独立董事任职 - 独立董事自2024年10月17日起任职[2] 会议情况 - 报告期内公司召开2次董事会和2次股东会，独立董事均出席与列席[3] - 独立董事主持1次审计委员会会议，审核2024年第三季度报告[6] 提议情况 - 2024年度任期内无提议召开董事会情况[10] - 2024年度任期内无提议召开临时股东会情况[10] - 2024年度任期内无提议独立聘用外部审计或解聘会计师事务所情况[11]

制度修订 - 投资者关系管理制度于2025年4月修订并经第五届董事会第二十三次会议审议通过[2] 管理对象与沟通 - 工作对象包括投资者、分析师、媒体及其他相关机构[7] - 沟通内容涵盖发展战略、经营管理信息等多方面[7] - 沟通方式有公告、股东大会等多种形式[8] 说明会规定 - 应在年度报告披露后一个月内举行年度报告说明会[8] - 召开说明会应至少提前两个交易日发布通知，时长不少于两小时[9] 人员与职责 - 董事会秘书为事务负责人，董秘办公室负责相关工作[11] - 员工需具备品行、专业知识等素质[14] - 工作职责包括信息沟通、报告编制等多方面[15] 合规与记录 - 工作应遵守规定，不得有违规情形[18] - 接受采访或调研人员应形成书面记录并签字，董秘需签字确认[20] 活动披露 - 活动结束后应在两个交易日披露活动记录表[20] - 记录表应包含参与人员、时间等内容[21] 其他策略 - 开展重大活动时应举行专门培训活动[22] - 应通过互动易平台等多渠道与投资者交流[22] - 应设立专门咨询电话并保证畅通[22] - 董秘等应关注媒体及互联网上公司信息并反馈[22] 信息披露 - 应按证券监管机构规定履行信息披露义务[23] - 发布重大信息后应及时向深交所报告并公告[23] 制度生效 - 本制度自董事会审议通过之日生效实施[28]

重大差错认定标准 - 年度财务报告重大会计差错涉及资产等差错金额占比超10%且绝对金额超1000万元[5][6] - 财务报告附注重大错误或遗漏涉及金额占最近一期经审计净资产10%以上的担保等[9] - 其他年报信息重大错误或遗漏涉及金额占最近一期经审计净资产10%以上的重大诉讼等[10] - 业绩预告重大差异为预计业绩变动方向与实际不一致或变动幅度超20%以上且无合理解释[11] - 业绩快报重大差异为与定期报告实际数据和指标差异幅度达20%以上且无合理解释[13] 责任与处罚 - 董事长、总经理等对年报信息披露和财务报告承担主要责任[14] - 出现重大差错审计部门查实原因报董事会追究责任[16] - 情节恶劣等情形应从重或加重惩处[15] - 有效阻止不良后果等情形应从轻、减轻或免于处罚[17] - 对责任人作出处罚前应听取其意见[19] 责任追究形式 - 年报信息披露重大差错责任追究主要形式包括公司内通报批评等六种[18] - 年报信息披露重大差错责任追究结果可纳入年度绩效考核指标[21] 制度相关 - 公司董事会对年报信息披露重大差错责任认定及处罚决议以临时公告形式披露[18] - 季度、半年度报告信息披露重大差错责任追究参照本制度执行[20] - 本制度由董事会负责制定、修改和解释[22] - 本制度自公司董事会审议通过之日生效实施[23]

北京东方通科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （吕廷杰） 各位股东及股东代表： 本人作为北京东方通科技股份有限公司（以下简称"公司"、"东方通"） 的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》《上市公司独立董事管理办法》《关于加强社会公众股股东权益保护的若 干规定》及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规 定，认真履行职责，充分发挥独立董事独立性和专业性作用，维护公司整体利益， 维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现就本人 2024 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、出席董事会及股东会情况 2024 年度，公司共召开 11 次董事会和 6 次股东会，本人均亲自出席与列席 了全部会议，无授权委托其他独立董事代为出席董事会及缺席的情形，本着勤勉 尽责的态度，认真审阅了会议议案及相关材料，并以严谨的态度行使表决权，积 极发挥独立董事的作用，有效履行了独立董事职责。本人认为：报告期内公司董 事会、股东会的召集、召开，重大经营决策事项和其他重大事项符合法定程序， 合 ...

