公司向 相关银行申请综合授信额度及为子公司提供担保的议案》，该事项尚需提交股东大会审 议。现就相关情况公告如下： 证券代码：300323 证券简称：华灿光电 公告编号：2024-018 华灿光电股份有限公司 本次申请综合授信和担保预计的额度，授权期限自公司 2023 年年度股东大会审议 通过之日起十二个月内有效。公司可根据实际经营需要，对资产负债率 70%以下子公 司（含新增或设立）之间的授信、担保额度进行调剂。在此额度范围内，公司将不再就 每笔授信、担保事宜另行提交董事会、股东大会审议。公司董事会提请股东大会授权公 司董事长或其授权人代表公司及各子公司签署银行相关法律文件并办理相关手续，授 权期限与决议有效期相同。 （三）其 ...

华灿光电股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年度，华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严格按照《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规 章制度及规范性文件和《公司章程》、《董事会议事规则》等公司内部制度的规定和要求，积极 贯彻执行股东大会通过的各项决议，勤勉尽责，认真地履行了公司及股东赋予董事会的各项职 责。现将公司董事会 2023 年度的工作报告如下： 一、2023 年度公司经营情况 报告期内，公司坚持客户导向、技术引领、精益管理、高质增长的工作方针，坚持产业合 作共赢、协同发展的开放态度，持续优化产品结构与客户结构，在提升现有照明、背光、显示 等产品营业收入的同时，加快 Micro LED、GaN 电力电子器件的研发、生产和销售。 报告期内，公司实现营业收入 290,330.79 万元，较上年同期增长 23.28%；归属于上市 公司股东的净利润为-84,569.20万元，较上年同期下降69,865.65万元。资产总额1,137 ...

报告评级 - 报告投资评级为增持[3] 报告核心观点 - 华灿光电是国内第二大LED芯片供应商,业务横跨LED芯片、蓝宝石、先进半导体和氮化镓电力电子器件[3][9] - 公司近年来营业收入表现稳健,但利润端受行业竞争下产品价格波动影响[12][13][14][15] - 2023年8月,京东方集团以定向增发方式入主华灿光电,将公司打造成为LED全产业链布局的重要平台[3][19][54] 照明构筑基本盘,背光&显示双轮驱动 - LED照明具有高能效、高可靠、高环保等特点,全球LED照明渗透率有望从2025年的76%提升至2030年的87%[24][25][26] - Mini LED背光在TV和车载显示等领域有望持续渗透,2027年Mini LED背光出货量有望超过3145万个[34][35][38][39] - Micro LED在微显示领域具有技术优势,预计2030年Micro LED显示屏市场规模可达120.6亿美元[41][42][46][47] 融入京东方体系,打造MLED事业平台 - 京东方MLED业务是公司"1+4+N"发展战略的重要一环,公司有望成为整合LED芯片、LED封装、LED整机的全产业链业务平台[50][51][55] - 京东方强大的研发资源和优质客户资源,有望为华灿光电在前沿技术和市场拓展提供助力[56]

证券代码：300323 证券简称：华灿光电 公告编号：2024-007 华灿光电股份有限公司 关于公司为全资子公司提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、 担保情况概述 华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 1 月 20 日召开第五届董事会第二 十次会议、2023 年 2 月 16 日召开 2023 年第一次临时股东大会审议通过《关于 2023 年度公 司为合并报表范围内子公司提供担保的议案》，同意公司 2023 年度为合并报表范围内子公司 提供合计 45 亿元相应最高担保额度。其中公司为全资子公司京东方华灿光电（苏州）有限公 司（以下简称"苏州子公司"）向金融机构申请日常经营性流动资金综合授信提供担保，预计总 额度为 200,000 万元（新增担保及存量担保的展期或续保）。本次担保额度的有效期为自该议 案经 2023 年第一次临时股东大会审议通过之日起至 2023 年年度股东大会召开之日止。具体 内容详见公司于 2023 年 1 月 21 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于 202 ...

