公司基本信息 - 公司于2012年7月13日核准首次发行1257万股人民币普通股，8月7日在深交所创业板上市[6] - 公司注册资本为575,964,086元，股份总数为575,964,086股，均为人民币普通股，每股面值1元[7][11] 股份相关规定 - 公司收购本公司股份用于特定情形时，合计持有的本公司股份数不得超过已发行股份总额的10%，并应在3年内转让或者注销[16] - 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让[18] - 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让[18] - 公司董事、监事、高级管理人员任职期间每年转让的股份不得超过所持本公司股份总数的25%，所持本公司股份自公司股票上市之日起1年内不得转让[18] 股东权益与诉讼 - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东，可在董高人员损害公司时请求监事会诉讼[24] - 股东可在股东大会、董事会决议违法时请求法院认定无效，程序违规时60日内请求撤销[24] - 监事会、董事会收到股东诉讼请求后30日内未提起诉讼，股东可自行起诉[24] 交易审议标准 - 股东大会审议公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%的事项[30] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上需股东大会审议[30] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入50％以上且超5000万元需审议[30] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润50％以上且超500万元需审议[30] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产30％以上且超5000万元需审议[30] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润50％以上需审议[30] - 公司与关联人发生的交易（提供担保除外）金额在3000万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值5％以上的关联交易需提交股东大会审议[31] 担保审议标准 - 单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保需提交股东大会审议[32] - 公司及其控股子公司的提供担保总额，超过公司最近一期经审计净资产50%以后提供的任何担保需提交股东大会审议[32] - 为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保需提交股东大会审议[32] - 连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的50%且绝对金额超过5000万元需提交股东大会审议[32] - 连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的30%需提交股东大会审议[33] 股东大会相关 - 年度股东大会每年召开一次，应于上一会计年度结束后的6个月内举行[34] - 单独或者合并持有公司10%以上股份的股东有权请求召开临时股东大会[34] - 单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提 出临时提案并书面提交召集人[42] - 召集人将在年度股东大会召开20日前以公告方式通知各股东，临时股东大会将于会议召开15日前以公告方式通知各股东[43] 投票相关 - 股东大会网络投票开始时间不得早于现场股东大会召开前一日下午3:00，不得迟于现场股东大会召开当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午3:00[44] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且一旦确认不得变更[44] - 股东大会作出普通决议，需出席股东（包括代理人）所持表决权二分之一以上通过[53] - 股东大会作出特别决议，需出席股东（包括代理人）所持表决权三分之二以上通过[53] 董事、监事相关 - 董事任期三年，任期届满可连选连任[64] - 兼任总裁或其他高级管理人员职务的董事以及职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的二分之一[65] - 独立董事每届任期三年，连续任期不得超过六年[69] - 董事会由9名董事组成，其中职工代表董事1名，独立董事占比不得低于三分之一[72] - 公司监事会由3名监事组成，其中职工代表监事1名，职工代表比例不低于三分之一[98] 利润分配相关 - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50%以上可不提取[103] - 法定公积金转为资本时，留存公积金不少于转增前公司注册资本的25%[104] - 无重大资金支出安排，公司现金分配利润不低于当年可分配利润的20%；有重大资金支出安排，不低于10%[108] 其他 - 公司聘用会计师事务所聘期1年，解聘或不再续聘应提前30天通知[115] - 持有公司全部股东表决权10%以上的股东，可请求法院解散公司[126]

可转债情况 - “南电转债”2023年5月30日转股，2024年11月18日停转，11月26日深交所摘牌[2] - 2024年5月21日至8月27日，439张“南电转债”转1618股南大光电股票[2] 股本与注册资本 - 公司回购注销390000股限制性股票[2] - 总股本由543164146股变为542775764股[2] - 注册资本由543164146元变为542775764元[2] 工商登记 - 公司完成工商变更登记，取得新《营业执照》[2]