2024年履职情况 - 召开11次董事会和6次股东会，独董均出席[3] - 独董主持4次提名会、参加4次审计会[6] - 定期与审计部沟通，考察公司情况[9][10] 2025年展望 - 独董将继续履职并提建设性意见[15]

制度修订 - 制度于2025年4月修订，经第五届董事会第二十三次会议审议通过[2] 适用范围 - 适用范围为公司及纳入合并会计报表的子公司[4] 文件保管 - 董秘办公室对相关文件资料保管期限不少于十年[12] 定期报告 - 公司应披露年度报告、中期报告[16] - 年度报告财务会计报告需经符合《证券法》规定的会计师事务所审计[17] - 年度报告应在会计年度结束之日起四个月内编制完成并披露[17] - 中期报告应在会计年度上半年结束之日起两个月内编制完成并披露[17] - 年度报告和中期报告应记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[18][20] - 定期报告内容需经公司董事会审议通过[20] 信息披露 - 任一股东所持公司百分之五以上股份被质押、冻结等情况需披露[28] - 公司预计经营业绩亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[22] - 定期报告披露前业绩泄露或股价异常波动，应披露本报告期财务数据[29] - 定期报告财务会计报告被出具非标准审计意见，董事会应专项说明[30] - 定期报告披露需经董事会秘书组织编制、审计委员会审议、董事会决议等程序[23] - 发生可能影响股价的重大事件，公司应立即披露[27] - 重大事件包括大额赔偿、资产减值、股东权益为负等多种情况[28] - 公司变更名称、简称等信息应立即披露[30] - 临时报告披露需经信息收集、起草、审批、披露等程序[35] 舆情管理 - 公司应对各类舆情统一领导、协同应对[42] - 知悉舆情信息后应立即报告公司并组织召开舆情管理联席会议[43] - 发生重大负面舆情应立即采取措施，向深交所提供传闻传播证据并发布澄清公告[43] - 发生重大负面舆情要组织召开联席会议决策部署，相关部门实时监控[44] - 公司应按深交所规定做好信息披露工作，对侵权媒体可采取法律措施[43] - 针对重大舆情可采取发布澄清文章等舆论引导措施[44] 内幕信息 - 内幕信息知情人不得泄露内幕信息，公司应填写知情人档案并在披露后五个交易日报送深交所[47] - 公司聘请中介机构应签订保密协议[47] 责任承担 - 公司董高监对信息披露负责，董事长、总经理、董秘对临时报告负责，董事长、总经理、财务总监对财务报告负责[49] - 违反信息披露规定或失职应承担法律责任或受处分并赔偿[49] - 公司保留追究擅自披露信息的顾问、中介人员、关联人责任的权利[50]

独立董事评估 - 公司对三位独立董事独立性评估并出具意见[1] - 三位独董未任他职且与公司及股东无利害关系[1] - 公司独立董事符合独立性法规要求[1]

制度修订 - 制度于2025年4月修订，经公司第五届董事会第二十三次会议审议通过[1] 董监高股份转让限制 - 上市交易之日起1年内不得转让所持股份[6] - 离职后6个月内不得转让所持股份[6] 董监高股票买卖限制 - 年度报告、半年度报告公告前15日内不得买卖公司股票[8] - 季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内不得买卖公司股票[8] 违规处理 - 违规6个月内买卖股票，所得收益归公司，由董事会收回[8] - 违规买卖股份，公司可追究其责任[28] 信息申报 - 新任董监高任职事项通过后2个交易日内委托公司申报个人信息[11] - 董监高个人信息变化后2个交易日内委托公司申报[11] - 董监高离任后2个交易日内委托公司申报[11] 减持计划 - 计划转让股份，首次卖出前15个交易日报告并披露减持计划[14] 股份变动报告 - 董监高股份变动应在事实发生之日起2个交易日内报告并公告[18] 股份锁定与可转让额度 - 上市满一年后，新增无限售条件股份按75%自动锁定[21] - 上市未满一年，新增公司股份按100%自动锁定[21] - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份计入次年基数[21] - 每年首个交易日，按25%计算本年度可转让股份法定额度[22] - 账户持有公司股份余额不足1000股时，可转让额度为持有股份数[22] - 任期内每年转让股份不得超所持总数的25%[24] - 离任后半年内，所持及新增股份全部锁定[24] - 任期届满前离职，任期内和届满后半年内每年转让股份不超25%，离职半年内不得转让[25]

