（本页无正文，为《重庆博腾制药科技股份有限公司监事会关于公司 2023 年度 内部控制自我评价报告的核查意见》之签字页） 谭永庆 曾 会 伍雨辰 时间：2024 年 4 月 27 日 重庆博腾制药科技股份有限公司监事会 关于公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 根据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》《重庆博腾制药 科技股份有限公司章程》等相关规定，重庆博腾制药科技股份有限公司（以下简 称"公司"）监事会对《2023 年度内部控制自我评价报告》进行了审议，并发 表如下审核意见： 经认真审核，监事会一致认为：公司内部控制制度符合国家有关法规和证券 监管部门的要求，适应公司经营业务活动的实际需要，内部控制体系贯穿于公司 经营活动的各个方面，形成了比较规范的控制体系，能够保证公司正常生产经营， 合理控制经营风险。董事会关于《2023 年度内部控制自我评价报告》全面、客 观地反映了公司内部控制运行的实际情况，监事会认同该报告。 （以下无正文） ...

审计委员会构成 - 审计委员会由3至5名非公司高级管理人员董事组成，独立董事占多数，至少1名独立董事为会计专业人士[6] 审计监察部报告机制 - 审计监察部至少每季度向审计委员会报告一次内部审计情况[10] - 审计监察部在每个会计年度结束后提交上一年度内部审计工作报告和下一年度内部审计工作计划[14] 审计检查安排 - 审计委员会督导审计监察部至少每半年对重大事件和大额资金往来情况检查一次[10] 内部审计范围 - 内部审计涵盖销售与收款、采购与付款等业务环节[11] 内部控制审查评价 - 内部控制审查和评价范围包括财务和非财务报告相关制度[14] 缺陷整改跟踪 - 审计监察部督促责任部门对内部控制缺陷制定整改方案并跟踪检查[14] 重要事项审计 - 审计监察部在重要对外投资事项发生后及时审计，关注审批程序、合同履行等[15] - 审计监察部对重要购买和出售资产事项审计关注履行审批程序等[16] - 审计监察部对重要对外担保事项审计关注履行审批程序等[17] - 审计监察部对重要关联交易事项审计关注确定关联方名单等[17] 评估报告流程 - 审计委员会根据审计监察部报告对内部控制有效性出具书面评估意见并向董事会报告[11] - 审计委员会应根据审计监察部资料出具年度内部控制自我评价报告[19] - 公司董事会审议年度报告时对内部控制自我评价报告形成决议[19] 报告披露要求 - 公司应在披露年度报告时披露内部控制自我评价报告及相关意见[20] - 如指出内部控制重大缺陷，公司董事会、监事会应做专项说明[20] 审计档案管理 - 内部审计工作报告等资料保存时间不少于10年[22] - 审计档案借阅应履行必要审批手续[22] 人员奖励 - 对表现突出审计人员公司将予以表彰和奖励[24]

股票代码：300363 股票简称：博腾股份 公告编号：2024-015 号 重庆博腾制药科技股份有限公司 第五届董事会第二十六次会议决议公告 公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 会议召开符合《公司法》及《公司章程》的规定，所作决议合法有效。 一、 会议审议情况 会议在保证所有董事充分发表意见的前提下，以投票表决方式通过以下议案： 1、审议通过《关于 2023 年度总经理工作报告的议案》； 总经理居年丰先生向公司董事会汇报了 2023 年度经营回顾和 2024 年度经 营计划。 表决结果： 9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权 2、审议通过《关于 2023 年董事会工作报告的议案》； 具体内容请见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的《2023 年 度董事会工作报告》。 表决结果： 9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 3、审议通过《关于审计委员会 2023 年工作总结暨 2024 年工作计划的议案》； 重庆博腾制药科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二十 ...

募集资金情况 - 公司于2018年6月8日向3名特定投资者非公开增发12000万股，募集资金总额14.868亿元，净额14.6202761221亿元[1] - 截至2023年12月31日，募集资金专用账户期初金额35360.48万元，本期直接投入募投项目金额4958.41万元，利息收入扣减手续费净额840.05万元，自有资金置换金额1634.50万元，期末余额32876.62万元[3] - 截至2023年12月31日，公司募集资金余额32876.62万元，存于中信银行等，中国工商银行和浙商银行账户已销户[4][5][6] - 2023年度公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金情况[9] - 募集资金总额为146202.76万元，报告期投入4958.41万元，累计投入118159.81万元[19] - 累计变更用途的募集资金总额为146202.76万元，比例达100.00%[19] 项目调整 - 公司终止“江西博腾药业有限公司多功能医药中间体及原料药建设项目一期”，15000万元用于“医药中间体建设项目一期工程（301车间）项目”，剩余资金用于“新药服务外包基地研发中心建设项目（二期）”[12] - 截至2023年12月31日，已终止项目使用募集资金实际投资额为1634.50万元，江西博腾药业已用自有资金全额置换并完成账户销户[12] 项目进度与效益 - 109车间GMP多功能车间项目投资进度为83.83%，本报告期实现效益17713.90万元，累计实现效益171915.62万元[19] - 医药中间体建设项目一期工程（301车间）项目投资进度为31.77%，拟投入15000万元，本报告期及累计投入4766.10万元[19][21] - 新药服务外包基地研发中心建设项目（二期）投资进度为0.27%，拟投入15058.03万元，本报告期及累计投入41.01万元[19][21] - 归还银行借款和永久性补充流动资金投资进度为100.00%[19] 未来展望 - 公司正审慎论证“医药中间体建设项目一期工程（301车间）”建设节奏和“新药服务外包基地研发中心建设项目（二期）”实施的可行性和必要性[16] - 公司审慎论证医药中间体建设项目一期工程（301车间）建设节奏及新药服务外包基地研发中心建设项目（二期）继续实施的可行性和必要性[21]