| 索 号 | 引 | bm56000001/2024-00002739 分 | 类 | | --- | --- | --- | --- | | 发布机构 | | 发文日期 | | | 名 称 | | 关于同意华灿光电股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复 | | 一、同意你公司向特定对象发行股票的注册申请。 二、你公司本次发行应严格按照报送深圳证券交易所的申报文件和发行方案实施。 三、本批复自同意注册之日起12个月内有效。 四、自同意注册之日起至本次发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报告深圳证券交易所并 按有关规定处理。 中国证监会 文 号 证监许可〔2023〕1442号 主 题 词 关于同意华灿光电股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复 华灿光电股份有限公司： 中国证券监督管理委员会收到深圳证券交易所报送的关于你公司向特定对象发行股票的审核意见及 你公司注册申请文件。根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《国务院办公厅关于 贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》（国办发〔2020〕5号）和《上市公司证券发行注册管理办 法》（证监会令第206号）等有关规定，经审阅深圳证券交易所审核意 ...

证券代码：300323 证券简称：华灿光电 公告编号：2024-006 华灿光电股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 15 日召开第五届董事会第二 十七次会议、第五届监事会第二十次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理 的议案》，同意公司及全资子公司京东方华灿光电（广东）有限公司在不影响募集资金投资项 目正常实施的前提下，使用不超过人民币 40,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，该资金 额度自董事会审议通过之日起 12 个月内可以滚动使用。具体内容详见公司于 2023 年 8 月 16 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的 公告》（公告编号：2023-090）。 近日，公司使用暂时闲置的募集资金在授权范围内进行现金管理，现就相关事宜公告如下： 一、进行现金管理的基本情况 公司全资子公司于近日使用暂时闲置募集资金购买兴业银行股份有限公司珠海分行（以下 简称"兴业银行"）和上海浦东发展银行股份有限 ...

华灿光电股份有限公司 关于公司为全资子公司提供担保的公告 证券代码：300323 证券简称：华灿光电 公告编号：2024-005 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 露的《2023 年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2023-029）。 一、 担保情况概述 二、 担保进展情况 华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 1 月 20 日召开第五届董事会第二 十次会议、2023 年 2 月 16 日召开 2023 年第一次临时股东大会审议通过《关于 2023 年度公 司为合并报表范围内子公司提供担保的议案》，同意公司 2023 年度为合并报表范围内子公司 提供合计 45 亿元相应最高担保额度。其中公司为全资子公司京东方华灿光电（苏州）有限公 司（以下简称"苏州子公司"）向金融机构申请日常经营性流动资金综合授信提供担保，预计总 额度为 200,000 万元（新增担保及存量担保的展期或续保）。本次担保额度的有效期为自该议 案经 2023 年第一次临时股东大会审议通过之日起至 2023 年年度股东大会召开之日止。具体 内容详见公司于 ...

证券代码：300323 证券简称：华灿光电 公告编号：2024-004 华灿光电股份有限公司 关于公司为全资子公司提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、 担保情况概述 会决议公告》（公告编号：2023-029）。 二、 担保进展情况 近日，公司与上海浦东发展银行股份有限公司义乌分行（以下简称"浦发银行"）签订《最 高额保证合同》（以下简称"本合同"），约定公司为浙江子公司向浦发银行申请的人民币 14,800 万元授信提供连带责任保证。 本次担保在上述董事会会议、股东大会会议审议担保额度范围内。 三、 被担保方基本情况 1、公司名称：京东方华灿光电（浙江）有限公司 8、经营范围：一般项目：半导体分立器件制造；半导体分立器件销售；半导体照明器件 制造；半导体照明器件销售；半导体器件专用设备制造；显示器件制造；显示器件销售；半导 体器件专用设备销售；电子专用材料制造；货物进出口；技术进出口；新材料技术研发；电子 产品销售；照明器具制造；照明器具销售；电子专用材料销售；电子元器件批发；电子元器件 制造；工艺美术品及收藏品零售（象牙及其制品 ...