独立董事提名 - 京东方华灿光电提名沈波为独立董事候选人[2] 任职资格 - 被提名人及其直系亲属持股、任职等符合规定[7] - 被提名人近三十六个月未受相关谴责批评[10] - 被提名人担任独董境内上市公司不超三家[10] - 被提名人在公司连续任独董未超六年[11] 提名人责任 - 提名人保证声明真实准确完整，否则担责[11] - 提名人授权报送声明内容并担责[11] - 若不符任职情形提名人督促辞职[12] 声明日期 - 声明签署日期为2024年10月25日[12]

股东大会信息 - 2024年第三次临时股东大会于2024年11月15日15时现场召开[2] - 网络投票时间为2024年11月15日[2] - 会议股权登记日为2024年11月11日[3] 提案信息 - 《关于补选公司第六届董事会独立董事的议案》将提交表决[5] - 对中小投资者表决单独计票[7]

激励计划时间 - 2024年8月16日董事会、监事会审议通过激励计划议案并收到批复[1][2] - 2024年9月26日第二次临时股东大会审议通过激励计划议案[4] - 2024年10月25日为首次授予日[5] 激励计划调整 - 激励对象总人数由351人调整为340人[7] - 拟授予限制性股票总数由6313万股调整为6206万股[7] - 首次授予限制性股票数量由5682万股调整为5575万股，预留631万股不变[7] 股票授予情况 - 向7名激励对象授予630万股第一类限制性股票[5] - 向333名激励对象首次授予4945万股第二类限制性股票[5] - 拟授予第一类限制性股票数量630万股不变，无预留[7] - 拟授予第二类限制性股票数量由5683万股调整为5576万股[7] 授予价格 - 限制性股票授予价格为2.69元/股[5]

激励对象与股票数量调整 - 激励对象总人数由351人调整为340人[1] - 拟授予限制性股票总数由6313万股调整为6206万股[1] - 首次授予的限制性股票数量由5682万股调整为5575万股[1] 授予安排 - 监事会同意以2024年10月25日为首次授予日[5] - 向340名激励对象首次授予5575万股限制性股票，授予价格为2.69元/股[5] - 向7名激励对象授予630万股第一类限制性股票，向333名激励对象首次授予4945万股第二类限制性股票[5]

营业收入与成本 - 公司第三季度营业收入为10.62亿元，同比增长25.02%[2] - 年初至报告期末营业收入为29.53亿元，同比增长48.73%[2] - 公司营业总收入为29.53亿元，同比增长48.7%[19] - 营业总成本为33.73亿元，同比增长34.0%[19] 净利润与亏损 - 第三季度归属于上市公司股东的净利润为-1.13亿元，同比减少44.70%[2] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为-3.60亿元，同比减少36.74%[2] - 净利润为-3.60亿元，同比减少36.8%[20] 资产与负债 - 公司总资产为120.53亿元，同比增长5.99%[2] - 公司货币资金期末余额为938,485,970.52元，较期初减少690,492,831.90元[16] - 公司交易性金融资产期末余额为219,113,325.71元，较期初减少200,169,205.08元[16] - 公司应收账款期末余额为955,816,579.68元，较期初增加98,446,814.19元[16] - 公司存货期末余额为1,211,017,380.78元，较期初增加111,604,351.88元[16] - 公司固定资产期末余额为4,532,276,454.55元，较期初减少370,680,646.69元[16] - 公司在建工程期末余额为1,339,475,045.48元，较期初增加938,653,373.42元[16] - 公司短期借款期末余额为1,307,672,467.14元，较期初增加423,841,101.18元[17] - 公司长期借款期末余额为1,491,577,231.97元，较期初增加579,906,481.45元[17] - 公司未分配利润期末余额为-1,384,442,969.95元，较期初减少359,556,268.16元[18] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-8648.80万元，同比减少1805.94%[2] - 投资活动产生的现金流量净额为-13.19亿元，同比减少98.50%[7] - 筹资活动产生的现金流量净额为8.83亿元，同比减少47.69%[7] - 经营活动产生的现金流量净额为-8648.80万元，同比减少1806.0%[22] - 投资活动产生的现金流量净额为-13.19亿元，同比减少98.4%[22] - 销售商品、提供劳务收到的现金为24.86亿元，同比增长30.6%[22] - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金为16.58亿元，同比增长451.3%[22] - 投资支付的现金为10.03亿元，同比增长150.8%[22] - 公司取得借款收到的现金为24.83亿元，同比增长65.52%[23] - 公司收到其他与筹资活动有关的现金为4.47亿元，同比增长14.68%[23] - 公司筹资活动现金流入小计为29.29亿元，同比下降26.65%[23] - 公司偿还债务支付的现金为15.65亿元，同比下降21.69%[23] - 公司分配股利、利润或偿付利息支付的现金为6780.69万元，同比下降9.52%[23] - 公司支付其他与筹资活动有关的现金为4.14亿元，同比增长78.03%[23] - 公司筹资活动现金流出小计为20.46亿元，同比下降11.25%[23] - 公司筹资活动产生的现金流量净额为8.83亿元，同比下降47.69%[23] - 公司现金及现金等价物净增加额为-5.20亿元，同比下降150.81%[23] - 公司期末现金及现金等价物余额为8.04亿元，同比下降51.87%[23] 股东与股权 - 报告期末普通股股东总数为37,151[8] - 京东方科技集团股份有限公司持股比例为23.01%，持股数量为372,070,935股[8] - 珠海华发科技产业集团有限公司持股比例为19.08%，持股数量为308,406,868股[8] - 义乌和谐芯光股权投资合伙企业（有限合伙）持股比例为11.28%，持股数量为182,313,043股[8] - 浙江华迅投资有限公司持股比例为3.51%，持股数量为56,817,391股[8] - 浙江灿融科技有限公司持股比例为1.24%，持股数量为20,116,025股[8] - 香港中央结算有限公司持股比例为0.83%，持股数量为13,456,392股[8] - 马雪峰持股比例为0.81%，持股数量为13,163,251股[8] - 招商银行股份有限公司－南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金持股比例为0.57%，持股数量为9,211,500股[8] - 陶建伟持股比例为0.52%，持股数量为8,345,522股[8] 研发费用 - 研发费用为1.63亿元，同比增长25.1%[19] 在建工程与长期股权投资 - 公司在建工程为13.39亿元，同比增长234.18%[5] - 公司长期股权投资为300.89万元，同比增长33359.63%[5] - 公司在建工程期末余额为1,339,475,045.48元，较期初增加938,653,373.42元[16] 股票激励 - 公司向340名激励对象首次授予5,575万股限制性股票，授予价格为2.69元/股[14]