收入和利润（同比环比） - 2025年第一季度营业收入134,294,019.34元，较上年同期增长77.41%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为 -30,543,067.59元，较上年同期增长58.12%[5] - 营业总收入本期为134,294,019.34元，上期为75,697,977.39元，增长约77.41%[23] - 营业利润本期亏损28,124,411.30元，上期亏损74,059,340.67元，亏损幅度收窄[23][24] - 净利润本期亏损30,542,853.85元，上期亏损72,938,046.92元，亏损幅度收窄[24] - 基本每股收益本期为 -0.0547，上期为 -0.1296，亏损幅度收窄[24] - 稀释每股收益本期为 -0.0547，上期为 -0.1303，亏损幅度收窄[24] 成本和费用（同比环比） - 2025年第一季度营业成本41,227,812.19元，较2024年第一季度增长147.38%，因报告期营业收入增长，相应结转营业成本增加[11] - 2025年第一季度其他收益23,920,211.27元，较2024年第一季度增长74.73%，因报告期政府课题项目补助增加[11] - 2025年第一季度资产减值损失1,147,798.74元，较2024年第一季度减少9593.73%，因报告期冲回前期项目计提的存货跌价准备[11] - 2025年第一季度营业外支出12,068.71元，较2024年第一季度减少99.13%，因上年同期存在捐赠支出[11] - 营业总成本本期为185,178,441.62元，上期为162,696,005.56元，增长约13.82%[23] - 其他收益本期为23,920,211.27元，上期为13,689,436.23元，增长约74.73%[23] - 利息费用本期为781,797.36元，上期为627,166.00元，增长约24.66%[23] - 利息收入本期为2,141,210.82元，上期为6,058,190.16元，下降约64.65%[23] 现金流量（同比环比） - 经营活动产生的现金流量净额为 -22,337,196.78元，较上年同期减少120.65%[5] - 经营活动现金流入小计本期为2.68亿元，上期为3.90亿元，有明显下降[26] - 经营活动现金流出小计本期为2.90亿元，上期为2.82亿元，略有上升[26] - 经营活动产生的现金流量净额本期为 - 2233.72万元，上期为1.08亿元，由正转负[26] - 投资活动现金流入小计本期为2.05亿元，上期为3.31亿元，有所减少[26] - 投资活动现金流出小计本期为9.02亿元，上期为9.32亿元，稍有下降[26] - 投资活动产生的现金流量净额本期为 - 6.97亿元，上期为 - 6.02亿元，亏损扩大[26] - 筹资活动现金流入小计本期为1153.22万元，上期为1200.43万元，略有减少[27] - 筹资活动现金流出小计本期为2239.32万元，上期为1.33亿元，大幅下降[27] - 筹资活动产生的现金流量净额本期为 - 1086.10万元，上期为 - 1.21亿元，亏损缩小[27] - 现金及现金等价物净增加额本期为 - 7.30亿元，上期为 - 6.14亿元，亏损扩大[27] 资产数据（期末期初对比） - 2025年3月31日货币资金913,856,607.41元，较2024年12月31日减少44.46%，因报告期进行现金管理购买结构性存款[10] - 2025年3月31日交易性金融资产806,595,808.21元，较2024年12月31日增长100.00%，因报告期进行现金管理购买结构性存款[10] - 2025年3月31日货币资金期末余额为913856607.41元，期初余额为1645287699.34元[20] - 2025年3月31日交易性金融资产期末余额为806595808.21元，期初无此项[20] - 2025年3月31日应收票据期末余额为8812177.31元，期初余额为3715264.74元[20] - 