担保情况 - 2024年度为子公司申请银行综合授信担保额度不超30亿，为苏州华灿不超14.5亿[3] - 为苏州华灿1亿元授信提供连带责任保证[4] - 截至2024年11月6日，担保额度30亿占净资产39.83%，实际担保余额306,053.14万元占40.64%[12] 苏州华灿财务数据 - 2023年末资产364,669.39万元，2024年9月末395,733.79万元[7] - 2023年末负债234,241.32万元，2024年9月末255,893.54万元[7] - 2023年末银行贷款87,082.98万元，2024年9月末92,563.30万元[7] - 2023年营收183,848.70万元，2024年1 - 9月185,813.44万元[7] - 2023年利润总额 -37,008.40万元，2024年1 - 9月 -19,142.31万元[7] - 2023年净利润 -30,511.08万元，2024年1 - 9月 -15,587.81万元[7]

市场扩张和并购 - 2022年11月4日，华灿光电拟向特定对象发行股票372,070,935股，京东方以20.84亿元现金认购[6][13] - 本次权益变动完成后，京东方合计持有华灿光电23.01%的股份，控制26.53%的表决权[14] - 本次权益变动后，华灿光电控股股东由华发科技产业集团变更为京东方，实际控制人由珠海市国资委变更为北京电控[14] 资金相关 - 本次认购所需资金约20.84亿元，银行贷款获取资金不超过认购总额的60%，剩余用自有资金[17] 承诺与限制 - 京东方承诺本次认购股份自发行结束之日起18个月内不得转让[16] - 京东方承诺本次认购以自有或自筹资金独立投资，资金来源合法[16] 未来展望 - 截至报告签署日，京东方暂无在未来12个月内改变上市公司主营业务或重大调整计划[19] - 截至报告签署日，京东方暂无在未来12个月内对上市公司资产和业务处置、购买或置换资产的重组计划[20] 后续安排 - 权益变动完成后，京东方将推荐董事及高级管理人员候选人[22] - 权益变动后，华灿光电将按发行情况修改《公司章程》相关条款，京东方暂无其他修改计划[24] 持续督导 - 本持续督导期为2024年7月1日至2024年9月30日[11] - 本持续督导期内，京东方和华灿光电建立了良好公司治理结构和规范内部控制制度，无违规情形[15] - 持续督导期间内，京东方未对上市公司主营业务作出重大改变或调整[19] - 持续督导期间内，京东方未对上市公司重大资产、业务进行处置，未进行购买或置换资产[21] - 持续督导期间内，上市公司董事、高级管理人员未进行调整[23] - 本持续督导期间内，京东方未对上市公司业务和组织结构进行重大调整[30] - 本持续督导期间内，上市公司未对京东方违规提供担保或者借款[31] - 本持续督导期及全部持续督导期间，华灿光电规范运作，未发现违反公司治理和内控制度相关规定的情形[33] - 本持续督导期及全部持续督导期间，京东方不存在要求华灿光电违规提供担保或者借款等损害上市公司利益的情形[33] - 本持续督导期及全部持续督导期间，京东方不存在违反其承诺及已公告后续计划的情形[33] - 本持续督导期及全部持续督导期间，京东方不存在未履行其他约定义务的情况[33]

独立董事提名 - 沈波被提名为京东方华灿光电第六届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 沈波及直系亲属持股、任职情况符合要求[6][7] - 沈波近十二个月无相关情形，未受交易所谴责批评[8][10] - 沈波担任境内独董公司不超三家，在该公司未超六年[10] 承诺与授权 - 沈波承诺声明材料真实准确完整，将勤勉履职[10][11] - 沈波授权公司董秘报送声明及个人信息[12]

会议相关 - 公司第六届董事会第十一次会议于2024年10月25日召开[2] - 董事会同意于2024年11月15日下午15:00召开2024年第三次临时股东大会[11] 报告审议 - 审议通过《2024年第三季度报告》[3] 激励计划 - 2024年限制性股票激励对象调为340人，拟授股数调为6206万股[5] - 2024年10月25日为首次授予日，向340人授5575万股，价格2.69元/股[7] 人事变动 - 林金桐辞去独立董事等职务[9] - 提名沈波为第六届董事会独立董事候选人[10]

人事变动 - 林金桐因个人原因辞去独立董事等职务，原定任期至2026年8月30日[2] - 董事会同意提名沈波为第六届董事会独立董事候选人[3] 人员信息 - 沈波1963年生，现任北京大学理学部副主任等职[7] - 截至公告披露日，林金桐、沈波均未持有公司股票[2][8] 会议情况 - 公司于2024年10月25日召开第六届董事会第十一次会议[3]

独立董事提名 - 京东方华灿光电提名沈波为独立董事候选人[2] 任职资格 - 被提名人及其直系亲属持股、任职等符合规定[7] - 被提名人近三十六个月未受相关谴责批评[10] - 被提名人担任独董境内上市公司不超三家[10] - 被提名人在公司连续任独董未超六年[11] 提名人责任 - 提名人保证声明真实准确完整，否则担责[11] - 提名人授权报送声明内容并担责[11] - 若不符任职情形提名人督促辞职[12] 声明日期 - 声明签署日期为2024年10月25日[12]

股东大会信息 - 2024年第三次临时股东大会于2024年11月15日15时现场召开[2] - 网络投票时间为2024年11月15日[2] - 会议股权登记日为2024年11月11日[3] 提案信息 - 《关于补选公司第六届董事会独立董事的议案》将提交表决[5] - 对中小投资者表决单独计票[7]

