江苏南大光电材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为江苏南大光电材料股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"） 的独立董事，根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《江苏南大光电材料股份有限公司章 程》《江苏南大光电材料股份有限公司独立董事工作制度》的规定，在 2023 年的工 作中，忠实、勤勉、尽责地履行职务，充分发挥独立董事的作用，维护公司和股东 尤其是中小股东的利益。现将 2023 年度履行职责的情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 方德才，男，1964 年出生，EMBA 学历、高级会计师。曾任安徽华安会计师事务 所副所长、主任会计师，安徽省信托投资公司财务部经理，国元证券有限责任公司 财务总监、总裁助理，奇瑞汽车股份有限公司副总经理兼财务总监、芜湖瑞创投资 股份有限公司副总经理等职。 （二）独立性说明 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也 未在公司主要股东公司担任 ...

证券代码：300346 证券简称：南大光电 公告编号：2024-025 债券代码：123170 债券简称：南电转债 江苏南大光电材料股份有限公司 关于2022年限制性股票激励计划 第二个解除限售期解除限售条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次符合解除限售条件的激励对象共计 1 人，本次限制性股票解除限售数量 为 13 万股，占公司目前股本总额的 0.0239%。 2、本次实施的股权激励计划与已披露的股权激励计划不存在差异。 3、本次限制性股票办理完解除限售手续后，在上市流通前，公司将发布相关提 示性公告，敬请投资者注意。 5、2022 年 2 月 9 日，公司召开第八届董事会第十次会议、第八届监事会第十一 次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。同意确定 2022 年 2 月 9 日为授予日，以 14.85 元/股的价格向 1 名激励对象合计授予 40 万股限制性股票。 公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进 行了核实。财务顾问出具了独立财务顾问报告，律师出具了法律 ...

江苏南大光电材料股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，江苏南大光电材料股份有限公司（以下简称"公司"）监事会按照《公司 法》《证券法》《公司章程》和《监事会议事规则》等有关规定的要求，本着对全体股东 负责的态度，认真履行监事会职能，依法独立行使职权，积极列席了所有的董事会会议 和股东大会，并对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督， 在促进公司健康、持续、稳定发展等方面发挥了积极的作用。现将 2023 年度监事会工 作情况报告如下： 一、监事会会议召开情况 报告期内，公司监事会共召开 6 次会议，具体情况如下: 江苏南大光电材料股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 | 序号 | 时间 | | | 届次 | 内容 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | | | | | 1、《关于<2022 年度监事会工作报告>的议案》 案》 | | | | | | | 2、《关于<2022 年年度报告>及其摘要的议案》 | | | | | | | 3、《关于<2022 年度财务决算报告>的议案》 | | | | | | | 4 ...

中信建投证券股份有限公司 关于江苏南大光电材料股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐人"）作为江 苏南大光电材料股份有限公司（以下简称"南大光电"、"上市公司"或"公司"） 向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文 件的规定，对南大光电 2024 年度日常关联交易预计情况进行了审慎核查，具体 情况及核查意见如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 根据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规、 规范性文件及《公司章程》有关规定，公司及子公司结合日常经营和业务发展需 要，预计 2024 年度将与关联方发生日常关联交易总金额不超过人民币 3,240.00 万元。公司 2023 年度日常关联交易预计金额为人民币 2,290.00 万元，实际发生 金额为人民币 1,380.96 万元。 公司预计 2024 年度发生的日常关联交易总金额占 ...

中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP 关于江苏南大光电材料股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况 的鉴证报告 中国·北京 BEIJING CHINA 目 录 | 1、鉴证报告 | 1 | | --- | --- | | 2、关于募集资金年度存放与实际使用期的专项报告 | 1 | 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP 关于江苏南大光电材料股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告 中审亚太审字（2024）002553 号 江苏南大光电材料股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的江苏南大光电材料股份有限公司（以下简称"南大 光电公司"）截至 2023 年 12 月 31 日止的《董事会关于 2023 年度募集资金存 放与使用情况的专项报告》进行了鉴证工作。 按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》和深圳证券交易 ...