2025年3月31日应收账款期末余额为641952082.50元，期初余额为700107070.95元[20] - 2025年3月31日存货期末余额为194257881.13元，期初余额为162313716.27元[20] - 2025年3月31日流动资产合计期末余额为2714828427.67元，期初余额为2647712255.05元[20] - 2025年3月31日其他权益工具投资期末余额为47114503.85元，期初余额为156125816.62元[20] - 资产总计本期为3,511,327,910.82元，上期为3,566,712,035.79元，略有下降[21][22] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数为69,019，黄永军持股比例7.35%，持股数量41,008,323股[13] 重大交易 - 公司于2025年1月24日转让参股公司上海通办信息服务有限公司15.0326%股权，交易价格为10993.8781万元[16] 重大事项 - 2025年4月14日公司因涉嫌定期报告等财务数据存在虚假记载被中国证监会立案[16] 人事变动 - 2025年4月29日公司聘任徐少璞为财务总监，任期至第五届董事会届满[17]

公司合规与监管相关 - 公司2025年4月14日被中国证监会以“涉嫌定期报告等财务数据存在虚假记载”立案[7] - 审计机构对公司2024年度财务报告出具无法表示意见审计报告，对内控审计报告为否定意见，对关联方资金占用报告为保留意见[7] - 报告期内公司存在三项财务报告内部控制重大缺陷[9] - 公司成立专项小组配合监管部门工作，董事会责成管理层会同内审部门梳理、检查公司内控关键环节[3] - 独立董事程贤权、吕廷杰、牛忠党因立案调查和审计意见等对相关议案无法明确判断或弃权，董事周惠东对2024年度报告和2025年一季度报告投弃权票[7] 公司经营业绩与财务指标 - 报告期内公司出现亏损，因子公司泰策科技经营不佳连续大幅亏损，全部计提剩余商誉减值准备，网信安全业务部分产品收入确认不及预期，计提部分商誉减值准备[9] - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[13] - 2024年营业收入757,729,896.55元，较2023年增长36.09%[26] - 2024年归属于上市公司股东的净利润为 - 575,545,137.07元，较2023年增长14.45%[26] - 2024年经营活动产生的现金流量净额为 - 224,324,601.43元，较2023年减少23.04%[26] - 2024年末资产总额3,566,712,035.79元，较2023年末减少14.53%[26] - 2024年末归属于上市公司股东的净资产3,123,830,256.43元，较2023年末减少17.84%[26] - 2024年第四季度营业收入464,070,252.67元，为四个季度中最高[29] - 2024年非流动性资产处置损益 - 188,992.98元[32] - 2024年计入当期损益的政府补助32,375,418.26元[32] - 2024年非金融企业持有金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益以及处置损益12,692,017.50元[32] - 2024年非经常性损益合计37,262,515.50元[33] - 报告期内公司实现营业收入75,772.99万元，较上年同期提高36.09%；归属于上市公司股东的净利润-57,554.51万元，亏损同比收窄14.45%，剔除商誉减值影响后亏损同比收窄42.44%[89] - 2024年各季度营业收入分别为75,697,97、85,486,75、132,474,9、464,070,2，对应占比7.39%、5.14%、11.35%、52.67%；2023年各季度分别为37,473,29、108,357,3、128,964,6、281,998,6，对应占比0.92%、13.59%、9.92%、83.10%[98] - 2024年归属于上市公司股东的净利润各季度分别为72,937,98、93,196,98、17,184,65、396,378,5，对应占比5.93%、5.84%、9.60%、79.70%；2023年各季度分别为88,584,43、87,314,93、27,678,64、469,198,1，对应占比4.68%、8.27%、6.92%、83.80%[98] - 