限制性股票授予情况 - 2024年10月25日为首次授予日[3][39][45][57] - 首次授予数量5575万股，约占公司股本总额3.45%[3][45] - 第一类630万股，约占0.39%；第二类4945万股，约占3.06%[3][45] - 首次授予激励对象340人[5][39][42][45][57] - 授予价格2.69元/股[5][20][39][42][57] 激励计划有效期与归属期 - 激励计划有效期最长不超过72个月[10][25] - 第一类限售期24、36、48个月，解除限售比例34%、33%、33%[11] - 首次授予第二类分三个归属期，比例34%、33%、33%，时间24 - 36、36 - 48、48 - 60个月[27] - 预留第二类分三个归属期，比例34%、33%、33%，时间24 - 36、36 - 48、48 - 60个月[27] 考核指标 - 2025 - 2027年主营业务收入复合增长率分别不低于12%、16%、20%[16][17][33] - 2025 - 2027年研发费用复合增长率分别不低于8%、10%、12%[16][17][33] - 2025 - 2027年创新业务新增申请专利分别不低于50、70、100件[16][17][33] 激励对象相关规定 - 激励对象个人绩效评价结果为S/A/B+、B -、C、D时，解除限售或归属比例分别为100%、80%、50%、0[18][34] - 董事和高级管理人员任职期间每年转让股份不得超25%，离职后半年内不得转让[28] - 董事、高级管理人员及其配偶等6个月内买卖股票，所得收益归公司[29] - 担任董事、高级管理人员的激励对象应将20%限制性股票锁定至任期期满[29] 取消归属情形 - 公司财报被出具否定或无法表示意见审计报告[31] - 公司财务报告内部控制被出具否定或无法表示意见审计报告[31] - 公司上市后最近36个月内未按规定进行利润分配[31] - 激励对象未有效履职或严重失职、渎职[31] - 激励对象最近十二个月内被认定为不适当人选[31] 激励计划流程 - 2024年8月16日，董事会和监事会审议通过相关议案，获北京电控批复[36][37] - 2024年9月10日，独立董事征集投票权，9月11 - 20日公示激励对象名单[37] - 2024年9月26日，股东大会审议通过相关议案，董事会获授权[38] - 2024年10月25日，董事会和监事会审议通过调整及首次授予议案[39] 激励对象构成 - 董事长张兆洪获授第一类110万股，占17.46%，占股本总额0.07%[46] - 资深技术专家获授第二类40万股，占0.72%，占股本总额0.02%[48] - 中层管理人员获授第二类600万股，占10.76%，占股本总额0.37%[48] - 核心专业技术人员获授第二类2524万股，占45.27%，占股本总额1.56%[48] - 基层管理人员获授第二类1781万股，占31.94%，占股本总额1.10%[48] 成本测算与资金用途 - 拟首次授予激励成本合计20284.80万元[51] - 2024 - 2028年第一类成本摊销分别为132.08、792.46、730.52、380.75、150.29万元[51] - 2024 - 2028年第二类成本摊销分别为1093.46、6560.78、6047.98、3152.19、1244.29万元[51] - 授予激励对象限制性股票所筹资金用于补充流动资金[56] 其他情况 - 公司以10月25日为基准日，用B - S模型测算第二类公允价值，标的股价6.16元/股，有效期3.5年，历史波动率27.7664%，无风险利率1.6854%[51] - 参与激励的董事、高级管理人员授予日前6个月无买卖公司股票情况[54] - 激励对象认购及缴税资金自筹，公司不提供财务资助[55] - 监事会同意首次授予[57] - 律师认为调整及授予事项已取得必要授权和批准，授予条件已满足[58][59] - 独立财务顾问认为激励计划调整及首次授予相关事项符合规定，授予条件已成就[60]