资金往来数据 - 2023年期初往来资金余额总计43,626.24万元[11] - 2023年度往来累计发生金额（不含利息）总计136,470.12万元[11] - 2023年度往来资金利息为54.17万元[11] - 2023年度偿还累计发生金额总计89,837.05万元[11] - 2023年期末往来资金余额总计90,313.49万元[11] 子公司占用资金情况 - 成都博腾药业2023年期初占用5,140.22万元，期末1,074.40万元[11] - 上海飞腾医药2023年期初占用16,396.70万元，期末16,799.89万元[11] - 苏州博腾生物2023年期初占用30.62万元，期末98.85万元[11] - 重庆博腾药业2023年期初占用10,375.41万元，期末29,085.17万元[11]

业绩总结 - 2024年公司向8家银行申请综合授信，人民币不超28.60亿、美元不超0.16亿[1] 新策略 - 2024年4月25日公司审议通过2024年度向银行申请授信额度议案[1] 各银行授信 - 招商银行重庆分行申请不超4亿人民币，期限12个月[2] - 中国工商银行重庆合阳支行申请不超8.6亿人民币，期限12个月[2] - 中信银行重庆分行申请不超4亿人民币，期限12个月[2] - 中国民生银行重庆分行申请不超6亿人民币，期限12个月[2] - 中国建设银行重庆两江分行申请不超3亿人民币，期限12个月[2] - 中国光大银行重庆分行申请不超3亿人民币，期限12个月[2] - 星展银行重庆及新加坡分行申请不超0.06亿美元，期限12个月[2] - 汇丰银行（中国）重庆分行申请不超0.1亿美元，期限12个月[2]

重庆博腾制药科技股份有限公司 经核查公司在任独立董事庞金伟、袁林、曹国华的任职经历以及签署的相关 自查文件，前述人员均未在公司担任独立董事以外的任何职务，也未在公司主要 股东担任任何职务，与公司及公司主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍 其进行独立客观判断的关系，亦不存在其他影响其独立性的情况。 公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件 以及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的要求。 重庆博腾制药科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 27 日 董事会对独立董事独立性评估的专项意见 重庆博腾制药科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板 上市公司规范运作》等要求，就公司在任独立董事庞金伟、袁林、曹国华的独立 性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

重庆博腾制药科技股份有限公司 公司章程 （二零二四年四月） | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | 股东 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 8 | | 第三节 | 股东大会的召集 12 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 13 | | 第五节 | 股东大会的召开 15 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 17 | | 第五章 | 董事会 22 | | 第一节 | 董事 22 | | 第二节 | 董事会 26 | | 第三节 | 董事会秘书 30 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 31 | | 第七章 | 监事会 33 | | 第一节 | 监事 33 | | 第二节 | 监事会 34 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 35 | | 第一节 | 财务会计制度 35 | | 第二节 | 内部审计 40 | | 第三节 ...

股票代码：300363 股票简称：博腾股份 公告编号：2024-017 号 重庆博腾制药科技股份有限公司 关于续聘 2024 年度审计机构的公告 公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、拟续聘会计师事务所的情况说明 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健会计师事务所"）具备 从事证券、期货相关业务资格，具有丰富的上市公司审计工作经验，已连续多年 为公司提供审计服务。在过去的审计服务中，天健会计师事务所严格遵循相关法 律、法规和政策，遵照独立、客观、公正的执业准则，按时完成公司的各项审计 工作，出具的各项报告客观、公正、公允地反映了公司的财务情况和经营结果， 较好地履行了审计机构职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。 为保持审计工作的连续性，公司于 2024 年 4 月 25 日召开第五届董事会第二 十六次会议，审议通过《关于续聘 2024 年度审计机构的议案》，同意公司续聘天 健会计师事务所为公司 2024 年度审计机构。该事项尚需提交公司 2023 年年度股 东大会审议。 二、拟续聘会计师事务所的基本情况 1、机构信息 | 事务所名 ...

股票代码：300363 股票简称：博腾股份 公告编号：2024-029 号 重庆博腾制药科技股份有限公司 关于举行 2023 年度暨 2024 年第一季度 网上业绩说明会的公告 公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重庆博腾制药科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 27 日在巨潮资讯网上披露了《2023 年年度报告全文》《2023 年年度报告摘要》及 《2024 年第一季度报告》。为便于广大投资者更加全面深入地了解公司经营业绩、 发展战略等情况，公司定于 2024 年 4 月 30 日（星期二）15:00-16:30 举行 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩说明会，与投资者进行沟通和交流，广泛听取投资 者的意见和建议。现将本次业绩说明会相关事项公告如下： 一、说明会召开的时间、地点和方式 会议召开时间：2024 年 4 月 30 日（星期二）15:00-16:30 特此公告。 会议召开地点：全景网（https://ir.p5w.net） 会议召开方式：网络文字互动 二、参加人员 出席本次业绩说明会的人员有：董事长、总经 ...