苏州天孚光通信股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人 路琳 作为苏州天孚光通信股份有限公司第五届董事会独立董事 候选人，已充分了解并同意由提名人 苏州天孚光通信股份有限公司董事会 提 名为苏州天孚光通信股份有限公司 (以下简称"该公司") 第五届董事会独立 董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本 人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求 ，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过苏州天孚光通信股份有限公司第四届董事会提名委 员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或 者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定 不得担任公司董事的情形。 是 □ 否 证券代码：300394 证券简称：天孚通信 公告编号：2023-071 六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相 关规定。 如否，请详细说明：___________ ...

证券简称：天孚通信 证券代码：300394 苏州天孚光通信股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案） 二〇二三年十一月 苏州天孚光通信股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合限制性股票授予或归属安排的，激励对象应当自相关 信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计 划所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、《苏州天孚光通信股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"本激励计划"）由苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称"天孚 通信"、"公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司股权激励管理办 法》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》和其 他有关法律、行政法规、规范性文件，以及《公司章 ...

证券代码：300394 证券简称：天孚通信 公告编号：2023-072 苏州天孚光通信股份有限公司 关于董事会换届选举的公告 公司现任独立董事 ZHOU,ZHIPING 先生、徐飞先生连续任职已满六年，为确 保董事会的正常运作，在新一届董事会董事就任前，公司第四届董事会董事仍将 继续按照法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，忠实、勤勉履行董事义 务和职责。 特此公告。 苏州天孚光通信股份有限公司董事会 2023 年 11 月 12 日 附件： 一、第五届董事会非独立董事候选人简历 1、邹支农先生，1968年4月生，中国国籍，无境外永久居留权，吉林工业大 学本科学历，机械设计及制造专业。邹支农于1991年7月进入吉林省四平市鼓风 机厂工作，历任技术科工程师、计算机处工程师；1995年7月至2001年9月任四平 大众电脑有限公司总经理；2001年10月至2004年6月任苏州豪亿数码网络有限公 司技术经理；2004年7月2005年6月任苏州工业园区名展科技工程有限公司总经理。 2005年7月，邹支农与朱国栋共同创办了本公司的前身苏州天孚精密陶瓷有限公 司，2005年至2018年1月历任本公司（及本公司前身）董事 ...

江 苏 世 纪 同 仁 律 师 事 务 所 关 于 苏 州 天 孚 光 通 信 股 份 有 限 公 司 2023 年 限 制 性 股 票 激 励 计 划 （ 草 案 ） 的 法 律 意 见 书 苏同律证字（ 20 23） 第 33 5 号 南京市建邺区贤坤路江岛智立方 C 座 4 层 邮编： 2 10019 电话： + 8 6 2 5 - 83304480 传真： + 8 6 2 5 - 83329335 江苏世纪同仁律师事务所 法律意见书 江苏世纪同仁律师事务所 关于苏州天孚光通信股份有限公司2023年限制性股票 激励计划（草案）的法律意见书 苏同律证字（2023）第335号 致：苏州天孚光通信股份有限公司 江苏世纪同仁律师事务所（以下简称"本所"）接受苏州天孚光通信股份有 限公司（以下简称"天孚通信"或"公司"）的委托，担任公司本次限制性股票 激励计划（以下简称"本次股权激励计划"或"本计划"）事项的专项法律顾问。 本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》（以下简称"《 ...

关于选举产生第五届监事会职工代表监事的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会任期将于 2023 年 12 月 3 日届满，根据《公司法》及《公司章程》等有关规定，公司于 2023 年 11 月 8 日在公司会议室组织召开了职工代表大会。与会职工代表经过讨论和 认真审议，一致同意选举于守妍女士为公司第五届监事会职工代表监事（个人简 历附后）。 于守妍女士将与公司 2023 年第三次临时股东大会选举产生的两名非职工代 表监事共同组成第五届监事会，任期三年，直至第五届监事会届满。 证券代码：300394 证券简称：天孚通信 公告编号：2023-074 苏州天孚光通信股份有限公司 截至本公告披露日，于守妍女士未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的 股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，从未受过 中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不存在因涉嫌犯罪被司法 机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的 情形；不存在《中华人民共和国公司法 ...