江苏南大光电材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为江苏南大光电材料股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"） 的独立董事，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等相关法律法规以及《公司章程》的规定和要求，忠实履行独 立董事职责和诚信勤勉义务，切实维护公司全体股东尤其是中小股东的合法利益。 现将 2023 年度的工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 吴玲，女，1958 年出生，1982 年毕业于哈尔滨医科大学，1994 年获加拿大 UBC 工商管理硕士学位，研究员。1996 年任职于美国 Computerland 公司，1998 年任美 国宏桥信托投资集团董事及驻华首席代表，2000 年任中国技术与投资网 CEO，2001 年任北京麦肯桥资讯有限公司总经理。自 2003 年任北京半导体照明科技促进中心 主任、科技部半导体照明工程项目管理办公室主任，2009 年担任国家发改委海峡两 岸 LED 照明合作项目工作组组长，2 ...

证券代码：300346 证券简称：南大光电 公告编号：2024-022 债券代码：123170 债券简称：南电转债 江苏南大光电材料股份有限公司 关于部分募投项目结项并将节余募集资金 永久补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏南大光电材料股份有限公司（以下简称"公司"或"南大光电"）于2024年4月8日 召开第八届董事会第二十九次会议、第八届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于 部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。公司2022年向不特定 对象发行可转换公司债券募投项目"年产45吨半导体先进制程用前驱体产品产业化项目" 和"年产140吨高纯磷烷、砷烷扩产及砷烷技改项目"已达到预定可使用状态，同意对两个 项目实施结项，并将节余资金用于永久补充流动资金。该事项尚需提交公司股东大会审 议。现将有关事项公告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏南大光电材料股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕2639号）同意注册，公司于 2022年11月向不 ...

江苏南大光电材料股份有限公司 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本 人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工 作制度》中关于独立董事独立性的相关要求。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会及股东大会情况 2023 年度独立董事述职报告 本人作为江苏南大光电材料股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公 司"）的独立董事，根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《江苏南大光电材料股 份有限公司章程》《江苏南大光电材料股份有限公司独立董事工作制度》的规定， 在 2023 年度工作中，认真履行独立董事职责，充分发挥独立董事作用，努力维 护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 202 ...

证券代码：300346 证券简称：南大光电 公告编号：2024-024 债券代码：123170 债券简称：南电转债 江苏南大光电材料股份有限公司 关于会计估计变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司于2024年4月8日召开第八届董事会第二十九次会议、第八届监事会第二十七次 会议，审议通过了《关于会计估计变更的议案》。根据《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》相关规定，本次会计估计变更事项在董 事会审议权限范围内，无需提交公司股东大会审议。具体内容如下： 一、本次会计估计变更情况概述 1、会计估计变更原因 根据《企业会计准则第4号—固定资产》相关规定，企业至少应当于每年年度终了， 对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核。使用寿命预计数与原先估计 数有差异的，应当调整固定资产使用寿命。固定资产使用寿命的改变应当作为会计估计 变更。 公司结合企业会计准则要求及资产的使用状况，对固定资产的使用寿命等进行复核， 部分机器设备因加工过程中接触氟而受到强腐蚀，出现加速损耗情况。为了进一步夯实 资产价值，更 ...

中信建投证券股份有限公司 关于江苏南大光电材料股份有限公司 2023 年度证券与衍生品投资情况的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐人"）作为江 苏南大光电材料股份有限公司（以下简称"南大光电"、"上市公司"或"公司"） 向特定对象发行股票、向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券 发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法 律、法规和规范性文件的规定，对南大光电 2023 年度证券与衍生品投资情况进 行了审慎核查，具体情况及核查意见如下： 一、证券与衍生品投资业务审议批准情况 公司于 2023 年 12 月 1 日召开第八届董事会第二十六次会议，第八届监事会 第二十五次会议，审议通过了《关于开展商品期货套期保值业务的议案》，同意 公司开展最高保证金额度不超过人民币 2,000 万元的商品期货套期保值业务，商 品期货套期保值品种仅限于与公司生产经营有直接关系的镍期货品种，预计任一 交易日持有的最高 ...