苏州苏大维格科技集团股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人凌华，作为苏州苏大维格科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 第六届董事会独立董事，自 2024 年 6 月 11 日起担任公司独立董事，在任职期 间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》等法律法规以及《公司章程》《独立董事制度》的规定，认真履行独 立董事职责，积极出席 2024 年任职期间的相关会议，认真审议董事会各项议案， 对公司董事会审议的相关事项发表了独立客观的意见，忠实、勤勉地行使公司 所赋予独立董事的权利，充分发挥独立董事作用，切实维护了公司整体利益及 全体股东尤其是中小股东合法权益。现将本人 2024 年度任职期间履行独立董事 职责的情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人凌华，1981 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，管理学博士研究 生。2010 年 7 月至 2024 年 6 月任职于南京审计大学会计学院，2024 年 7 月 ...

会议情况 - 2024年董事会会议10次、股东大会会议4次，独立董事均出席[4] - 2024年审计、提名、独立董事专门会议分别召开5、3、2次，无缺席[5][6] 议案审议 - 2024年3月28日审议通过为子公司提供担保及关联交易议案[13] - 2024年4月3日审议通过为控股子公司担保增反担保暨关联交易议案[13] 报告披露 - 按时披露2023 - 2024年多份报告及内控自评报告[14] 其他事项 - 2024年未换会计师事务所，续聘立信[17] - 2025年独立董事加强沟通协作，关注信息披露[18]

会议情况 - 2024年董事会会议10次，独立董事任佳全出席[4] - 2024年股东大会会议4次，任佳全出席[4] - 2024年召开各委员会会议，任佳均有出席[5][6] 报告披露 - 按时披露2023 - 2024年多份报告[14] 审计机构 - 2024年审议续聘立信为审计机构[17] 未来展望 - 2025年独立董事继续履职推动发展[18]

人员变动 - 2024年6月11日后杨政不再担任独立董事，改任非独立董事[2][17] 会议情况 - 2024年董事会会议6次，杨政出席6次；股东大会3次，杨政出席3次[4] - 2024年审计、薪酬与考核、独立董事专门会议各2次，杨政均无缺席[5][6] - 2024年3月28日、4月3日会议审议通过关联交易议案[13] 报告披露 - 按时编制披露《2023年年度报告》等定期报告及内控自评报告[14] 审计机构 - 2024年未换会计师事务所，续聘立信为年度审计机构[16] 薪酬情况 - 公司董高人员薪酬符合政策和考核标准[15]

会计政策变更 - 公司根据《准则解释17号》《准则解释18号》于2024年1月1日变更会计政策[2][3][4] - 变更前执行《企业会计准则—基本准则》等，变更后按两解释执行[5][6] - 本次变更未对当期财务状况等产生重大影响[7]

募集资金情况 - 2021年向21名对象发行33,613,445股股票，发行价23.80元，募资799,999,991.00元，净额782,262,619.82元[1] - 2024年度募集资金总额78226.26万元，投入896.62万元，累计投入31224.85万元[24] 专户资金动态 - 截至2024年12月31日，年初专户余额41,329,410.01元，增加1,154,204,937.12元，减少1,075,966,220.00元，年末余额119,568,127.13元[3][4] 资金收益与使用 - 2024年利息收入扣减手续费后净额622,956.30元，理财产品收益4,901,980.82元，收回暂补流动资金180,000,000.00元[3] - 2024年对募投项目投入8,966,220.00元，暂补流动资金170,000,000.00元，买理财产品等897,000,000.00元[3][4] 项目投资进度 - 盐城维旺光学级板材项目承诺投资35000万元，调整后33226.26万元，2024年投入161.35万元，累计投入18394.97万元，进度55.36%[24] - SVG微纳光制造卓越创新中心项目承诺投资35000万元，调整后35000万元，2024年投入735.27万元，累计投入2829.93万元，进度8.09%[24] - 补充流动资金承诺投资10000万元，调整后10000万元，累计投入9999.95万元，进度100%[24] 其他事项 - 2021年公司及保荐机构与多家银行和子公司签监管协议，开立专项账户[6] - 2023年2月24日和9月11日，招行和浦发银行募集资金专户销户[8][9] - 报告期内及累计变更用途的募集资金总额均为0，累计变更比例为0%[24] - 截止2024年12月31日，未使用资金用于光学级板材和卓越创新中心项目[17][26] - 专项报告于2025年4月22日经董事会批准报出[21]