回购注销情况 - 本次回购注销涉及2人，39万股，占回购注销前总股本0.0677%[2] - 本次回购资金3344250元，来源为公司自有资金[2] - 本次回购注销后，总股本从576354086股变为575964086股[2] 历史激励情况 - 2020年7月3日，向9名激励对象授予230万股限制性股票[5] - 2021 - 2023年多次办理解除限售及回购注销手续[6][7] 价格调整情况 - 2023 - 2024年多次调整回购价格[7][8] 股权结构变化 - 限售条件流通股等股权比例有变化[16] 后续安排 - 公司后续将办理工商变更登记及备案手续[18]

可转债发行与转股价格 - 2022年11月公司发行可转换公司债券900.00万张，募集资金总额90,000.00万元，净额887,979,462.27元[3] - “南电转债”初始转股价格为34.00元/股，2024年6月7日修正为27.08元/股[6][10] - 2024年8月6日，因回购注销26万股限制性股票，转股价格调整为27.09元/股[11] - 2024年9月30日实施权益分派，转股价格自该日起调整为27.04元/股[12] 赎回相关 - 2024年9月30日至10月25日触发有条件赎回条款[14] - 2024年10月25日起至赎回日前每日披露提示性公告[15] - 2024年11月12日为“南电转债”最后一个交易日[15] - 2024年11月15日为“南电转债”最后一个转股日[15] - 2024年11月18日起“南电转债”停止转股，赎回日为该日[15][16] - 发行人资金到账日为11月21日，赎回款到达持有人资金账户日为11月25日[16] 赎回数据 - 截至2024年11月15日收市后，“南电转债”尚有23,070张未转股，赎回价格为100.39元/张，当期年利率为0.40%，本次赎回支付赎回款2,315,997.30元[17] - 公司本次赎回“南电转债”面值总金额为2,307,000元，占发行总额的0.26%[18] 转股影响 - 截至2024年11月15日收市，公司总股本因“南电转债”转股累计增加33,194,936股，短期内摊薄每股收益[18] - 自2024年11月26日起，“南电转债”将在深圳证券交易所摘牌[19] 股份变动 - 限售条件流通股/非流通股变动前数量为30,344,496股，占比5.58%，变动后数量为29,225,586股，占比5.07%[21] - 高管锁定股变动前数量为28,667,496股，占比5.27%，变动后数量为28,835,586股，占比5.00%[21] - 股权激励限售股变动前数量为1,677,000股，占比0.31%，变动后数量为390,000股，占比0.07%[21] - 无限售条件流通股变动前数量为513,358,054股，占比94.42%，变动后数量为547,128,500股，占比94.93%[21]

债券发行与上市 - 2022年11月公司发行可转换公司债券900.00万张，募集资金总额90,000.00万元，净额887,979,462.27元[3] - “南电转债”于2022年12月15日起在深交所挂牌上市，代码“123170”[4] 转股相关 - “南电转债”转股期自2023年5月30日起至2028年11月23日止[6] - “南电转债”初始转股价格为34.00元/股，2024年9月30日变为27.04元/股[7][13] - 2024年4月26日至5月21日公司股票触发转股价格向下修正条款，6月7日转股价格修正为27.08元/股[11] 赎回相关 - “南电转债”有条件赎回条款为转股期内满足特定股价条件或未转股余额不足3,000万元[14] - 2024年9月30日至10月25日公司股票触发有条件赎回条款[15] - “南电转债”赎回日为2024年11月18日，摘牌日为2024年11月26日[3] - 2024年11月12日为“南电转债”最后一个交易日[17] - 2024年11月15日为“南电转债”最后一个转股日和赎回登记日[17][18] - 2024年11月18日起“南电转债”停止转股，为赎回日[17][18] - 2024年11月21日为发行人资金到账日[17] - 2024年11月25日为赎回款到达“南电转债”持有人资金账户日[17] - 截至2024年11月15日收市后，“南电转债”尚有23,070张未转股[18] - 本次赎回债券数量为23,070张，赎回价格为100.39元/张，当期年利率为0.40%[18] - 本次赎回共计支付赎回款2,315,997.30元[18] 其他影响 - 2022 - 2024年公司多次实施权益分派方案，影响转股价格[7][8][10][12] - 2022 - 2024年公司多次回购注销限制性股票，影响转股价格[7][9][12] 咨询信息 - 咨询部门为董事会办公室，咨询地址在苏州工业园区胜浦平胜路67号，联系电话0512 - 62525575，联系邮箱natainfo@natachem.com[20][21]