激励计划时间 - 2024年8月16日董事会、监事会审议通过激励计划议案并收到批复[1][2] - 2024年9月26日第二次临时股东大会审议通过激励计划议案[4] - 2024年10月25日为首次授予日[5] 激励计划调整 - 激励对象总人数由351人调整为340人[7] - 拟授予限制性股票总数由6313万股调整为6206万股[7] - 首次授予限制性股票数量由5682万股调整为5575万股，预留631万股不变[7] 股票授予情况 - 向7名激励对象授予630万股第一类限制性股票[5] - 向333名激励对象首次授予4945万股第二类限制性股票[5] - 拟授予第一类限制性股票数量630万股不变，无预留[7] - 拟授予第二类限制性股票数量由5683万股调整为5576万股[7] 授予价格 - 限制性股票授予价格为2.69元/股[5]

激励对象与股票数量调整 - 激励对象总人数由351人调整为340人[1] - 拟授予限制性股票总数由6313万股调整为6206万股[1] - 首次授予的限制性股票数量由5682万股调整为5575万股[1] 授予安排 - 监事会同意以2024年10月25日为首次授予日[5] - 向340名激励对象首次授予5575万股限制性股票，授予价格为2.69元/股[5] - 向7名激励对象授予630万股第一类限制性股票，向333名激励对象首次授予4945万股第二类限制性股票[5]

营业收入与成本 - 公司第三季度营业收入为10.62亿元，同比增长25.02%[2] - 年初至报告期末营业收入为29.53亿元，同比增长48.73%[2] - 公司营业总收入为29.53亿元，同比增长48.7%[19] - 营业总成本为33.73亿元，同比增长34.0%[19] 净利润与亏损 - 第三季度归属于上市公司股东的净利润为-1.13亿元，同比减少44.70%[2] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为-3.60亿元，同比减少36.74%[2] - 净利润为-3.60亿元，同比减少36.8%[20] 资产与负债 - 公司总资产为120.53亿元，同比增长5.99%[2] - 公司货币资金期末余额为938,485,970.52元，较期初减少690,492,831.90元[16] - 公司交易性金融资产期末余额为219,113,325.71元，较期初减少200,169,205.08元[16] - 公司应收账款期末余额为955,816,579.68元，较期初增加98,446,814.19元[16] - 公司存货期末余额为1,211,017,380.78元，较期初增加111,604,351.88元[16] - 公司固定资产期末余额为4,532,276,454.55元，较期初减少370,680,646.69元[16] - 公司在建工程期末余额为1,339,475,045.48元，较期初增加938,653,373.42元[16] - 公司短期借款期末余额为1,307,672,467.14元，较期初增加423,841,101.18元[17] - 公司长期借款期末余额为1,491,577,231.97元，较期初增加579,906,481.45元[17] - 公司未分配利润期末余额为-1,384,442,969.95元，较期初减少359,556,268.16元[18] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-8648.80万元，同比减少1805.94%[2] - 投资活动产生的现金流量净额为-13.19亿元，同比减少98.50%[7] - 筹资活动产生的现金流量净额为8.83亿元，同比减少47.69%[7] - 经营活动产生的现金流量净额为-8648.80万元，同比减少1806.0%[22] - 投资活动产生的现金流量净额为-13.19亿元，同比减少98.4%[22] - 销售商品、提供劳务收到的现金为24.86亿元，同比增长30.6%[22] - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金为16.58亿元，同比增长451.3%[22] - 投资支付的现金为10.03亿元，同比增长150.8%[22] - 公司取得借款收到的现金为24.83亿元，同比增长65.52%[23] - 公司收到其他与筹资活动有关的现金为4.47亿元，同比增长14.68%[23] - 公司筹资活动现金流入小计为29.29亿元，同比下降26.65%[23] - 公司偿还债务支付的现金为15.65亿元，同比下降21.69%[23] - 公司分配股利、利润或偿付利息支付的现金为6780.69万元，同比下降9.52%[23] - 公司支付其他与筹资活动有关的现金为4.14亿元，同比增长78.03%[23] - 公司筹资活动现金流出小计为20.46亿元，同比下降11.25%[23] - 公司筹资活动产生的现金流量净额为8.83亿元，同比下降47.69%[23] - 公司现金及现金等价物净增加额为-5.20亿元，同比下降150.81%[23] - 公司期末现金及现金等价物余额为8.04亿元，同比下降51.87%[23] 股东与股权 - 报告期末普通股股东总数为37,151[8] - 京东方科技集团股份有限公司持股比例为23.01%，持股数量为372,070,935股[8] - 珠海华发科技产业集团有限公司持股比例为19.08%，持股数量为308,406,868股[8] - 义乌和谐芯光股权投资合伙企业（有限合伙）持股比例为11.28%，持股数量为182,313,043股[8] - 浙江华迅投资有限公司持股比例为3.51%，持股数量为56,817,391股[8] - 浙江灿融科技有限公司持股比例为1.24%，持股数量为20,116,025股[8] - 香港中央结算有限公司持股比例为0.83%，持股数量为13,456,392股[8] - 马雪峰持股比例为0.81%，持股数量为13,163,251股[8] - 招商银行股份有限公司－南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金持股比例为0.57%，持股数量为9,211,500股[8] - 陶建伟持股比例为0.52%，持股数量为8,345,522股[8] 研发费用 - 研发费用为1.63亿元，同比增长25.1%[19] 在建工程与长期股权投资 - 公司在建工程为13.39亿元，同比增长234.18%[5] - 公司长期股权投资为300.89万元，同比增长33359.63%[5] - 公司在建工程期末余额为1,339,475,045.48元，较期初增加938,653,373.42元[16] 股票激励 - 公司向340名激励对象首次授予5,575万股限制性股票，授予价格为2.69元/股[14]