按行业分，电信收入288,731,290.35元，占比38.10%，同比增40.14%；政府收入141,874,699.80元，占比18.72%，同比增18.14%等[97] - 按产品分，基础软件收入362,992,349.19元，占比47.91%，同比增31.08%；安全产品收入297,004,490.34元，占比39.20%，同比增28.54%等[97] - 按地区分，华北地区收入286,516,225.27元，占比37.81%，同比增29.63%；华东地区收入169,037,457.01元，占比22.31%，同比增36.74%等[97] - 按销售模式分，直销收入385,464,618.40元，占比50.87%，同比增14.98%；渠道收入372,265,278.15元，占比49.13%，同比增68.03%[97] - 电信行业营业收入288,731,290.35元，同比增40.14%，营业成本81,878,450.04元，同比增39.71%，毛利率71.64%，同比增0.12%[100] - 基础软件产品营业收入362,992,349.19元，同比增31.08%，营业成本9,431,166.91元，同比增312.47%，毛利率97.40%，同比降7.31%[100] - 华北地区营业收入286,516,225.27元，同比增29.63%，营业成本66,272,921.06元，同比增50.28%，毛利率76.87%，同比降4.78%[100] - 直销模式营业收入385,464,618.40元，同比增14.98%，营业成本153,134,401.79元，同比增0.38%，毛利率60.27%，同比增5.78%[100] - 2024年电信行业营业成本114,388,408.21元，占比46.00%，同比增39.71%；能源行业47,227,495.85元，占比18.99%，同比增52.95%等[103] - 前五名客户合计销售金额370,710,522.44元，占年度销售总额比例48.92%；前五名供应商合计采购金额76,357,365.98元，占年度采购总额比例36.94%[106] - 2024年销售费用301,377,873.21元，2023年为289,131,985.47元，同比增4.24%[108] - 管理费用为180,191,803.96元，较之前的133,567,371.18元增长34.91%，主要系管理人员薪酬增加[109] - 财务费用为 -12,060,076.37元，较之前的 -4,788,303.91元增长151.87%，主要系公司存款增加导致利息收入增加[109] - 研发费用为177,013,895.73元，较之前的259,462,660.15元下降31.78%，主要系研发人员薪酬及委外开发费下降所致[109] - 2024年研发人员数量790人，较2023年的843人减少6.29%，占比39.05%，较2023年的40.47%下降1.42%[118] - 2024年研发投入金额177,013,895.73元，占营业收入比例23.36%，2023年分别为259,462,660.15元、46.60%，2022年分别为238,848,032.16元、30.19%[118] - 2024年营业收入同比增长36.09%，研发投入同比下降31.78%，导致研发投入总额占营业收入比重较2023年显著变化[118] - 2024年经营活动现金流入小计1,014,670,362.24元，同比增长7.81%，现金流出小计1,238,994,963.67元，同比增长10.28%，现金流量净额-224,324,601.43元，同比下降23.04%[122] - 2024年投资活动现金流入小计3,223,790,806.55元，同比增长300.66%，现金流出小计3,276,394,001.00元，同比增长303.24%，现金流量净额-52,603,194.45元，同比下降564.94%[122] - 2024年筹资活动现金流入小计204,132,970.91元，同比下降91.07%，现金流出小计339,047,907.63元，同比增长56.58%，现金流量净额-134,914,936.72元，同比下降106.52%[122] - 2024年现金及现金等价物净增加额-411,865,894.56元，同比下降121.93%[122] - 