苏州苏大维格科技集团股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2024 年度履职情况评估 及履行监督职责情况报告 苏州苏大维格科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员 会根据《 中华人民共和国公司法》 中华人民共和国证券法》 上市公司治理准则》 国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以 及 公司章程》 董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，本着勤勉尽责的 原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2024 年度 履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2024 年年审会计师事务所的基本情况 1、基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗潘 序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的 特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具 有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国 ...

内部控制范围 - 纳入评价范围单位占公司合并财务报表资产总额的100%[9] - 纳入评价范围单位营业收入合计占合并财务报表营业收入总额的100%[9] 内部控制制度 - 公司建立内部控制制度目标包括保证战略和经营管理目标实现等[6] - 公司内部控制制度建立遵循全面性、重要性等原则[7] 公司治理结构 - 公司按相关法律法规要求建立规范的公司治理结构和议事规则[10] - 公司总裁负责生产经营业务，设置多个综合管理部门[11] 决策机制 - 公司建立较合理决策机制，制定多项制度规定决策方法与流程[13] 内部审计 - 公司建立《内部审计管理制度》，审计部对董事会负责[14] 人事管理 - 公司建立《人事管理制度》，规定人员相关事项并实施人才培养方案[15] 担保审议 - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%须经股东大会审议通过[19] 关联交易 - 公司与关联自然人发生交易金额超30万元的关联交易应经董事会审议通过后披露[20] 现金结算 - 现金结算起点为1000元[22] 费用管理 - 费用实行预算管理制度，严控支出，杜绝超预算等费用发生[31] 募集资金 - 公司按发行申请文件承诺使用募集资金，按规定审批支付[38] 信息沟通 - 建立多种信息沟通渠道，获取内外部信息并提高有用性[39] 审计监督 - 董事会审计委员会负责内外部审计沟通等工作，内审部行使监督权[40] 内控缺陷标准 - 财务报告内控重大缺陷定量标准为错报>营业收入3%或>总资产2%[41] 报告期情况 - 报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷[46] 改进措施 - 公司需完善内部控制制度建设并根据实际及法规要求修订完善内控体系[46] 董事会日期 - 公司董事会日期为2025年4月24日[48]

苏州苏大维格科技集团股份有限公司 募集资金鉴证报告 信会师报字[2025]第ZA11509号 苏州苏大维格科技集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的苏州苏大维格科技集团股份有限公司 （以下简称"苏大维格"） 2024年度募集资金存放与使用情况专项报 告（以下简称"募集资金专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 2024 年度 关于苏州苏大维格科技集团股份有限公司 2024年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 苏大维格董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所 创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式（2024年11月修订）》 的相关规定编制募集资金专项报告。这种责任包括设计、执行和维护 与募集资金专项报告编制相关的内部控制，确保募集资金专项报告真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们认为，苏大维格2024年度募集资金存放与使用情况专项报告 在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公 ...

2024 年度监事会工作报告 各位股东： 2024 年度，苏州苏大维格科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）监事 会严格遵守《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《公司章程》、 《监事会议事规则》等法律法规及规范性文件的相关要求，本着对公司和全体股 东负责的态度，勤勉尽责履行职责和义务，独立行使监事会的监督职权和职责。 报告期内，监事会成员参加了历次股东大会，列席董事会会议，对公司各项重大 事项的决策程序、合规性进行了监察，对公司财务状况和财务报告的编制进行了 审查，督促董事会和经营管理层进一步健全公司治理架构和机制，对董事、高级 管理人员履行职责情况进行监督，有效发挥了监事会职能，维护了公司和全体股 东合法利益，促进公司规范运作。 现将公司 2024 年度监事会工作情况汇报如下： 苏州苏大维格科技集团股份有限公司 一、2024年度监事会会议召开情况 报告期内，公司监事会共召开了 10 次会议，会议的通知、召开及表决程序 均符合《公司法》 ...