关联交易额度 - 2024年原预计日常关联交易总金额不超3240万元[2] - 2024年度与艾格姆日常关联交易额度预计增至6500万元，新增3900万元[3] - 2024年度整体日常关联交易总额度预计增至7140万元[3] 艾格姆情况 - 艾格姆注册资本1500万元，南大光电持股比例50%[6] - 截至2023年12月31日，艾格姆总资产3261.76万元，净资产2412.44万元[6] - 2023年度艾格姆营业收入2224.38万元，净利润578.54万元[7] 交易金额 - 截至2024年9月30日，与艾格姆关联交易已发生金额3133.47万元[5] - 上年与艾格姆发生关联交易金额1200.26万元[5] 采购额度 - 向艾格姆采购商品原预计额度2400万元，增加后预计额度6300万元[5] 审核情况 - 公司增加2024年度日常关联交易预计事项经审核通过，保荐机构无异议[3][14]

本议案已经公司独立董事专门会议2024年第七次会议审议通过。全体独立董事认为： 公司本次部分募投项目延期是公司根据项目的实际进展情况做出的审慎决定，符合公司 实际情况，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。本次事项履行 了必要的审批程序，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》等法律法规和规范性文件有关规定。 《关于部分募投项目延期的公告》及公司监事会、保荐机构对本议案发表意见的具 证券代码：300346 证券简称：南大光电 公告编号：2024-112 债券代码：123170 债券简称：南电转债 江苏南大光电材料股份有限公司 第九届董事会第七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏南大光电材料股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年11月14日以电话、 邮件、专人送达等方式，向公司全体董事、监事发出关于召开公司第九届董事会第七次 会议的通知，并于2024年11月19日以现场结合通讯表决方式在公司会议室召开。应参 ...

证券代码：300346 证券简称：南大光电 公告编号：2024-113 债券代码：123170 债券简称：南电转债 江苏南大光电材料股份有限公司 第九届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1、审议通过《关于部分募投项目延期的议案》 监事会认为：本次募投项目延期是公司根据项目的实际建设情况做出的审慎决定， 未改变募投项目的实质内容及募集资金用途，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 本次公司募投项目的延期，不会对公司的正常经营产生重大不利影响，符合公司长期发 展规划。 《关于部分募投项目延期的公告》详见中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资 讯网(www.cninfo.com.cn)。 表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。 2、审议通过《关于增加2024年度日常关联交易预计的议案》 江苏南大光电材料股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年11月14日以电话、邮 件、专人送达等方式，向公司全体监事发出第九届监事会第五次会议通知，并于2024年 11月19日以现场方式在公司会议室召开。会议应到监事3名，实到监事3名，会议 ...

募集资金 - 2022年11月发行900万张可转债，募资9亿，净额887,979,462.27元[2] 项目投资计划 - 三个项目及补流拟用募资7.8亿、5亿、2.379795亿等[5] 项目实际投资 - 截至2024年9月30日，各项目实际投资6610.15万等[7] 项目进度与延期 - 乌兰察布项目投资进度达65%，预计使用日期延至2025年[7][9]

中信建投证券股份有限公司 关于江苏南大光电材料股份有限公司 部分募投项目延期的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐人"）作为江 苏南大光电材料股份有限公司（以下简称"南大光电"、"上市公司"或"公司"） 向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《可转换公司债券管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》等相关 法律、法规和规范性文件的规定，对南大光电部分募投项目延期的事项进行了审 慎核查，具体情况及核查意见如下： 一、 募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏南大光电材料股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕2639 号）同意 注册，公司于 2022 年 11 月向不特定对象发行可转换公司债券 900.00 万张，每 张面值为人民币 100.00 元，募集资金总额为人民币 90,000.00 万元，扣除承销费 用、保荐费用以及其他上市费用后的 ...