激励计划时间线 - 2024年8月16日董事会、监事会审议通过相关议案，收到实际控制人批复[12][13] - 2024年9月10日独立董事征集投票权[13] - 2024年9月11 - 20日公示激励对象名单[13] - 2024年9月26日股东大会批准相关议案[15] - 2024年10月25日确定为首次授予日[16] 激励计划数据 - 激励对象由351人调为340人，拟授股数由6313万股调为6206万股，首次授予由5682万股调为5575万股[18] - 首次授予5575万股占股本总额3.45%，第一类630万股占0.39%，第二类4945万股占3.06%[19] - 董事长获授第一类110万股，占该类17.46%，占股本0.07%[21] - 资深技术专家获授第二类40万股，占该类0.72%，占股本0.02%[21] - 中层管理人员获授第二类600万股，占10.76%，占股本0.37%[21] - 核心专业技术人员获授第二类2524万股，占45.27%，占股本1.56%[21] - 基层管理人员获授第二类1781万股，占31.94%，占股本1.10%[21] 其他要点 - 授予需公司和激励对象未发生特定情形，条件已成就[24][25] - 按会计准则计量、核算激励费用，提请注意摊薄影响[28] - 授予后需信息披露并办后续手续[30]

激励计划时间节点 - 2024年8月16日召开会议审议通过激励计划相关议案并获北京电控批复[5][6] - 2024年9月10日独立董事征集投票权[6] - 2024年9月11 - 20日公示首次授予激励对象名单[6] - 2024年9月26日股东大会通过议案，董事会获授权并披露自查报告[7][8] - 2024年10月25日确定首次授予日并授予限制性股票[8] 激励计划数据 - 激励对象由351人调整为340人，拟授股数由6313万股调为6206万股[10] - 首次授予数量由5682万股调为5575万股，预留631万股不变[10] - 第一类限制性股票630万股不变，无预留[10] - 第二类限制性股票由5683万股调为5576万股[11] - 授予价格为2.69元/股[8][12][15] 激励计划其他要点 - 首次授予激励对象不包括特定人员[16] - 授予需满足特定授予条件，已满足[17][18][19] - 调整及授予已取得必要授权和批准[21] - 尚需办理第一类限制性股票授予登记及信披义务[21]

会议相关 - 第六届监事会第九次会议于2024年10月25日召开，3名监事全到[2] - 审议通过《2024年第三季度报告》[3] 激励计划调整 - 2024年限制性股票激励计划因11人离职调整，激励对象由351人变为340人[4] - 拟授予限制性股票总数由6313万股调为6206万股，首次授予由5682万股调为5575万股[5] - 拟授予第二类限制性股票数量由5683万股调为5576万股，首次授予由5052万股调为4945万股[5] 激励计划授予 - 审议通过向激励计划对象首次授予限制性股票[7] - 以2024年10月25日为首次授予日，向340名对象授予5575万股，价格2.69元/股[8] - 向7名对象授予630万股第一类，向333名对象授予4945万股第二类[8]

激励计划股权授予 - 董事长张兆洪获授第一类限制性股票110万股，占比1.77%、0.07%[2] - 董事佘晓敏和王江波各获100万股，均占1.61%、0.06%[2] - 执行委员会委员等4人各获80万股，均占1.29%、0.05%[2] - 中层管理人员等7人获第二类限制性股票不等[2] - 326人获第二类限制性股票4710万股，占75.89%、2.91%[3] - 首次授予限制性股票总量5575万股，占89.83%、3.45%[3]