2024年经营活动产生的现金流量净额同比下降23.04%，主要因报告期采购付款增加[122] - 投资活动现金流量净额为-5260.32万元，同比下降564.94%，因实缴出资款及增资[123] - 筹资活动现金流量净额为-13491.49万元，同比下降106.52%，因公司回购股份[123] - 经营活动现金净流量为-22432.46万元，本年度净利润为-57554.52万元，因计提商誉减值准备40828.83万元[123] - 2024年末货币资金164528769.34元，占比46.13%，较年初下降3.10%，因购买结构性存款及回购股份[125] - 2024年末应收账款700107070.95元，占比19.63%，较年初增加4.97%，因营业收入增长[126] - 以公允价值计量的金融资产期初126812403.85元，本期购买3217000000.00元，出售3210000000.00元，期末156125816.62元[128] - 期末货币资金受限11104987.00元，固定资产受限1788983.71元，合计12893970.71元[129] - 报告期投资额57000000.00元，上年同期为0，变动幅度100.00%[130] - 公司报告期不存在证券投资和衍生品投资[131][132] 行业市场环境 - 2024年我国软件业务收入13.73万亿元，同比增长10.0%；利润总额1.70万亿元，同比增长8.7%；软件业务出口额569.5亿美元，同比增长3.5%[36] - 2024年全球人工智能产业规模将达6233亿美元，同比增长21.5%[41] - 2023年中国中间件市场规模超80亿元，增长率13.2%[43] - 预计到2026年，中国中间件市场规模将达128亿元[45] - 到2025年全球45%的企业机构将遭遇软件供应链攻击，相比2021年增加3倍[48] - 2024年中国网络安全市场规模735.6亿元，增长率7.6%，预计到2027年规模有望增至884.4亿元[50] 公司业务布局与产品情况 - 公司是中国中间件行业开拓者和领导者，提供基础软件中间件、网络信息安全及行业数字化产品等[54] - 公司构建国内品类最齐全中间件产品体系，有云原生中间件平台TongCNMP等[55] - 信息安全方面，公司有全周期信息安全监测产品，含互联网DPI等核心产品[57] - 网络安全方面，公司提供数智一体化解决方案及企业内审内控类产品方案[58] - 电信网络诈骗治理方面，公司形成系列产品及解决方案，构建三位一体反诈防控机制[59] - 数字化转型业务涵盖数智能源、公共安全、智慧应急及军工信息化等领域[60] - 数智能源业务提供新能源及传统能源领域综合应用解决方案[62] - 公共安全业务以新一代情指行一体化平台等为主要产品服务公安客户[63] - 智慧应急业务开发应急通信风险管理平台等核心产品集提升应急管理能力[64] - 国防军工信息化业务建设“数据工程平台”技术底座赋能业务发展[65] - 公司Tong系列中间件产品服务于10000多家企业级用户，连续16年位列国产中间件市场占有率第一[78] - 截至报告期末，公司主导或参与近60项中间件相关标准制定，取得软件著作权250项、发明专利100余项[84] - 截至报告期末，公司累计与中间件产业链上下游完成兼容适配7401项，报告期内新增2109项[86] - 报告期内，公司生态联盟新增成员100余家[86] - 公司中间件产品销售模式分为直销和渠道两种模式[72] - 信息安全产品客户主要是三大电信运营商和广电企业、政府部门等行业客户，销售以招投标和直接销售为主[72] - 政企数字化转型业务面向能源电力等客户，销售分为渠道销售和直接销售[74] - 公司在基础软件领域开拓近30年，形成多种中间件产品[84] - 公司自主研发的DPI系统软件在网络流量处理等方面表现卓越[85] - 公司联合985高校及双高职业院校合作开展教材编写，推动中间件人才培养[87] - 中间件业务收入36,299.23万元，同比增长31.08%；安全产品营业收入29,700.45万元，同比增长28.54%；数字化转型业务除智慧应急外营业收入9,773.31万元，板块整体增长同比超100%[90] - 报告期内公司会同产业链合作伙伴获奖励与殊荣70余项[91] - 截至报告期末，公司及子公司拥有发明专利149项，报告期内新增27项；拥有软件著作权901项，报告期内新增103项[92] - 中间件业务在前端页面开发、产品测试等环节引入