苏州天孚光通信股份有限公司 独立董事候选人关于参加最近一次独立董事培训并取 得独立董事资格证书的承诺函 本人已报名参加深圳证券交易所组织的独立董事培训，并承诺取得深圳交 易所认可的独立董事资格证书。 特此承诺。 承诺人：路琳 2023 年 11 月 10 日 根据苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十 四次会议决议，本人路琳被提名为公司第五届董事会独立董事候选人。 截至本承诺出具日，本人尚未取得深圳证券交易所所认可的独立董事资格 证书，为了规范地履行独立董事职责，本人承诺如下： ...

证券代码：300394 证券简称：天孚通信 公告编号：2023-067 苏州天孚光通信股份有限公司 第四届监事会第十四次会议决议公告 鉴于公司第四届监事会任期即将届满，为顺利完成新一届监事会的换届选举， 根据《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文 件及《公司章程》的有关规定， 公司控股股东苏州天孚仁和投资管理有限公司 提名王显谋先生、李恒宇先生为第五届监事会非职工代表监事候选人。并与另外 一名公司职工代表大会选举产生的职工代表监事共同组成公司第五届监事会。 公司第五届监事会成员任期自公司 2023 年第三次临时股东大会通过之日起 三年。为确保监事会的正常运行，在新一届监事会监事就任前，公司第四届监事 会监事仍将继续依照法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定，忠实、 勤勉履行监事义务和职责。 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称"公司"或"天孚通信"）第四届 监事会第十四次会议 ...

苏州天孚光通信股份有限公司 董事会议事规则 第一章 董事会的一般规定 第一条 苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步完 善公司法人治理结构，保障董事会依法独立、规范、有效地行使职权，以确保董 事会的工作效率和科学决策，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司治理准则》等有关规定以及《苏州天孚光通信股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本议事规则。 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司的经营决策机构，依据《公司 法》等相关法律、法规和公司章程的规定，经营和管理公司的法人财产，对股东 大会负责。 第二章 董事会的组成和下设机构 第三条 公司董事会由 6 名董事组成。董事会设董事长 1 人。董事长由董事 会以全体董事的过半数选举产生。 第四条 董事会根据相关规定下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、 薪酬与考核委员会共四个专门委员会。 第五条 专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、 薪酬与考核委员会中独立董事应占多数并担任召集人，审计委员会中至少应有一 名独立董事是会计专业人士。 1 第三章 董事会的职权 第六条 董事会应认真 ...

苏州天孚光通信股份有限公司 章 程 二〇二三年十一月 | 第一章 | 总 | 则 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和经营范围 2 | | 第三章 | 股 | 份 2 | | 第一节 | | 股份发行 2 | | 第二节 | | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | | 股份转让 5 | | 第四章 | | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | | 股 东 6 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 10 | | 第三节 | | 股东大会的召集 13 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 14 | | 第五节 | | 股东大会的召开 16 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 19 | | 第五章 | | 董事会 25 | | 第一节 | | 董 事 25 | | 第二节 | | 董事会 30 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 35 | | 第七章 | | 监事会 36 | | 第一节 | | 监 事 36 | | 第二节 | | 监事会 37 | | 第八章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 39 | | 第一节 | | ...

苏州天孚光通信股份有限公司 | （3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司 | | | --- | --- | | 股本总额的比例；若分次实施的，每次拟授予的权 | | | 益数量及占上市公司股本总额的比例；设置预留权 | | | 益的，拟预留的权益数量及占股权激励计划权益总 | 是 | | 额的比例；所有在有效期内的股权激励计划所涉及 | | | 的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的20% | | | 及其计算方法的说明 | | | （4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理 | | | 人员的，应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益 | | | 数量、占股权激励计划拟授予权益总量的比例；其 | | | 他激励对象（各自或者按适当分类）可获授的权益 | | | 数量及占股权激励计划拟授出权益总量的比例；以 | 是 | | 及单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计 | | | 划获授的公司股票累计是否超过公司股本总额1%的 | | | 说明 | | | （5）股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的 | 是 | | 确定方式、可行权日、锁定期安排等 | | | （6）限制性股票的授予价格、股 ...