鼎捷数智股份有限公司 信息披露管理制度 二〇二五年十月 鼎捷数智股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强对鼎捷数智股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 工作的管理，保护公司股东、债权人及其他利益相关人的合法权益，提高公司信 息披露质量，促使公司信息披露规范化，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《鼎 捷数智股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公 司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指将对股东和其他利益相关者决策可能产生 实质性影响的信息，在规定时间内、在规定的媒体上、以规定的方式向社会公众 公布，并送达证券监管部门。 第三条 本制度适用的信息披露义务人为公司及其董事、高级管理人员、股 东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、 单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会 ...

投资者关系管理原则 - 公司开展投资者关系管理应遵循公平、公正、公开原则[4] 年度报告说明会 - 鼓励公司在年度报告披露后15个交易日内举行年度报告说明会[10] - 公司应至少提前两个交易日发布召开年度报告说明会的通知[10] 责任人 - 公司董事长为投资者关系管理事务的第一责任人[12] - 董事会秘书为公司投资者关系管理事务的负责人[12] 工作内容与措施 - 投资者关系工作包括拟定制度、组织沟通、处理诉求等职责[13] - 公司设置专线投资者咨询电话、传真电话并责成专人接听[14] - 公司投资者关系部派专人接待上门来访的投资者[14] 媒体管理 - 公司业务方面的媒体宣传与推介需经董事会秘书审核[14] - 主动采访公司的媒体需将采访计划和拟报道文字资料报董事会秘书审核[14] 员工义务与培训 - 公司其他职能部门、子公司及全体员工有义务协助投资者关系管理工作[15] - 公司应对员工进行投资者关系管理知识培训，重大活动时举行专门培训[15] 信息披露 - 公司发布应披露重大信息后需及时向深交所报告并次日开市前正式披露[15] - 投资者关系活动结束后应编制记录表并次日开市前在互动易平台刊载[15] 说明会情形 - 公司当年现金分红水平未达规定需召开投资者说明会[15] - 公司披露重组预案或报告书后终止重组需召开投资者说明会[16] - 公司证券交易异常波动且存在未披露重大事件需召开投资者说明会[16] - 公司相关重大事件受市场高度关注或质疑需召开投资者说明会[16] 制度管理 - 本制度由公司董事会负责修订和解释[18] - 本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施[18]

鼎捷数智股份有限公司 董事会秘书工作制度 二〇二五年十月 鼎捷数智股份有限公司 （三）具备任职能力的其他证明。 第三条 董事会秘书对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他 人谋取利益。 第四条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、高级管理人 员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为规范公司董事会秘书的工作职责和程序，促使董事会秘书更好地 履行职责，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创 业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》《鼎捷数智股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司高级管理人员，对董事 会负责。 公司应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能 履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责，在此期间，并不当然免 除董事会秘书对公司信息披露事务负有的责任。 公司应当根据相关规定提 ...

审计人员限制 - 审计项目合伙人等累计承担公司审计满5年，后续5年不得参与[4] - 承担首次公开发行等审计，上市后连续执行不超2年[5] 选聘注意事项 - 关注拟聘事务所近3年执业质量处罚及立案调查情况[8] - 选聘时质量管理权重不低于40%，审计费用权重不高于15%[9]

鼎捷数智股份有限公司 对外担保管理制度 二〇二五年十月 鼎捷数智股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益和鼎捷数智股份有限公司（以下简称"公 司"）的财产安全，加强公司银行信用和担保管理，规避和降低经营风险，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《鼎捷数智股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），特制订本管理制度。 第二条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。任何单位和个人（包括主要股东及其他关联方）不得强令或强制公司 为他人提供担保，公司对强令或强制其为他人提供担保的行为有权拒绝。 第三条 公司为他人提供担保应当遵守《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国民法典》和其它相关法律、法规的规定。 第七条 以公司本部或控股子公司名义进行的所有担保，均由公司统一管理， 未按照《公司章程》的规定经由公司董事会（或 ...

鼎捷数智股份有限公司 独立董事工作制度 二〇二五年十月 鼎捷数智股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善鼎捷数智股份有限公司（以下简称"公司"）的治理 结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《鼎捷数智股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关法律、法规、规范性文件的有关 规定，特制定本制度。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，对 公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当忠实履行职责，维护公司整 体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应当独立履行职责， 不受公司主要股东、实际控制人或者与公司及其主要股东、实际控 ...

总经理设置 - 公司设一名总经理，每届任期三年，连聘可连任[3] 会议安排 - 总经理办公会议每月至少召开一次，可不定时召集[3] - 特定情形下，总经理应在二日内召开临时会议[4] - 会议需二分之一以上高管参加方可举行[5] 报告与记录 - 年度结束后四个月内编制报告并递交董事会[5] - 会议记录保存五年[8]

董事、高级管理人员持股变动管理制度 二〇二五年十月 鼎捷数智股份有限公司 董事、高级管理人员持股变动管理制度 第一章 总则 第一条 为规范鼎捷数智股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"） 董事和高级管理人员等主体所持公司股份及其变动，进一步明确相关办理程序， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等法律、行政法规、部门规章、 规范性文件以及《鼎捷数智股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用对象为公司董事和高级管理人员。 第三条 本制度所称高级管理人员指公司总经理、副总经理、财务负责人、 董事会秘书以及《公司章程》规定的其他人员。 鼎捷数智股份有限公司 （四）现任董事和高级管理人员在离任后两个交易日内； （五）证券交易所要求的其他时间。 以上申报信息视为公司董事和高级管理 ...

鼎捷数智股份有限公司 募集资金管理制度 $$=0=\pm4\neq+3$$ 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划 募集的资金。本制度所称"超募资金"是指实际募集资金净额超过计划募集资金 金额的部分。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 公司应当建立并完善募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督和责任追 究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措 施及信息披露要求，规范使用募集资金。 第四条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防 范投资风险，提高募集资金使用效益。 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，不得操 控公司擅自或变相改变募集资金用途。 第五条 公司财务部应当对募集资金的使用情况设立台账，详细记录募集资 金的支出情况和募集资金项目的投入情况。 公司内审办公室应当至少每季度对募集资金的存放 ...

薪酬审议 - 董事会审议高级管理人员薪酬，股东会审议董事薪酬[6] 薪酬政策 - 薪酬与考核委员会制定考核标准和政策[6] - 独立董事、外部董事津贴由股东会确定[8] - 高级管理人员薪资含基本和绩效薪酬[8] 薪酬调整 - 方案随经营战略和情况调整[10] - 每年可依多因素提调整建议[10] 违规处罚 - 违反规定董事会可处罚董事、高管[11]